科研單位相關(guān)多元化戰(zhàn)略風(fēng)險管理

何金昆HE Jin-kun

（中國石油天然氣管道科學(xué)研究院有限公司，廊坊065000）

0 引言

多元化經(jīng)營實(shí)際上是資金和投資相結(jié)合的一種方式，它在經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)活動中應(yīng)用的非常廣泛。

科研單位的經(jīng)營一般是在科研成果上進(jìn)行轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化成兩種或兩種以上產(chǎn)品或服務(wù)的經(jīng)營策略或成長行為[1]。實(shí)施多無化經(jīng)營戰(zhàn)略，在企業(yè)尤其是科研企業(yè)是一種快速發(fā)展的重要方式。多元化經(jīng)營的兩個特點(diǎn)：第一個特點(diǎn)是可以減少科研單位的科研投入風(fēng)險，第二個特點(diǎn)是可以合理利用科研成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，利用科研的延伸資源和剩余資源整合創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益。使科學(xué)研究出的轉(zhuǎn)化成果充分發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)價值，提升為科研價值生產(chǎn)力。

1 科研單位多元化經(jīng)營的主要風(fēng)險

1.1 行業(yè)及市場風(fēng)險

科研多元化經(jīng)營意味著科研企業(yè)要依據(jù)成果進(jìn)入新的科研延伸領(lǐng)域，不同的領(lǐng)域各有其特色，會有不同的進(jìn)入壁壘?？蒲袉挝蝗绻M(jìn)入的法律法規(guī)要求比較嚴(yán)格、要求高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、科研開發(fā)的難度比較大、產(chǎn)生的成果差異性強(qiáng)，則進(jìn)入壁壘難度增大，科研單位要進(jìn)入這個新行業(yè)必須付出較大的成本，承擔(dān)較大的風(fēng)險。另外，科研企業(yè)對新進(jìn)入的領(lǐng)域方向有錯誤的判斷，將會由于前期科研、人員培訓(xùn)等的投入造成資源的巨大浪費(fèi)。如LNG 儲罐的建設(shè)就面臨著技術(shù)帶風(fēng)險、轉(zhuǎn)換成本過風(fēng)險、市場前景等各方面的風(fēng)險。

1.2 產(chǎn)業(yè)剛性帶來的風(fēng)險

產(chǎn)業(yè)剛性有兩種方式體現(xiàn)：①對競爭對手反應(yīng)遲緩；②退出相關(guān)范圍。此外，從一個中退出，可能會損失掉與之相關(guān)聯(lián)的其他科研內(nèi)容。資產(chǎn)的專用性和投入的沉沒成本等因素使整個單位的利潤率可能持續(xù)低水平。從低競爭優(yōu)勢的范圍中退出，就大大損害了相關(guān)聯(lián)的很多科研業(yè)務(wù)。

1.3 削弱原有競爭優(yōu)勢的風(fēng)險

不管規(guī)模大小，資源是有限的。多元化經(jīng)營會導(dǎo)致科研單位將有限的資源分散，無法在每一個達(dá)到最佳規(guī)模，存在投入不足、規(guī)模過小，無法體現(xiàn)優(yōu)勢。如果科研單位多元化經(jīng)營的業(yè)務(wù)領(lǐng)域過寬，大跨度的科研范圍研究，使原有的科研核心業(yè)務(wù)流失，不能集中優(yōu)勢資源，影響了科研本身的優(yōu)勢核心，降低了技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，降低了本身擁有的技術(shù)領(lǐng)先地位和市場競爭力，結(jié)果是科研單位在原有科研產(chǎn)品或科研領(lǐng)域中失去市場和優(yōu)勢，不利于科研單位的長遠(yuǎn)發(fā)展。

