中國(guó)省/市專利價(jià)值度比較研究

張琳 欒春娟

摘要：比較研究中國(guó)省/市專利價(jià)值度，對(duì)我們準(zhǔn)確把握專利價(jià)值度的地域差異、進(jìn)而為區(qū)域科技政策的制定和完善，具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。專利價(jià)值度是專利價(jià)值量化的表現(xiàn)形式，是對(duì)專利價(jià)值的度量，也是企業(yè)進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓、投資、許可、組合等專利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的一種依據(jù)。利用IncoPat科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)檢索得到的我國(guó)各省市在1985—2018年間所有的發(fā)明授權(quán)專利數(shù)據(jù)，并借助該平臺(tái)的專利價(jià)值度計(jì)算功能，比較分析了我國(guó)不同省/市專利價(jià)值度在地域上的分布特征，展示了我國(guó)創(chuàng)新水平的區(qū)域分布差異性。研究結(jié)果表明，發(fā)明專利的授權(quán)量與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在相關(guān)關(guān)系，我國(guó)專利發(fā)展存在總量大、質(zhì)量不高的問題。

關(guān)鍵詞：專利價(jià)值度；專利數(shù)量；創(chuàng)新水平；地域分布差異

中圖分類號(hào)：G306；N18文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2020.04.003

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71774020/71473028）；大連理工大學(xué)大學(xué)生創(chuàng)新項(xiàng)目（2019101419809011210）

0引言

近年來，我國(guó)專利申請(qǐng)量和授權(quán)量呈現(xiàn)井噴式增長(zhǎng)，發(fā)明專利申請(qǐng)量連年全球第一。然而，在數(shù)量龐大的發(fā)明專利中，高質(zhì)量專利所占比例并不多，高申請(qǐng)量和授權(quán)量并沒有帶來預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和科技價(jià)值[1]，專利數(shù)量的增長(zhǎng)已經(jīng)脫離了我國(guó)創(chuàng)新能力的實(shí)際情況，出現(xiàn)了大量的“專利泡沫”。在此背景下，僅用專利數(shù)量衡量一個(gè)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力顯然是不合理的，還需要考慮專利的價(jià)值因素。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，專利的價(jià)值指的是專利預(yù)期可以給其所有者和使用者帶來的未來利益在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)條件下的表現(xiàn)[2]。對(duì)于企業(yè)來說，專利的價(jià)值主要體現(xiàn)在市場(chǎng)價(jià)值上，高價(jià)值專利可以提升企業(yè)在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)力，并為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益[3]。企業(yè)想要進(jìn)行專利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)并從中獲益，首先要清楚專利的價(jià)值，專利價(jià)值的評(píng)估通常涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律三個(gè)維度。對(duì)于專利價(jià)值的量化，主要有以下幾種常用方法：成本法、市場(chǎng)價(jià)值法、收益法和期權(quán)法。成本法即重置成本法，重點(diǎn)在于核算專利的研發(fā)成本，將重新開發(fā)或購買類似專利的投入作為重置成本，扣除貶值損耗，即可得到專利技術(shù)的價(jià)值[4-5]。市場(chǎng)價(jià)值法是根據(jù)市場(chǎng)上類似專利的價(jià)格，結(jié)合被評(píng)估專利的特點(diǎn)對(duì)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，從而為專利定價(jià)[6-7]，但由于專利具有新穎性，因此在市場(chǎng)上找到類似專利存在很大難度。收益法則是將專利未來可能帶來的收益折為現(xiàn)值后累加來確定專利價(jià)值[8-9]。期權(quán)法的核心思想是將專利價(jià)值視為投資機(jī)會(huì)，利用美式看漲期權(quán)的Black-sholes價(jià)格公式來計(jì)算專利價(jià)值，該方法考慮到了市場(chǎng)環(huán)境的變化[10-11]。

