從工程總承包辦法看設(shè)計企業(yè)EPC升級發(fā)展之路

董 玲

（遼寧省建筑標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計研究院有限責(zé)任公司 ，遼寧 沈陽 110003）

1 從《總承包辦法》條款，看設(shè)計企業(yè)的機會與挑戰(zhàn)

1.1 《總承包辦法》規(guī)定工程總承包單位同時具有設(shè)計和施工雙資質(zhì)

近年來，隨著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目發(fā)包方式采用工程總承包模式的數(shù)量日趨增加，執(zhí)行中也確實反映出設(shè)計企業(yè)和施工企業(yè)獨立承接總承包項目的各自不足。設(shè)計企業(yè)缺乏施工管理人員和施工經(jīng)驗，施工企業(yè)則缺乏設(shè)計優(yōu)化和項目統(tǒng)籌能力。

《總承包辦法》本次一改之前允許設(shè)計企業(yè)和施工企業(yè)分別作為工程總承包單位的做法，在第十條規(guī)定總承包單位必須具備與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者組成聯(lián)合體的模式。

這就是在業(yè)界泛起“漣漪”的“雙資質(zhì)”要求?？偝邪暮诵膯栴}是“總”，設(shè)計、施工及采購是一家承攬才叫“總”，這是必然趨勢。但現(xiàn)在的情形時，設(shè)計、施工各有各自的資質(zhì)，短期不能重新設(shè)立總包資質(zhì)，現(xiàn)在只有采用“雙資質(zhì)”要求。聯(lián)合體我們猜想也只是一個過渡階段，沒有他法而為之的作法。建筑市場中也已經(jīng)有不少具備前瞻性的企業(yè)開始通過新設(shè)企業(yè)、股權(quán)收購、交叉持股等方式整合設(shè)計和施工能力。無論大家如何覺得對設(shè)計企業(yè)不公平，總包法的這項規(guī)定勢必成為今后加速推進設(shè)計和施工企業(yè)融合的政策向?qū)А?/p>

未來，對于設(shè)計企業(yè)而言，如何取得工程設(shè)計和施工雙項資質(zhì)、如何組成聯(lián)合體更好地承接工程總承包項目，是一項嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

1.2 《總承包辦法》鼓勵設(shè)計企業(yè)和施工企業(yè)補足資質(zhì)短板

為了培育更多具備設(shè)計和施工一體化能力的建筑業(yè)企業(yè)，在第十二條給出了新《總承包辦法》中最顯眼的規(guī)定，鼓勵設(shè)計單位和施工單位互相取得施工資質(zhì)和設(shè)計資質(zhì)。

辦法闡明設(shè)計企業(yè)的綜合甲級、行業(yè)甲級、建筑工程專業(yè)甲級單位，可以直申請相應(yīng)類別施工總承包壹級資質(zhì)，業(yè)績可以互認(rèn)。但不知是否對注冊建造師、八大員等有人員要求？住建部應(yīng)該會在近期出臺具體的總包實施細(xì)則。就目前的情況來看，獲取施工壹級資質(zhì)有很大難度。對于那些實力雄厚的設(shè)計企業(yè)通過并購實現(xiàn)解決“雙資質(zhì)”，相對而言更快更便捷。

1.3 《總承包辦法》限縮了工程總承包的模式

《總承包辦法》第三條對于工程總承包給出了定義，這里不再引述?？梢钥闯鋈∠酥肮こ炭偝邪伞霸O(shè)計、施工、采購、試運行”的任意組合，明確以EPC或DB為主,進一步限縮了工程總承包的模式。

EPC的“E”是 Engineering，DB的“D”是Design，這二者雖然中文都翻譯為設(shè)計，但是在工作內(nèi)容和和工程風(fēng)險承擔(dān)上，有很大的差異。通過以下分析，能看出設(shè)計企業(yè)在EPC和DB業(yè)務(wù)中的地位的不同。

1.3.1 DB模式中的“設(shè)計”

Design是對工程設(shè)計階段的設(shè)計成果負(fù)責(zé)的設(shè)計。設(shè)計師以業(yè)主對項目技術(shù)和商業(yè)條件的明確要求為依據(jù)，做出設(shè)計成果文件，交業(yè)主審核確定后，再開展下一步的工作。在Design設(shè)計階段，工程承包單位考慮得更多的是設(shè)計文件如何能滿足業(yè)主的要求，在設(shè)計文件經(jīng)業(yè)主審核確認(rèn)前，還不能依據(jù)它來安排“building（建造）”工作。簡單地說，在Design設(shè)計階段，承包商不用也不能對最終的工程成果（工程產(chǎn)品）負(fù)責(zé)，在這一模式中安排了咨詢工程師（機構(gòu)），由咨詢工程師（機構(gòu)）確保工程最終成果符合設(shè)計要求。這個咨詢工程師（機構(gòu)）其實就是由業(yè)主聘任的做項目方案的咨詢服務(wù)的，它在工程項目中的權(quán)力很大。我國現(xiàn)在要推行的建筑師負(fù)責(zé)制，建筑師指的就是咨詢設(shè)計機構(gòu)，也包括設(shè)計企業(yè)在內(nèi)，它并不專指注冊建筑師，而是包括注冊建筑師在內(nèi)的所有專業(yè)的設(shè)計咨詢專業(yè)人員和機構(gòu)。這個模式的總承包呼喚的是全過程咨詢服務(wù)，這也是設(shè)計企業(yè)的另一項可在今后大力開展推進的、與工程總承包并列的業(yè)務(wù)。

