復(fù)雜海況環(huán)境橋梁施工合同風(fēng)險識別與控制

王林

（華杰工程咨詢有限公司，北京100029）

1 項目概述

隨著我國國民經(jīng)濟的持續(xù)快速增長，國家高速公路骨架網(wǎng)逐步形成。未來高速公路的重心包括：（1）向西部高海拔地區(qū)延伸，如川藏高速；（2）向南部及東部跨越海域，如跨瓊州海峽通道、跨臺灣海峽通道、舟山至上海海上通道、跨渤海灣通道。本項目位于我國東海群島，以橋梁群形成島嶼間的快速交通網(wǎng)，項目按雙向四車道高速公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，主通航孔橋采用三塔斜拉橋方案，非通航孔橋采用節(jié)段預(yù)制連續(xù)梁和整孔預(yù)制節(jié)段梁。項目所處區(qū)域的氣候、水文、地質(zhì)等自然條件具有復(fù)雜海況的代表性，特大橋梁的結(jié)構(gòu)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進一步加大了項目施工難度。由于對復(fù)雜海況環(huán)境風(fēng)險認識不足，合同約定的責(zé)任分擔(dān)不合理，部分項目簽約后合同難于執(zhí)行，工期延誤。準(zhǔn)確識別復(fù)雜海洋環(huán)境公路特大橋的合同風(fēng)險，并對其進行控制可促進合同有效履行，對類似工程具有借鑒意義。

2 合同風(fēng)險

風(fēng)險是可能發(fā)生的危險，只要某一事件的發(fā)生存在著2種或2種以上的可能性，那么就認為該事件存在著風(fēng)險。風(fēng)險包含風(fēng)險事件發(fā)生的不確定性（概率）和影響程度2個物理量。從是否帶來收益等正面影響，風(fēng)險分為純粹風(fēng)險和機會風(fēng)險。純粹風(fēng)險指只帶來損失一種可能性的風(fēng)險，機會風(fēng)險指帶來損失和盈利的可能性并存的風(fēng)險。合同風(fēng)險是未來不確定性事件對合同履行的影響。合同作為實現(xiàn)社會經(jīng)濟秩序的懲罰性法律工具，是合同當(dāng)事人簽訂的約定雙方民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系具有法律效力的協(xié)議，合同約定當(dāng)事人雙方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。工程建設(shè)項目施工合同存在的風(fēng)險應(yīng)結(jié)合施工合同的目的進行識別，合同的最終目的是交易達成，且合同履行處于可控制、可執(zhí)行，必要時，還應(yīng)設(shè)置可協(xié)商的機制。合同的債券債務(wù)關(guān)系決定了合同風(fēng)險最終通過合同價格表現(xiàn)。

工程建設(shè)項目固有的臨時性、一次性、獨立性屬性決定了工程建設(shè)項目施工合同風(fēng)險的差異性和多樣性，工程建設(shè)項目的復(fù)雜程度和不確定因素等決定了合同風(fēng)險的復(fù)雜性。不同項目、不同階段存在不同的合同風(fēng)險，但也有共性的風(fēng)險點。

在我國，公路建設(shè)項目屬于依法必須招標(biāo)的項目，通過招標(biāo)方式選擇承包人，其合同條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、最高投標(biāo)限價等由發(fā)包人確定，承包人投標(biāo)時應(yīng)對招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件做出響應(yīng)，否則，不能中標(biāo)，這決定了公路建設(shè)項目合同中的風(fēng)險分配原則由發(fā)包人決定，并約定在合同中，承包人沒有修改權(quán)。發(fā)包人作為合同制定的決策者，受決策者認知不到位、經(jīng)驗不足、信息不準(zhǔn)確等影響，不根據(jù)項目情況將合同風(fēng)險大量轉(zhuǎn)移由承包人，可能存在合同漏項，甚至造成合同無法履行的風(fēng)險，因此，準(zhǔn)確識別合同風(fēng)險，合理設(shè)置合同條款對合同履行的可交易、可控制、可執(zhí)行具有重要意義[1]。

客觀上，承包人在公路建設(shè)項目合同中處于弱勢地位。在有限的投標(biāo)期限內(nèi)，承包人很難完全識別項目建設(shè)條件、合同條款、承包人責(zé)任、技術(shù)難度等風(fēng)險，根據(jù)以往類似項目施工經(jīng)驗及報價水平等參與公路建設(shè)項目施工投標(biāo)，存在投標(biāo)技術(shù)方案不合理、低價報價等情況，中標(biāo)后難于履行合同。

