公路工程設(shè)計施工總承包模式的風險劃分策略

汪常輝

（中交第一公路勘察設(shè)計研究院有限公司，西安710000）

1 公路工程設(shè)計施工總承包模式的優(yōu)勢分析

公路工程設(shè)計施工總承包是在工程可行性研究報告或者初步設(shè)計審批完成后，根據(jù)工程復雜程度以及性質(zhì)等將工程設(shè)計和施工任務(wù)向具有相關(guān)設(shè)計與施工資質(zhì)的承包商進行委托，并達到施工質(zhì)量、安全以及工期要求。這種工程承包方式在設(shè)計及施工過程中采用的都是委托的方式，能夠保證項目開展過程中設(shè)計與施工同時進行，防止出現(xiàn)設(shè)計與施工脫節(jié)的問題。同時還可在施工過程中結(jié)合具體的問題，對設(shè)計及施工方案及時進行調(diào)整，合理掌控工程施工進度、質(zhì)量和成本。

1.1 有利于投資優(yōu)化

設(shè)計與施工總承包模式下，施工單位可以與設(shè)計工作同時介入，在設(shè)計過程中能夠充分考慮施工的可行性問題，使施工人員可以充分參與到設(shè)計工作中，有效減少由于工程變更導致的造價失控問題[1]。

1.2 有利于保證施工質(zhì)量

公路設(shè)計施工總承包管理模式下，項目工程質(zhì)量、進度等都需要由總承包商負責，所以在總承包管理模式下組織內(nèi)各成員都是一種利益共同體，需要共同為保證建筑質(zhì)量，提升施工效率而努力。同時，由于設(shè)計與施工為一體化工程項目，設(shè)計及現(xiàn)場施工中更有利于溝通和協(xié)調(diào)，保證公路工程中的樁基、邊坡、排水等情況與設(shè)計工作相符，滿足建設(shè)要求。此外，設(shè)計施工聯(lián)合體管理模式能夠通過聯(lián)合體的規(guī)模實現(xiàn)資源的優(yōu)化，提升工程施工的質(zhì)量和效率。

1.3 有利于保證工期

總承包模式下，施工單位能夠更早地介入到設(shè)計工作中，為設(shè)計人員提供更全面的施工現(xiàn)場資料，同時施工人員也能夠更好地理解設(shè)計意圖，不存在溝通障礙，有利于加快工程開展進度[2]。此外，公路工程設(shè)計施工過程中，設(shè)計施工總承包商會提前介入工程施工，并做好投資資源準備工作，避免準備不充分而延誤工期。

2 公路工程設(shè)計施工總承包的風險問題

2.1 業(yè)主方面的風險

業(yè)主在設(shè)計施工總承包風險方面主要可表現(xiàn)為以下5 種類型：（1）前期準備工作不足，導致在初步設(shè)計過程中設(shè)計效果與初步勘察的準確性都存在一定的問題，引起風險問題；（2）承包人選擇存在一定的風險問題；（3）在工程項目施工過程中，存在一些不可預見的地質(zhì)變化以及水文變化等方面的問題，導致存在施工和成本控制風險；（4）施工圖紙的質(zhì)量不符合標注要求導致的施工風險；（5）總承包在管理理念以及方式等方面的錯誤導致的風險問題。

2.2 承包人方面的風險

承包人方面的風險包括：（1）承包人在現(xiàn)場勘察過程中對現(xiàn)場實際勘察情況的調(diào)查和分析不充分，導致在生產(chǎn)過程中容易出現(xiàn)投標失誤，或者報價過低等問題；（2）對業(yè)主資料的了解不全面，分析不準確進而導致的風險問題；（3）工程項目設(shè)計方面的責任風險問題；（4）承包人承擔的管理風險；（5）場地中可預見的條件風險；（6）承包合同中部分條款審核不嚴導致的風險。

3 公路工程設(shè)計施工總承包模式風險劃分原則

公路工程總承包項目開展過程中，承包商承擔的風險相對傳統(tǒng)承包模式來說范圍更大。為保證競標價格的優(yōu)勢，承包商需要承擔更多無法預測的場地條件等方面的風險。在簽訂合同的過程中，雙方需要在合同簽訂前先對風險分擔進行明確。