1.3.2 EPC模式的“設(shè)計”

Engineering是直接對最終產(chǎn)品負(fù)責(zé)的設(shè)計，Engineering其實就是整個工程實施的策劃工作，包括設(shè)計、設(shè)備選型及供應(yīng)商比選、合同工作包的分解、分包工作的策劃、工程進度的計劃、工程資金的籌措和安排等。Engineering設(shè)計做完，整個工程項目在采購和施工上如何實現(xiàn)，就非常明確了?？梢哉f，Engineering設(shè)計，是EPC工程總承包的基礎(chǔ)，在EPC工程總承包所有工作中，占據(jù)了龍頭地位。

從上面兩種方式可以看出，無論是EPC，還是DB，比變更之前的模式更能體現(xiàn)工程總承包區(qū)別于傳統(tǒng)“平行發(fā)包”在效率、優(yōu)化及高度融合上的優(yōu)勢，充分發(fā)揮設(shè)計主導(dǎo)作用，有利于實現(xiàn)設(shè)計、施工統(tǒng)籌安排。

1.4 《總承包辦法》補齊了工程總承包單位安全責(zé)任漏洞

1.4.1 《總承包辦法》第十五條規(guī)定了六種情況屬于建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險范圍，確立了基本的風(fēng)險分配制度。

工程總承包項目通常采用固定總價模式較為適宜，但隨之而來的問題是實踐中“工程總包就是風(fēng)險全包”的簡單邏輯大行其道。筆者注意到在代表承包方開展的多個工程總承包項目索賠談判和爭議案件代理中均遇到過業(yè)主要求工程總承包方包干簽約時，不可預(yù)見或難以預(yù)見的地質(zhì)條件風(fēng)險的情況；還有爆發(fā)在2020年新冠肺炎疫情所帶來的工程費用和工期的變化風(fēng)險，按此規(guī)定都由建設(shè)單位承擔(dān)?！犊偝邪k法》為處于市場劣勢地位的承包方在合同談判和索賠中合理分配項目風(fēng)險提供了依據(jù)，具有重要的現(xiàn)實意義。

1.4.2 工程總承包模式屬于較為新穎的發(fā)包模式，《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》僅規(guī)定了施工總承包單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)，并未將工程總承包單位納入規(guī)定范圍。這一立法滯后情況也導(dǎo)致了在邏輯上工程總承包理應(yīng)承擔(dān)較之施工總承包單位更大的安全生產(chǎn)責(zé)任但卻沒有直接的依據(jù)的矛盾?！犊偝邪k法》在第二十三條補齊了這個漏洞。

1.5 《總承包辦法》提供了設(shè)計企業(yè)另一參與工程項目業(yè)務(wù)渠道

《總承包辦法》第十七條對建設(shè)單位對項目的管理介入方式有自行管理、委托設(shè)計單位管理和找代建單位等。即表示一個項目建設(shè)可以采用工程總承包模式，也可以同時委托項目管理公司對其進行監(jiān)督。

這就給設(shè)計企業(yè)提供了除工程總承包業(yè)務(wù)之外的，通過全過程工程咨詢服務(wù)參與工程項目的另一業(yè)務(wù)渠道。設(shè)計企業(yè)可以利用自身在管理、技術(shù)、法律等方面的專業(yè)知識，接受業(yè)主的委托，通過對總承包商的監(jiān)督、管理和咨詢服務(wù)，將對項目的順利進行提供保障，有利于工程總承包市場的健康發(fā)展。

2 從《總承包辦法》看設(shè)計企業(yè)將來轉(zhuǎn)型升級方向

目前現(xiàn)狀是，只有極少設(shè)計企業(yè)具有施工勢力，或收購了有一、二級資質(zhì)的施工企業(yè)?！犊偝邪k法》從今年3月開始實施，2份因抗擊新冠肺炎疫情應(yīng)該也不會出細(xì)則，確實讓設(shè)計企業(yè)措手不及。設(shè)計企業(yè)如果沒有雙資質(zhì)，只能通過聯(lián)合體的方式爭取總承包業(yè)務(wù)。在總承包的兩種模式EPC和DB下，又以EPC備受設(shè)計企業(yè)的親睞。到底要不要做EPC業(yè)務(wù)？筆者將從正反兩方觀點及理由闡述分析如下：