3 合同風(fēng)險識別

合同風(fēng)險不能在被識別前被管理。公路項目施工合同具有合同標(biāo)的大、施工周期長、環(huán)境影響復(fù)雜等特點。合同核心風(fēng)險對合同有效履行影響巨大，合同擬定前應(yīng)予以準(zhǔn)確識別。

3.1 最高投標(biāo)限價

在我國，公路固定資產(chǎn)投資建設(shè)項目以概算作為投資控制的依據(jù)，政府投資項目建設(shè)投資原則上不得超過經(jīng)核定的投資概算，施工圖預(yù)算不得超過經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算，設(shè)計單位根據(jù)現(xiàn)行概算預(yù)算編制辦法編制概算、預(yù)算，招標(biāo)時，發(fā)包人根據(jù)擬招標(biāo)項目對應(yīng)的概算或預(yù)算部分編制最高投標(biāo)限價。概算及預(yù)算定額往往不能準(zhǔn)確反映復(fù)雜海況環(huán)境施工的實際消耗，如6級以上大風(fēng)造成高空作業(yè)及吊裝作業(yè)停工；潮汐及波浪使施工船舶定位難度加大，水上施工效率降低，增加水上施工設(shè)備臺班消耗，加大了施工圍水結(jié)構(gòu)（鋼圍堰、鋼套箱等）、施工便橋等臨時設(shè)施的防水高度及剛度要求；深水及深基礎(chǔ)造成打樁設(shè)備定位困難，加大了設(shè)備功率要求；更高的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)降低了施工功效；整孔假設(shè)箱梁沒有適用的定額。上述工序的人工、設(shè)備實際消耗可能遠超過預(yù)算定額消耗。

復(fù)雜橋梁采用特殊結(jié)構(gòu)和工程材料較多，需要更高質(zhì)量的工程材料，如更低水化熱、更低含堿量及更低氯離子含量的水泥；巖石強度更高、壓碎值更低的粗集料；雜質(zhì)含量更低的細集料；沖擊韌性更高的鋼材。最高投標(biāo)限價通常采用當(dāng)?shù)氐牟牧鲜袌鲂畔r，但材料市場信息價一般為普通建筑材料的市場平均價格，沒有可用的項目專用工程材料價格。

公路工程施工招標(biāo)評標(biāo)方法分為綜合評估法或者經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法，綜合評估法包括合理低價法、技術(shù)評分最低標(biāo)價法和綜合評分法。復(fù)雜橋梁可采用綜合評分法，但評標(biāo)價的評分權(quán)重一般不低于50%。由于低報價時的報價得分相對較高，投標(biāo)人為中標(biāo)，一般會降價投標(biāo)報價。

3.2 不利物質(zhì)條件與異常惡劣的氣候條件

公路工程施工招標(biāo)合同條款將地質(zhì)和水文列入不利物質(zhì)條件，但合同條款又將水文、地質(zhì)、氣象和料場分布、取土場、棄土場位置等約定為參考資料，且發(fā)包人不因前述圖紙與實際不一致承擔(dān)責(zé)任，除非構(gòu)成設(shè)計變更。公路工程施工招標(biāo)合同條款中異常惡劣的氣候條件約定了溫度、降水、降雪、風(fēng)等，但不夠細化，大部分風(fēng)險仍由承包人承擔(dān)。

3.3 不可抗力

公路工程施工招標(biāo)合同條款約定不可抗力發(fā)生時，承包人的停工損失由承包人承擔(dān)，發(fā)包人僅承擔(dān)停工期間承包人照管工程和清理修復(fù)工程的費用，如2020年初發(fā)生的新型冠狀病毒肺炎疫情造成施工停工及施工人員隔離，承包人僅能索賠看護工程的費用，大型專用設(shè)備停工等的費用均由承包人承擔(dān)，負責(zé)橋梁使用的大型專用設(shè)備由專業(yè)設(shè)備租賃商提供，租金相對較高，對承包人控制成本影響較大。