關(guān)于專利價(jià)值的量化，國(guó)內(nèi)的許多數(shù)據(jù)商都推出了專利價(jià)值評(píng)估工具，具備專利價(jià)值打分或估值功能。用戶可以利用這些評(píng)估工具對(duì)檢索到的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行排序、價(jià)值展示以及統(tǒng)計(jì)分析。目前國(guó)內(nèi)常見的專利價(jià)值評(píng)估工具有以下幾種：北京東鵬資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所開發(fā)的“鵬之翼”專利評(píng)估系統(tǒng)、北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的Incopat全球技術(shù)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、北京中金浩資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司開發(fā)的中知云評(píng)估系統(tǒng)、北京京港柏鑒資產(chǎn)評(píng)估有限公司開發(fā)的收入分成模型、中譯語通科技股份有限公司開發(fā)的JoveEye、保定市大為計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)有限公司開發(fā)的DPI大為專利指數(shù)、杭州慧拾貝科技有限公司開發(fā)的專利價(jià)值評(píng)價(jià)系統(tǒng)以及智慧芽信息科技（蘇州）有限公司開發(fā)的智慧芽專利價(jià)值評(píng)估系統(tǒng)等。

本文基于Incopat檢索到的1985—2018年間所有的發(fā)明授權(quán)專利數(shù)據(jù)，探索我國(guó)專利數(shù)量和專利價(jià)值的地域分布特征，為專利評(píng)價(jià)體系提供新的基礎(chǔ)信息[12]，也為各地區(qū)科技政策的制定提供依據(jù)，同時(shí)對(duì)于促進(jìn)和激勵(lì)我國(guó)各地區(qū)專利水平的提升起到積極的作用。

1數(shù)據(jù)來源

1.1數(shù)據(jù)檢索

本研究的數(shù)據(jù)獲取自科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)IncoPat，IncoPat平臺(tái)由北京合享智慧科技有限公司開發(fā)，網(wǎng)羅世界112個(gè)國(guó)家地區(qū)的專利信息，是國(guó)內(nèi)首個(gè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深加工專利數(shù)據(jù)庫。IncoPat不僅為用戶提供了簡(jiǎn)單檢索、高級(jí)檢索等多種專利信息檢索形式，而且設(shè)置了50余種常用分析模板以及自定義分析選項(xiàng)供用戶對(duì)檢索到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。由于專利價(jià)值的模糊性、時(shí)效性和不確定性[13]，專利價(jià)值度的評(píng)估始終是一個(gè)復(fù)雜的過程，IncoPat利用數(shù)據(jù)挖掘、迭代優(yōu)化的方法，創(chuàng)建了一套客觀的價(jià)值度評(píng)價(jià)體系，用1～10十個(gè)數(shù)值對(duì)專利的價(jià)值度進(jìn)行度量，為用戶提供更直觀的專利價(jià)值信息。我們使用IncoPat的高級(jí)檢索模式，選擇中國(guó)發(fā)明授權(quán)專利，將公開（公告）日設(shè)置為1985—2018年，共篩選出3143013個(gè)結(jié)果。

1.2研究方法

第一步：各省市專利數(shù)量比率計(jì)算與比較。

利用IncoPat平臺(tái)對(duì)檢索數(shù)據(jù)進(jìn)行加工處理，選擇地域分析模塊下的中國(guó)省市排名即可得到中國(guó)各省市專利數(shù)量由多到少的列表，導(dǎo)出表格在Excel中計(jì)算各省市專利所占的比例。對(duì)于各地市的專利數(shù)量，IncoPat中沒有現(xiàn)成的分析模板，我們通過自定義分析，選擇地域單維度下的“申請(qǐng)人地市”得到地市專利數(shù)量列表。

第二步：專利價(jià)值度計(jì)算。

通過IncoPat自定義分析對(duì)檢索的數(shù)據(jù)進(jìn)行“地域-價(jià)值度”二維度統(tǒng)計(jì)分析。得到“省市（地市）/專利價(jià)值度矩陣”。

表1列出的是各省市在不同專利價(jià)值度星級(jí)下的專利數(shù)量，利用Excel的加權(quán)平均數(shù)計(jì)算功能即可計(jì)算各省市的專利價(jià)值度平均值。Excel計(jì)算公式如下：

第三步：分析不同地域?qū)＠麅r(jià)值的影響。

在各省市平均價(jià)值度計(jì)算的基礎(chǔ)上，比較我國(guó)各省市的專利數(shù)量和專利價(jià)值度的差異，展示我國(guó)創(chuàng)新水平的區(qū)域分布差異性。

2各省專利價(jià)值度比較

2.1專利數(shù)量分布

我國(guó)共有34個(gè)省級(jí)行政區(qū)，包括23個(gè)省、4個(gè)直轄市、5個(gè)自治區(qū)和2個(gè)特別行政區(qū)。表2按照從大到小的順序列出了全部34個(gè)省級(jí)行政區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量及所占比例。

