忻州市未成年人刑事案件社會調(diào)查制度實(shí)施現(xiàn)狀調(diào)研報告研究

張青云

（青海民族大學(xué)，青海 西寧810007）

2012年，《中華人民共和國刑事訴訟法》在未成年人刑事案件特別程序一編中正式設(shè)立了未成年人社會調(diào)查制度，改變了其法律地位長期不明的狀態(tài)。目前我國法律對該制度只是一些關(guān)于社會調(diào)查的主體、程序、內(nèi)容等方面的較為原則性的規(guī)定，這使得未成年人社會調(diào)查制度沒有充分發(fā)揮其應(yīng)有的司法作用。

一、未成年人刑事案件社會調(diào)查制度概況

未成年人刑事案件社會調(diào)查制度，是指辦案機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件的過程中，通過走訪未成年犯罪嫌疑人、被告人所在的家庭、學(xué)校、單位、社區(qū)或者居委會、所隸屬的派出所等部門，對其性格特征、成長歷程、家庭情況、社會背景等信息進(jìn)行調(diào)查，并在此基礎(chǔ)上對其人身危險性進(jìn)行評估后制作出社會調(diào)查報告，為司法機(jī)關(guān)公正審理案件提供重要參考，進(jìn)而教育、感化、挽救渉罪未成年人的一種特殊司法制度。

未成年人刑事案件社會調(diào)查制度對完善未成年人刑事訴訟程序以及更好地保護(hù)未成年犯的合法權(quán)益具有重大意義。首先，借助未成年人社會調(diào)查，辦案人員可以制定切實(shí)可行的措施，對被判處非監(jiān)禁刑的涉罪未成年人進(jìn)行定期、不定期跟蹤幫教，有利于其更快地實(shí)現(xiàn)再社會化。其次，在社會調(diào)查制度的實(shí)施過程中，未成年人可以主動反思自己的罪行，而并非只是被動接受懲罰，這有助于與被害人及被害人家屬達(dá)成和解，不僅可以修復(fù)破損的社會關(guān)系，也有利于自身健康人格的再塑造。最后，通過社會調(diào)查深入了解與未成年人犯罪有關(guān)的社會原因，有助于司法機(jī)關(guān)在量刑時充分考慮到該未成年人實(shí)施犯罪行為的各種主客觀因素，從而作出公正合法的、有利于該未成年人之后可以盡早順利回歸社會的裁決，進(jìn)而更好地保護(hù)未成年人的合法權(quán)益。

二、忻州市未成年人刑事案件社會調(diào)查制度實(shí)施現(xiàn)狀的調(diào)查及分析

本文以忻州市法院對未成年人社會調(diào)查制度的具體實(shí)施情況為研究樣本，通過訪談與案例分析的方法清楚地了解忻州市未成年人社會調(diào)查制度的運(yùn)行情況并對結(jié)果進(jìn)行分析。

（一）調(diào)查內(nèi)容

調(diào)查內(nèi)容分為兩種：一是采取抽樣的方式，隨機(jī)調(diào)查忻州市調(diào)研地點(diǎn)的人民法院于2018年至2019年辦理的未成年人刑事案件，重點(diǎn)研究未成年人社會調(diào)查制度在這些案件中的適用情況以及社會調(diào)查報告或社會調(diào)查表在具體案件裁決文書中的運(yùn)用與體現(xiàn)；二是與樣本地區(qū)的人民法院中辦理未成人刑事案件或者擔(dān)任未成年人案件社會調(diào)查主體的相關(guān)工作人員進(jìn)行訪談?wù){(diào)查。

（二）訪談設(shè)計

本次調(diào)查大綱中的問題有11-15題，全部都是問答形式，題目涉及社會調(diào)查程序的啟動程序、社會調(diào)查的方式、社會調(diào)查報告的參照價值等問題。并且在訪問的過程中，還會根據(jù)訪談的需要向?qū)Ψ竭M(jìn)行更多的提問，更加深刻地了解調(diào)研的問題。