2.1 反方觀點：反對推行EPC，設(shè)計企業(yè)仍以設(shè)計為主業(yè)，兼顧全過程工程咨詢

2.1.1 EPC不會成為主要的建設(shè)模式

從《總承包辦法》第六條闡述適宜采用工程總承包方式，但與之前出現(xiàn)在國家、地方相關(guān)文件的幾種諸如：經(jīng)濟適用房、裝配式、政府投資項目等部采用或鼓勵采用工程總承包模式的說法比對，沒有這么具有這么具體，甚至之前有的省還提出過未來采用EPC方式的要超50%。從文字表面上體會出政府的態(tài)度變化。從中分析一下：第一，政府的項目沒有再強推的意思；第二，從社會資本建設(shè)項目來看，很少采用EPC的；第三，房建工程本身并不適于EPC方式。反倒是全過程咨詢+工程承包+業(yè)主，三方各負(fù)其責(zé)，能做到相互制約，能保證工程安全質(zhì)量工期成本的可靠運行，使設(shè)計企業(yè)技術(shù)和管理協(xié)調(diào)優(yōu)勢最大發(fā)揮，應(yīng)該是設(shè)計企業(yè)今后的主打方向。

2.1.2 EPC的風(fēng)險是設(shè)計企業(yè)不能承受之重

設(shè)計企業(yè)開展EPC，最大的優(yōu)勢是設(shè)計貫穿項目，最大的劣勢是資金、施工管理和風(fēng)險承受力。近幾年有一定規(guī)模的設(shè)計企業(yè)都在積極開拓總承包市場，在此過程中，設(shè)計企業(yè)有了更多的實踐案例，積累了一定的經(jīng)驗，也顯示出諸多的不足，暴露出很多風(fēng)險，諸如建筑倒塌或人員傷亡，有的面臨法律和經(jīng)濟方面的糾紛以及民事刑事案件的產(chǎn)生，凡此種種，對那些開展EPC的設(shè)計企業(yè)，無異于在“冰上跳舞”，真的是不能承受之重。

2.1.3 設(shè)計企業(yè)的主業(yè)依然是設(shè)計咨詢服務(wù)，EPC模式更適合工業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用

工業(yè)領(lǐng)域是設(shè)計主導(dǎo)，工藝設(shè)計復(fù)雜，是施工單位不可替代的，設(shè)計企業(yè)能兼并施工企業(yè)。但是，由于房建領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)邏輯不同，在一個項目的周期里設(shè)計與施工的時間比重就是個很大問題，有可能將走向施工主導(dǎo)；以聯(lián)合體身份承攬業(yè)務(wù)，也是做設(shè)計，在EPC中的話語權(quán)、地位和收益都不占優(yōu)勢，對此全行業(yè)需有理性認(rèn)識。設(shè)計是智力服務(wù)，施工是工程制造。這種盲目的EPC模式，帶來的是漂亮的產(chǎn)值數(shù)字，是完成設(shè)計企業(yè)相關(guān)統(tǒng)計和考核的指標(biāo)要求，這種引導(dǎo)方向有誤。

2.2 正方觀點：提倡設(shè)計企業(yè)推行EPC，這是企業(yè)升級的必由之路

2.2.1 設(shè)計院要發(fā)展，要做大、做強，EPC是必由之路

設(shè)計行業(yè)同質(zhì)化競爭日益加劇，設(shè)計院產(chǎn)值的增長已無空間，又受低廉取費的困擾，設(shè)計人員已經(jīng)滿負(fù)荷的運轉(zhuǎn)，如果再沒有找到新的經(jīng)濟增長點，將沒有出路。只有發(fā)展EPC，向產(chǎn)業(yè)鏈的兩頭延伸，才能保證設(shè)計企業(yè)可持續(xù)。中設(shè)協(xié)建筑設(shè)計分會這兩年大力推動EPC，不僅是因為它是拉動設(shè)計企業(yè)經(jīng)濟增長的有效手段，而且也是培養(yǎng)“文武雙全”建筑師的有效途徑。

2.2.2 EPC業(yè)務(wù)開展有力推動建筑師負(fù)責(zé)制

建筑師負(fù)責(zé)制是頂層設(shè)計，讓建筑師在項目里起主角的作用，他們從以往做到施工圖，現(xiàn)在要做到交鑰匙。除了設(shè)計之外，還有選擇材料設(shè)備、控制投資和工期、參與施工管理等，這必將打造、磨煉出一批復(fù)合型的技術(shù)專家，鍛煉“能文能武”的設(shè)計隊伍。要想提高設(shè)計企業(yè)設(shè)計師在項目中的地位和話語權(quán)，不再淪為設(shè)計師自嘲的“畫圖狗”，一定要投身到EPC業(yè)務(wù)中。