表2顯示，發(fā)明授權(quán)專利最多的省市是北京，共有專利297593項(xiàng)，占比14.10%。廣東以296940項(xiàng)專利緊隨其后，所占比例為14.07%。江蘇和浙江分別位于第3和第4位，專利數(shù)量分別為245164和175716項(xiàng)。共13個(gè)省市發(fā)明授權(quán)專利量超過5萬項(xiàng)，3個(gè)省市專利授權(quán)量所占比例不足0.1%，分別是青海、西藏和澳門，其中澳門專利授權(quán)量最少，僅138項(xiàng)。

表中共有6個(gè)省市的專利數(shù)量超過專利總量的5%，分別是北京、廣東、江蘇、浙江、上海和山東，均屬我國(guó)東部省市，東部是我國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，莊宇和管述學(xué)同樣通過SPSS統(tǒng)計(jì)分析的方法[14]，證明了專利授權(quán)量和人均GDP之間存在較好的相關(guān)性。

2.2高產(chǎn)省專利發(fā)展趨勢(shì)

表2所列數(shù)據(jù)為1985—2018年各省市發(fā)明授權(quán)專利的總數(shù)，體現(xiàn)出我國(guó)專利水平在空間上的分布特征，但未能體現(xiàn)專利發(fā)展的時(shí)間分布特征。圖1選取了發(fā)明授權(quán)專利最多的10個(gè)省市，以各省市1985—2018年每年的專利授權(quán)量作為數(shù)據(jù)點(diǎn)繪制折線圖，可表現(xiàn)各省市在1985—2018年間專利授權(quán)量的變化特征和發(fā)展趨勢(shì)。

圖1顯示，我國(guó)發(fā)明授權(quán)專利起步較晚，從1985年開始出現(xiàn)零星的授權(quán)專利，但直到2001年專利授權(quán)量都在低量徘徊，10個(gè)專利高產(chǎn)省市的年專利授權(quán)量均不超過2000件，各省市之間實(shí)力差距并不明顯，國(guó)內(nèi)的專利發(fā)展處于萌芽階段。從2001年開始至2007年，各省市的專利授權(quán)量呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，年授權(quán)量穩(wěn)步增長(zhǎng)。從2007年起，我國(guó)專利技術(shù)高速發(fā)展，各省市年專利授權(quán)量的增幅顯著提高，各省市之間授權(quán)專利的數(shù)量差距也愈發(fā)明顯。

圖2顯示，在2001年至2007年之間，10個(gè)專利高產(chǎn)省市年授權(quán)專利數(shù)量增長(zhǎng)緩慢，其中北京以微弱優(yōu)勢(shì)領(lǐng)先其他省市。從2007年開始，各省市的年專利授權(quán)量增速加快，其中廣東、北京和江蘇的增勢(shì)最為迅猛，廣東作為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、民營(yíng)企業(yè)聚集的創(chuàng)新中心，其專利授權(quán)量逐漸趕超北京并拉開差距。除北京、廣東和浙江三個(gè)省市外，從2016—2018年各省數(shù)據(jù)來看，其他高產(chǎn)省市的發(fā)明專利授權(quán)量開始進(jìn)入了平臺(tái)期，與2016年之前的高速增長(zhǎng)形成鮮明對(duì)比。臺(tái)灣的年專利授權(quán)量在2007—2009兩年間經(jīng)歷較快增長(zhǎng)，2009年的年授權(quán)專利量超過6000件，2009—2016年專利授權(quán)量有起有伏，但波動(dòng)范圍不大，在2016年達(dá)到年度發(fā)明專利授權(quán)量的最大值7186件，此后發(fā)明專利授權(quán)量出現(xiàn)明顯下滑，至2018年專利授權(quán)量已降至 3000件以下。

2.3專利價(jià)值度比較

圖3是全部34個(gè)省級(jí)行政區(qū)的發(fā)明授權(quán)專利的價(jià)值度柱形圖，圖中詳細(xì)標(biāo)明了各省市的專利價(jià)值度平均值。專利價(jià)值度超過8的省級(jí)行政區(qū)共2個(gè)，價(jià)值度超過7.5的共11個(gè)。