（三）調(diào)查結(jié)果及分析

1.社會調(diào)查主體的分析

根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院在社會調(diào)查時可自行調(diào)查，也可委托有關(guān)組織和機(jī)構(gòu)，而且社會調(diào)查的主體擴(kuò)大到涉罪未成年人的辯護(hù)人、涉罪未成年人戶籍所在地或者居住地司法行政機(jī)關(guān)的社區(qū)矯正部門，以及接受法院委托的共青團(tuán)或其他社會團(tuán)體組織。在忻州，當(dāng)未成年人刑事案件進(jìn)入審判階段后，法官會委托司法行政機(jī)關(guān)主要是司法所的工作人員。這些調(diào)查員由于不屬于控辯雙方，也不屬于辦案機(jī)關(guān)，與案件也沒有利害關(guān)系，所以調(diào)查來的信息與分析后的結(jié)果是比較中立和客觀的。

2.社會調(diào)查方式的分析

忻州市司法行政機(jī)關(guān)調(diào)查員大多是采用與涉罪未成年人的親屬、朋友、學(xué)校老師以及居委會工作人員進(jìn)行現(xiàn)場走訪、座談交流等面對面的調(diào)查方式，但也會采用信函調(diào)查、電話咨詢調(diào)查的方式。據(jù)筆者調(diào)研發(fā)現(xiàn)，社會調(diào)查很容易造成涉罪未成年人的信息被泄露，這極容易對該未成年人的再回歸社會造成較大的負(fù)面影響，同時也與未成年人案底封存制度相沖突。

3.社會調(diào)查內(nèi)容的分析

忻州市渉罪未成年人的社會調(diào)查報告主要包括未成年人的個人基本情況以及量刑建議兩方面的內(nèi)容。在與筆者進(jìn)行了訪談的司法工作人員中，75%的人認(rèn)為，社會調(diào)查報告的作用不大。筆者在翻閱了大量的社會調(diào)查報告后發(fā)現(xiàn)以下兩個問題：第一，對于個人基本信息的調(diào)查內(nèi)容較為簡單，比如對性格的評價僅僅是“性格內(nèi)向”或“性格外向”，對成長經(jīng)歷的表述也是僅僅一句話“出生在農(nóng)村，隨祖父母一起生活，初中輟學(xué)，外出打工”等高度抽象化、格式化的表述，并不能突出渉罪未成年人的獨(dú)特性。第二，對于犯罪原因的分析不足，98%的社會調(diào)查報告的表述都是“文化水平不高，平時不注意學(xué)習(xí)法律知識，法律意識淡薄，父母疏忽了對其的管教，從而走上犯罪道路”等千篇一律的表述，難以給案件法官提供有價值的參考?？偟膩碚f，社會調(diào)查報告內(nèi)容太過簡單，不能夠全面體現(xiàn)辦案人員所需要的信息。

4.社會調(diào)查報告法律屬性的分析

由于法律對調(diào)查結(jié)論是否屬于法定證據(jù)未作出明確規(guī)定，現(xiàn)有的文件、司法解釋也只是規(guī)定了社會調(diào)查報告可以作為法庭教育和量刑的參考，而且理論界與實(shí)務(wù)界也沒有統(tǒng)一的認(rèn)定。同樣地，忻州市各級法院法官對該問題也有不同的認(rèn)識，但是在實(shí)務(wù)操作上卻是一致的，均沒有將報告作為證據(jù)使用，在法庭中也不會出示質(zhì)證，90%的主審官認(rèn)為社會調(diào)查報告的質(zhì)量還有待提升，其作為參考的機(jī)能并未達(dá)到理想的效果，至少目前并不宜將其作為證據(jù)予以適用，因此在審理案件時僅將其體現(xiàn)在判決中，作為量刑的參考。

三、完善忻州市未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的建議

（一）完善社會調(diào)查的主體

如前文所述，忻州市社會調(diào)查的被委托主體是司法行政機(jī)關(guān)的工作人員，他們可以保持中立性，所以得來的結(jié)果比較客觀，但是過多的委托調(diào)查可能會造成被委托單位不堪重負(fù)，委托者也有推諉之嫌，所以建立一支被明文規(guī)定賦予法律資格主體的社會調(diào)查隊伍是開展社會調(diào)查的必要前提。首先，法律法規(guī)應(yīng)明確統(tǒng)一社會調(diào)查的實(shí)施主體，在司法行政機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)置專門的未成年人社會調(diào)查部門，接受公檢法機(jī)關(guān)的委托。其次，由于社會調(diào)查涉及未成年人的心理、成長經(jīng)歷、社會背景、家庭情況等多方面的因素，所以社會調(diào)查員應(yīng)當(dāng)具備法學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)以及社會學(xué)的知識，而讓一個人同時具備以上所有的教育背景又不現(xiàn)實(shí)，因此，社會調(diào)查員的培訓(xùn)考核機(jī)制的建立是很有必要的。調(diào)查員在被分配到社會調(diào)查部門后應(yīng)先進(jìn)行專門知識的培訓(xùn)，然后通過嚴(yán)格選拔提高其綜合素質(zhì)，并定期對其進(jìn)行考核，從而形成一支專業(yè)的社會調(diào)查隊伍。最后，應(yīng)確定社會調(diào)查小組的人數(shù)，每個小組至少需要三人以上，同時還必須要考慮社會調(diào)查員的回避情形，這樣才可以保證社會調(diào)查的公正性與客觀性。