合同條款將防臺風(fēng)、避潮汛等不可抗力的預(yù)案及搶險的風(fēng)險約定由承包人承擔(dān)，在發(fā)生不可抗力時，責(zé)任難于鑒定。

3.4 價格調(diào)整

物價波動引起的價格調(diào)整：一種是采用價格指數(shù)調(diào)整價格差額，另一種是采用造價信息調(diào)整價格差額。價格指數(shù)法中的定值權(quán)重（不調(diào)部分的權(quán)重）與變值權(quán)重（可調(diào)部分的權(quán)重）采用最高投標(biāo)限價時的各項費用比值，并在合同執(zhí)行時保持不變，與實際實施時的價格變動比例不一致，價格調(diào)整偏向綜合，不能體現(xiàn)某一具體材料對合同價格的影響。造價信息法可避免價格指數(shù)法存在的問題，但造價信息中的信息價為當(dāng)?shù)卦擃悇e材料的平均價格，沒有真實代表橋梁專用材料的實際價格波動。

3.5 承包人增加施工設(shè)備及臨時設(shè)施投入

公路工程施工合同通常將施工設(shè)備和臨時設(shè)施的風(fēng)險由承包人全部承擔(dān)。復(fù)雜海況環(huán)境下，受海上通航安全影響，行政主管部門要求承包人增加海上警戒船舶、海上臨時助航設(shè)施。

4 合同風(fēng)險控制

風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，有效控制合同風(fēng)險應(yīng)基于合同的目的。在合同風(fēng)險分配上，由最有風(fēng)險承擔(dān)能力的合同當(dāng)事人承擔(dān)風(fēng)險有利于合同履行。對于復(fù)雜海況環(huán)境公路特大橋梁，按傳統(tǒng)公路項目將主要風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包人的做法可能帶來合同難于執(zhí)行的重大隱患，對該類合同責(zé)任應(yīng)予調(diào)整，合同條款應(yīng)預(yù)留可協(xié)商的合同條款。

4.1 最高投標(biāo)限價的設(shè)置

最高投標(biāo)限價決定了標(biāo)的工程的最高價格水平，最高投標(biāo)限價應(yīng)準(zhǔn)確反映市場價格水平，滿足按合同價可交易的目的。部分地方的交通主管部門編制并發(fā)布了項目補充定額，但這些工程均是在項目實施中或?qū)嵤┖笃诰幹萍鞍l(fā)布的，由于沒有考慮最高投標(biāo)限價受合同條款約束影響，這些項目的合同管理和合同結(jié)算仍然存有無法解決的問題及爭議。在合同規(guī)范管理方面，應(yīng)將上述因素考慮到最高投標(biāo)限價編制中，避免超出合同條款限制的合同價格調(diào)整，避免結(jié)算價格的不合規(guī)[2]。

基于復(fù)雜海況橋梁的不確定性，復(fù)雜海況橋梁應(yīng)優(yōu)先選用綜合評分法，避免采用合理低價法、最低投標(biāo)價法等評標(biāo)辦法。

4.2 不利物質(zhì)條件、異常惡劣的氣候條件及不可抗力的風(fēng)險分擔(dān)

對于設(shè)計明顯預(yù)估不足的不利物質(zhì)條件、異常惡劣的氣候條件、不可抗力，應(yīng)避免將風(fēng)險完全轉(zhuǎn)移給承包人。若發(fā)包人具有有效控制權(quán)，合同條款可約定由發(fā)包人租用大型專用施工設(shè)備供承包人使用。

4.3 價格調(diào)整的約定

復(fù)雜海況橋梁施工周期長，材料價格波動大，風(fēng)險難于預(yù)料，承包人不承擔(dān)主要材料的價格波動風(fēng)險有利于合同執(zhí)行。合同條款應(yīng)優(yōu)化專用工程材料的基期價格及調(diào)價當(dāng)期價格，如約定用信息價乘以價格調(diào)整系數(shù)作為專用工程材料的基期價格及調(diào)價當(dāng)期價格，調(diào)價采用含稅的材料價格。

4.4 其他

復(fù)雜海況橋梁的大型臨時施工設(shè)施（如鋼圍堰、鋼套箱等）主體結(jié)構(gòu)的成本高，對合同價格影響大，若作為承臺等的附屬工作不予計量容易漏項：（1）發(fā)包人編制最高投標(biāo)限價時漏項；（2）承包人投標(biāo)時漏報，宜列入合同工程量清單進行管理。

5 結(jié)語

合同風(fēng)險在未被識別前不能被有效管理，復(fù)雜海況環(huán)境公路特大橋梁的合同風(fēng)險在施工中逐漸顯現(xiàn)，造成合同執(zhí)行的困難。本文針對復(fù)雜海況環(huán)境公路特大橋梁施工合同核心風(fēng)險的識別，提出核心風(fēng)險的分擔(dān)及控制方式，規(guī)避合同不能有效履行的風(fēng)險。