1.4 管理效率下降風(fēng)險

企業(yè)是一種為了克服高額“費(fèi)用支出”而產(chǎn)生的主體，但科研本身的運(yùn)行是有成本的。

科研企業(yè)的成本集中在科研研發(fā)過程，形成成果之前的投入，成果轉(zhuǎn)化過程中的投入，一旦科研企業(yè)成果多元化經(jīng)營，管理的能力和經(jīng)營能力需要同時提高，如果管理方式、方法不能適應(yīng)新的多元化經(jīng)營模式，就會存在管理效力的下降，管理效力下降同時影響多元化科研經(jīng)營的進(jìn)程，所以科研單位進(jìn)行多元化經(jīng)營時，同時要進(jìn)行管理的提升，保持管理效率。

1.5 債務(wù)及投資風(fēng)險

科研經(jīng)營要有大量資本的投入，因?yàn)檫M(jìn)入一個新科研領(lǐng)域和自身管理成本的提高，如果科研單位進(jìn)入相關(guān)的建設(shè)領(lǐng)域其投入將是特別巨大。對于科研單位，正常情況下允許一些小的負(fù)債。多元化經(jīng)營所需要的資金投入大，內(nèi)外部資金失去平衡，形成了資金的高度依賴，很快陷入資金危機(jī)。

2 科研單位多元化管理的風(fēng)險防治及控制相關(guān)體系

風(fēng)險防治控制手段：風(fēng)險的避開、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險控制和風(fēng)險自擔(dān)等[3]。風(fēng)險避讓是一種簡單、易行、全面、徹底的風(fēng)險防控方法。風(fēng)險自擔(dān)是指風(fēng)險在沒有辦法規(guī)避、轉(zhuǎn)移、控制的情況下，自己承擔(dān)風(fēng)險。

本文以風(fēng)險控制方法為基礎(chǔ)，描述了科研單位進(jìn)行多元化經(jīng)營的風(fēng)險控制、決策體系。

3 企業(yè)多元化經(jīng)營風(fēng)險控制的具體措施

對于企業(yè)多元化經(jīng)營風(fēng)險的控制主要包括三個方面：一是，規(guī)避新行業(yè)的行業(yè)風(fēng)險、競爭風(fēng)險等不可控風(fēng)險；二是，選擇適當(dāng)?shù)倪M(jìn)入方式轉(zhuǎn)移或降低風(fēng)險；三是增強(qiáng)企業(yè)自身抗風(fēng)險的能力，這是企業(yè)提高風(fēng)險應(yīng)對能力的根本辦法。

3.1 加強(qiáng)對新進(jìn)行業(yè)分析

各行業(yè)的競爭程度不同，經(jīng)濟(jì)不斷的向前發(fā)展，各新興產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)，在某些產(chǎn)業(yè)里競爭不激烈、產(chǎn)品可替代性不強(qiáng)，而另一些產(chǎn)業(yè)競爭過度、同質(zhì)產(chǎn)品充斥市場。面對不同的市場環(huán)境，應(yīng)該主要加強(qiáng)以下幾個方面的分析盡可能的規(guī)避市場風(fēng)險。

3.1.1 供方進(jìn)行討價還價

在科研單位進(jìn)行多元化戰(zhàn)略中供應(yīng)方主要指科研材料，其討價還價能力越強(qiáng)科研單位采購風(fēng)險就越大。相關(guān)方給出價格的高低主要因素是他們所提供給科研單位的是否是關(guān)鍵要素，當(dāng)他們提供的是最新的產(chǎn)品或者嚴(yán)重影響科研單位的產(chǎn)品的質(zhì)量時，就會按高價格進(jìn)行提出，增加成本。比如科研單位進(jìn)入新的領(lǐng)域如果是一個非有效競爭的市場，供應(yīng)方擁有比較強(qiáng)的市場優(yōu)勢地位或是科研單位的采購量不夠大時，供方則會通過“定價權(quán)”控制相應(yīng)產(chǎn)品價格，使得科研單位進(jìn)入這一行業(yè)面臨更大的風(fēng)險。