（二）規(guī)范社會調(diào)查的方式

調(diào)查方式是否科學(xué)合理，直接關(guān)系到社會調(diào)查的效果。筆者認(rèn)為應(yīng)以走訪座談方法為主，電話信函調(diào)查為輔，親自會見未成年人及其親屬、朋友、鄰居、在校老師，獲得一手資料，從而更能準(zhǔn)確了解到未成年人的個人基本情況。而對于社會實(shí)踐中存在的問卷調(diào)查方法，筆者認(rèn)為是不可采用的，因為不僅會造成渉罪未成年人信息的泄露，從而對其帶來負(fù)面評價，而且此種調(diào)查方法得來的結(jié)果往往是不實(shí)的、沒有參考價值的。同時，可以邀請心理評估專家對涉罪未成年人的心理、人格、精神狀況作出科學(xué)鑒定，準(zhǔn)確判斷其人身危險性。最后，立法需要完善保密機(jī)制，明確規(guī)定被調(diào)查者的隱私或其他不該泄露的信息應(yīng)被排除在社會調(diào)查之外。

（三）明確社會調(diào)查的內(nèi)容

為了更準(zhǔn)確地分析渉罪未成年人的犯罪成因以及為法官提供有效的量刑參考，筆者認(rèn)為社會調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)遵循兩大原則，其一，“全面具體調(diào)查”的原則，調(diào)查的內(nèi)容要力求全面、具體、客觀，要能夠反映犯罪原因、性格特點(diǎn)、人身危險性以及是否有利于涉罪未成年人被判緩刑后的幫教等所有的信息；其二，“重點(diǎn)突出，區(qū)別調(diào)查”的原則，對涉罪未成年人要根據(jù)不同的罪名不同的社會危害情況作出內(nèi)容有區(qū)別的、有重點(diǎn)的社會調(diào)查，不應(yīng)千篇一律，用寥寥幾句話簡單概括。

（四）建立社會調(diào)查員的出庭機(jī)制

如上所述，社會調(diào)查報告目前雖不足以作為證據(jù)適用，但是在審判階段已是法官量刑的重要參考，這與渉罪未成年人有直接的利害關(guān)系。所以，法律應(yīng)當(dāng)規(guī)定社會調(diào)查員需要出庭宣讀社會調(diào)查報告，并就報告的客觀性、專業(yè)性、真實(shí)性等問題作出合理解釋和說明，并且在法庭教育階段，社會調(diào)查員參與法庭教育活動更有利于體現(xiàn)社會調(diào)查的價值。

四、結(jié)語

本文以忻州市法院為研究對象，通過訪談、案例分析法了解到未成年人社會調(diào)查制度在該地區(qū)司法實(shí)踐中的不足并提出幾點(diǎn)建議。但由于筆者的調(diào)研不夠全面，知識儲備不深，所以文章對有些問題研究還不夠深入，但仍然希望本文可以對完善我國未成年人社會調(diào)查制度有所幫助。

注釋

①卞建林.修改后的刑事訴訟法實(shí)施情況調(diào)查與研究[M].中國檢察出版社，2016。

②路琦，席小華.未成年人刑事案件社會調(diào)查理論與實(shí)務(wù)[M].中國人民公安大學(xué)出版社，2012。

③林世君.未成年人刑事案件社會調(diào)查制度的實(shí)證分析[D].蘭州大學(xué)，2018。

④盧莎莎.論刑事訴訟中未成年人社會調(diào)查制度的完善[J].山東農(nóng)業(yè)工程學(xué)院學(xué)報，2019（02）。

⑤金廷芳.未成年人刑事案件社會調(diào)查制度運(yùn)行情況調(diào)研[D].貴州民族大學(xué)，2015。