2.2.3 從理論上講，全過程工程咨詢比EPC確實更適合設(shè)計企業(yè)，但是它的實施路徑、服務(wù)對象目前還不明確。而EPC在市場上已經(jīng)有大量的實際工程案例，尤其是《總承包辦法》的下發(fā)，理論和實踐更能推動EPC業(yè)務(wù)大力開展。

2.2.4 EPC模式下，為業(yè)主帶來一系列的優(yōu)勢，必將會是房建市場的主流。推進工程總承包有利于實現(xiàn)設(shè)計、采購、施工等各階段工作的深度融合和資源的高效配置，提高工程建設(shè)水平。EPC有利于提高工程建設(shè)效益，組織統(tǒng)籌管理設(shè)計、施工等力量，降低管理成本，有效控制投資，實現(xiàn)工程建設(shè)項目利益和價值最大化；有利于提升工程建設(shè)質(zhì)量安全，發(fā)揮工程建設(shè)責(zé)任主體單一和技術(shù)管理優(yōu)勢，降低工程風(fēng)險，確保工程建設(shè)質(zhì)量安全和效益。這一系列優(yōu)勢將會受到業(yè)主廣泛歡迎，必將會是房建市場的主流。

3 設(shè)計企業(yè)抓住機遇，辨析風(fēng)險，完成轉(zhuǎn)型升級

以上兩種觀點都有一定的道理。筆者剖析兩種觀點的目的，也是讓開展EPC業(yè)務(wù)的利弊一分為二地呈現(xiàn)在大家面前。當(dāng)然，機遇和風(fēng)險往往是雙刃劍的兩面。

設(shè)計企業(yè)今后如何轉(zhuǎn)型升級？對此，中設(shè)協(xié)建筑分會陳軫秘書長說過一段話，應(yīng)該會讓設(shè)計企業(yè)深受啟發(fā)：設(shè)計企業(yè)要集中一部分優(yōu)秀建筑師主攻EPC，不斷積累經(jīng)驗，等時機成熟了就可以勝任建筑師負(fù)責(zé)制的要求了。對那些年紀(jì)大、沒法下工地但經(jīng)驗豐富，或者說他本身沒有要做設(shè)計大師追求，就想往工程管理方向發(fā)展，那么這部分人可以做全過程工程咨詢。這樣做設(shè)計院這盤棋就做活了?？梢哉f這段淺顯易懂的話語已經(jīng)為設(shè)計企業(yè)，連同設(shè)計師的今后發(fā)展都指明了方向。

設(shè)計企業(yè)為生存、為升級發(fā)展在工程總承包市場中還是EPC模式對設(shè)計企業(yè)提出了更高的要求，責(zé)任更重，風(fēng)險更大。

必須承認(rèn)“理想很豐滿，現(xiàn)實很骨感”，勇于接受挑戰(zhàn)開展EPC業(yè)務(wù)的設(shè)計企業(yè)，以EPC項目為孵化器，向產(chǎn)業(yè)鏈兩端延伸，完善創(chuàng)新機制，以工程實踐為創(chuàng)新平臺，順勢而為，苦練內(nèi)功，培養(yǎng)人才，引領(lǐng)企業(yè)甚至行業(yè)領(lǐng)域發(fā)展。同時,要從初期開始把控風(fēng)險系統(tǒng)識別，比如：投標(biāo)報價風(fēng)險、合同缺陷風(fēng)險、項目設(shè)計中的風(fēng)險、施工管理風(fēng)險和分包商風(fēng)險等，將可預(yù)見風(fēng)險降到最低。

4 結(jié)語

EPC業(yè)務(wù)也不是所有設(shè)計企業(yè)都要盲目開展的，要聚焦設(shè)計主業(yè)不放松，再因院、因人而異，有序地推進。今后大型設(shè)計企業(yè)有能力應(yīng)該積極向EPC工程總承包或全過程咨詢發(fā)展，中小型的設(shè)計企業(yè)還是發(fā)揮專項優(yōu)勢和地區(qū)優(yōu)勢，做出精品，做成全過程咨詢產(chǎn)業(yè)鏈上串串亮眼的珍珠。

而要在EPC上大干一番的設(shè)計企業(yè)，還要根據(jù)企業(yè)自身特點合理進行定位，在制度建設(shè)、設(shè)計分配模式、EPC設(shè)計體系建設(shè)、團隊建設(shè)及人才儲備方面進行合理的布局，不斷積累EPC成熟管理經(jīng)驗，實現(xiàn)利潤最大化，使EPC事業(yè)能夠務(wù)實、走深、行穩(wěn)、致遠(yuǎn)。