3.1.2 新進(jìn)入者威脅

現(xiàn)有企業(yè)的反應(yīng)主要是技術(shù)封鎖、低價策略等方面。大多數(shù)障礙就是范圍和產(chǎn)品的不同，是不能通過模仿、復(fù)制來實(shí)現(xiàn)結(jié)果的。如果科研單位進(jìn)入的行業(yè)有上述優(yōu)勢，那么其他企業(yè)很難進(jìn)入該行業(yè)，科研單位就降低新進(jìn)入者爭奪市場帶來的風(fēng)險。

3.1.3 替代品威脅

科研單位所進(jìn)入的行業(yè)主要是在新技術(shù)、新領(lǐng)域不能夠快速被復(fù)制產(chǎn)品的行業(yè)。當(dāng)某行業(yè)產(chǎn)品容易被替代或是產(chǎn)品轉(zhuǎn)化成本低時，這個行業(yè)就不會有較多的領(lǐng)域進(jìn)入，科研單位將拿到相關(guān)的工程也是比較困難的。因此，科研單位進(jìn)入這些行業(yè)，并在該行業(yè)進(jìn)行了較多的投入，這些成本將很難收回。總之，科研單位進(jìn)入某一行業(yè)的時候，要以業(yè)主方的利益為出發(fā)點(diǎn)分析相關(guān)產(chǎn)品的可替代性。

3.1.4 行業(yè)內(nèi)部競爭

就科研單位多元化而言，行業(yè)內(nèi)的競爭主要分為兩大類：一是，新進(jìn)行業(yè)業(yè)主方的競爭；二是，相似的施工企業(yè)間的競爭。業(yè)主為了實(shí)現(xiàn)其利潤還會不斷的壓縮價格，科研單位進(jìn)入這些行業(yè)也將很難實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)量的快速增長和利潤的持續(xù)上升。

進(jìn)入新行業(yè)時，已有的與科研單位相似企業(yè)會為了他們當(dāng)前利益而對新進(jìn)入者采取技術(shù)封鎖、市場擠壓等手段，甚至是采取報復(fù)行動。已有的企業(yè)具體會采取哪種措施則跟財務(wù)狀況是息息相關(guān)的?？傊?，新企業(yè)進(jìn)入一個行業(yè)的風(fēng)險的大小，在某種程度上決定于已有企業(yè)對新進(jìn)者的反應(yīng)。

3.1.5 消費(fèi)者討價還價的能力

討價還價能力主要是指消費(fèi)者（業(yè)主方）主要通過降價、壓低產(chǎn)品價格等、降低服務(wù)質(zhì)量等。一方面，如果市場的終端用戶討價還價能力過強(qiáng)，這個行業(yè)不會有較多企業(yè)（業(yè)主方）進(jìn)入，科研單位的業(yè)務(wù)開展起來會比較困難；另一方面，如果業(yè)主方討價還價能力過強(qiáng)，則科研單位進(jìn)入這個行業(yè)會處于競爭的不利地位。

綜上所述，科研在準(zhǔn)備進(jìn)入一個新行業(yè)時要對以上幾個方面進(jìn)行客觀分析，盡可能選擇一些供應(yīng)商無明顯競爭優(yōu)勢、新企業(yè)進(jìn)入困難、產(chǎn)品難以替代、當(dāng)前競爭不激烈、消費(fèi)都討價還價能力低的行業(yè)進(jìn)行多元化發(fā)展。

3.2 選擇適當(dāng)?shù)倪M(jìn)入方式

科研單位實(shí)施多種多樣的形式發(fā)展，有內(nèi)部發(fā)展、外部發(fā)展和聯(lián)合發(fā)展的形式。這些形式不能以好或者壞來簡單區(qū)分，科研單位還是依據(jù)自身的特點(diǎn)，科研能力，發(fā)展方向，技術(shù)能力來選擇最容易降低行業(yè)風(fēng)險、資金風(fēng)險、管理風(fēng)險的途徑。在相關(guān)多元化戰(zhàn)略中一般采用內(nèi)部發(fā)展、戰(zhàn)略聰明方式可以有效的降低風(fēng)險。