業(yè)主與承包商間進行風險平衡分配對雙方風險控制具有重要作用，具體的分配原則為：風險過程中能夠?qū)L險分配到對風險控制能力最強的一方。比如，工程項目中總承包內(nèi)容包括隧道等多項地下構(gòu)筑物，在合同簽訂中會將不可預見風險劃分到業(yè)主一方，由業(yè)主進行承擔。因為在無法進行預估的情況下，承包商由于對場地的考察和時間限制不愿意承擔這方面的風險，假設(shè)在總承包過程中，業(yè)主方面的場地資料是準確的，承包商在報價的過程中完全根據(jù)業(yè)主提供的資料進行報價，但是一旦出現(xiàn)不可預見的問題，必然會加大工程施工量，所以承包商的報價必然會過低，甚至造成虧損，因此，這部分不可預測的風險需要由業(yè)主承擔，否則承包商無法報價，或者為了有效解決不可預知情況導致承包商報價高等，也會加大業(yè)主的成本。通過以上分析可知，在總承包過程中不可預見的風險問題最合理的劃分方式為由業(yè)主承擔，對于這部分工程風險，可以在工程量清單上通過暫定金額的方式進行列出。

設(shè)計施工總承包工程項目中如果通過合同條款滿足合同工期、價格以及功能等方面的項目，招標人一般不需要遵照傳統(tǒng)的承包合同條款，可對條款進行修改。要想保證合同的實施，需要雙方在合同簽訂前承認相應條款，保證合同的有效性和合法性。在招投標文件中需要對承包商需要承擔的責任和風險進行明確，使承包商在招投標的過程中就明確自身必須要承擔的附加風險，而在這個過程中承包商也會出于風險的考慮，提高投標價格。

4 公路工程設(shè)計施工總承包模式下風險合理劃分對策

業(yè)主在工程項目招投標工作開展前，需要對工程施工中的各項風險進行分析、識別和判斷，并在招投標文件中對業(yè)主以及承包商方面需要負責的風險責任進行合理劃分。通過對公路行業(yè)總承包模式項目風險來源分析可知，總承包模式風險中包括設(shè)計、技術(shù)、自然、政治、政策經(jīng)濟以及一些不可抗力風險。通過對工程項目建設(shè)中風險的分類以及研究對風險劃分的具體方案做如下分析：

1）設(shè)計風險：初步設(shè)計不完善存在初步勘測以及概算失誤等方面的風險。施工圖紙設(shè)計不完善，比如，文件中存在遺漏等，需根據(jù)審查意見進行圖紙修改，由于承包人問題導致設(shè)計更改或者增加用地范圍等。其中初步設(shè)計造成的風險需要由業(yè)主與承包單位共同承擔；初步設(shè)計批準外增加的內(nèi)容由業(yè)主承擔，其他的風險則有承包人承擔。

2）自然條件風險：施工場地地質(zhì)以及水文條件測量難度加大造成的費用增加，這項風險需要由業(yè)主承擔。

3）技術(shù)標準變更風險：施工中由于技術(shù)標準變更導致的工程風險。一但出現(xiàn)技術(shù)標準變更，需要及時向相關(guān)部門提出申請，并由職能部門對風險問題進行組織協(xié)調(diào)。變更申請部門需要對風險問題進行初步判斷，包括影響因素、范圍等，做好變更前的準備和變更后的實施策略制定。

4）工期延長風險：由于業(yè)主或者工程變更等導致的工期延誤，風險需要由業(yè)主承擔。但是如果由于承包商造成的施工延誤，則需要由承包商承擔。

5）暫停工風險：由于業(yè)主造成的停工由業(yè)主承擔。

6）政策風險造成的施工成本漲落以及政治、不可抗力風險造成的損失，由業(yè)主承擔。

5 結(jié)語

綜上，公路工程設(shè)計施工總承包模式下業(yè)主與承包商承擔的風險發(fā)生改變，因此，必須要結(jié)合具體的工程情況，做好風險分析工作，合理劃分業(yè)主與承包商間的風險責任，保證風險劃分的合理性。