3.3 增強(qiáng)自身抗風(fēng)險能力

分析、規(guī)避外部風(fēng)險是進(jìn)行風(fēng)險管理的重要內(nèi)容，增強(qiáng)企業(yè)自身的抗風(fēng)險能力才是風(fēng)險管理的根本。在進(jìn)入新領(lǐng)域時一個擁有較強(qiáng)抗風(fēng)險能力的企業(yè)能夠很好的對各種風(fēng)險做出快速反應(yīng)，減少風(fēng)險帶來的損失。增加企業(yè)的抗風(fēng)險能力要從以下幾個方面入手：

所需要的能力和相應(yīng)的資源。首先，必須已擁有了能力，應(yīng)對核心競爭力被削弱的風(fēng)險。核心能力可能存在于管道產(chǎn)品研發(fā)、施工方法的研發(fā)、人力資源儲備、售后服務(wù)等多個方面。在科研單位多方向發(fā)展中有這個非常重要的意義，是非常重要的因素，關(guān)鍵因素。為保證科研單位的核心競爭力不會因新業(yè)務(wù)“爭奪”資源（資金、人力資源）而被削弱，科研單位應(yīng)進(jìn)一步增加管道建設(shè)的科研實(shí)力、施工實(shí)力、人員儲備，同時，吸取新業(yè)務(wù)中創(chuàng)新的技術(shù)用于管道施工，增強(qiáng)管道施建設(shè)的實(shí)力。其次，增加技術(shù)儲備，應(yīng)對市場自然形成的技術(shù)壁壘。企業(yè)的技術(shù)資源主要體現(xiàn)在新業(yè)務(wù)需要的核心技術(shù)上，當(dāng)業(yè)務(wù)多元化發(fā)展的時候，一方面，需要將管道施工技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，另一方面，需要增加對相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入。因此，首先，要重視新技術(shù)的R&D 投入，這需要合理的激勵機(jī)制相配合；第二，重視先進(jìn)技術(shù)和技術(shù)人才的引入和培養(yǎng)。然而，擁有足夠的技術(shù)儲備并不是一定可以取得多元化戰(zhàn)略的成功，還有更為重要的一點(diǎn)是把這些技術(shù)產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化，這就需要通過適當(dāng)?shù)墓芾韥韺?shí)現(xiàn)。

只有做好業(yè)務(wù)整合才能很好的應(yīng)對核心競爭力被削弱和產(chǎn)業(yè)剛性帶來的風(fēng)險。首先，協(xié)調(diào)原有業(yè)務(wù)間的關(guān)系。多個原有業(yè)務(wù)之間的關(guān)系會因?yàn)樾聵I(yè)務(wù)的開展而使得原有的互補(bǔ)、互斥關(guān)系發(fā)生變化，進(jìn)行業(yè)務(wù)重組，保證各原有業(yè)務(wù)間關(guān)系協(xié)調(diào)，協(xié)同效應(yīng)得以顯現(xiàn)。其次，新業(yè)務(wù)和已有業(yè)務(wù)之間的關(guān)系也需要進(jìn)行協(xié)調(diào)。新業(yè)務(wù)在給企業(yè)注入活力的同時有可能會削弱企業(yè)原有的競爭優(yōu)勢，因此需要合理的權(quán)衡兩者的關(guān)系，在已有業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上合理利用當(dāng)前的資源，推進(jìn)新業(yè)務(wù)的發(fā)展。特別是在相關(guān)多元化中已有業(yè)務(wù)的市場渠道、融資模式、技術(shù)以及裝備都可以很好的促進(jìn)新領(lǐng)域的發(fā)展。