圖3顯示，專利價(jià)值度最高的省級(jí)行政區(qū)是香港，專利價(jià)值度平均值為8.25，遙遙領(lǐng)先。廣東和臺(tái)灣分別位于第2位和第3位，專利價(jià)值度分別為8.05和7.93。專利價(jià)值度排在第1位的香港和排在第6位西藏專利數(shù)量比較少，香港的發(fā)明授權(quán)專利5856項(xiàng)，西藏僅432項(xiàng)，可見這兩個(gè)地區(qū)的專利數(shù)量雖少，但質(zhì)量相對(duì)較高。專利數(shù)量最多的兩個(gè)省級(jí)行政區(qū)北京和廣東，專利價(jià)值度分別位于第4和第2位。

3市專利價(jià)值度比較

3.1專利數(shù)量分布

表3是地市發(fā)明授權(quán)專利的數(shù)量列表。表中列出了39個(gè)發(fā)明授權(quán)專利超過10000項(xiàng)的城市，按照從大到小的順序?qū)⑵涿Q和專利數(shù)量依次排列出來。

表3顯示，發(fā)明授權(quán)專利最多的城市是北京，共有專利297528項(xiàng)，北京是我國(guó)的首都，也是我國(guó)科技創(chuàng)新中心，科研資源聚集、創(chuàng)新投入強(qiáng)度大、知識(shí)技術(shù)成果豐富，發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量遙遙領(lǐng)先。深圳和上海分別位于第2和第3位，專利數(shù)量分別為152016和150815項(xiàng)，在數(shù)量上雖然與北京存在不小的差距，但和其他城市相比仍占據(jù)明顯優(yōu)勢(shì)，發(fā)明授權(quán)專利排名前三位的城市中，北京和上海是直轄市，深圳是經(jīng)濟(jì)特區(qū)，都是我國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的城市，由此可推斷發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量與各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在相關(guān)關(guān)系。其他各地市的發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量均不足7萬項(xiàng)。發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量超過3萬項(xiàng)的地級(jí)及以上城市共17個(gè)，專利數(shù)量超過2萬的地市共22個(gè)。

3.2高產(chǎn)市專利發(fā)展趨勢(shì)

圖4選取了10個(gè)在1985—2018年之間累積發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量最多的地市，以每年的專利產(chǎn)出量為數(shù)據(jù)點(diǎn)，將各地市的專利發(fā)展趨勢(shì)以折線圖的形式繪制出來。

圖4顯示，1985—2001年間，各高產(chǎn)地市只有少量的專利授權(quán)，沒有明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)；2001—2007年，各高產(chǎn)地市的專利開始呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，雖然增幅較小，但趨勢(shì)穩(wěn)定；從2007年開始，各地專利發(fā)展突飛猛進(jìn)，發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量快速增長(zhǎng)，以北京表現(xiàn)最為突出，至2018年，北京市的年授權(quán)發(fā)明專利超過45000項(xiàng)，數(shù)量已超過2007年的10倍。

圖5截取了2001—2018年專利發(fā)展階段的折線圖，清晰展現(xiàn)出各高產(chǎn)地市年授權(quán)專利數(shù)量的變化特征。

圖5顯示，各市的發(fā)明專利授權(quán)量大致區(qū)分為三個(gè)梯隊(duì)：北京2018年專利授權(quán)量超過45000，遙遙領(lǐng)先，位于第一梯隊(duì)；深圳和上海2018年專利授權(quán)量在15000～20000之間，位于第二梯隊(duì)；第三梯隊(duì)2018年專利授權(quán)量不足10000項(xiàng)，包含是城市有杭州、南京、蘇州、廣州、武漢、成都和西安。自2007年開始，各市發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量快速增長(zhǎng)，按增長(zhǎng)趨勢(shì)大致可以分為4個(gè)階段，第1階段：2007—2012年。這一階段各地市的專利數(shù)量增長(zhǎng)明顯加快，各地市在專利數(shù)量上的差距逐漸拉開。第2階段：2012—2014年。各地市發(fā)明授權(quán)專利增長(zhǎng)均出現(xiàn)了平臺(tái)期，前期增長(zhǎng)最快的北京放緩了增速，深圳發(fā)明專利授權(quán)量出現(xiàn)了小幅度下降，其余各市的年度專利授權(quán)量保持穩(wěn)定。第3階段：2014—2016年。這一階段各地市專利均出現(xiàn)暴增現(xiàn)象，北京市表現(xiàn)最為突出，呈現(xiàn)陡坡式增長(zhǎng)。第 4階段：2016—2018年。出現(xiàn)第二個(gè)平臺(tái)期，北京發(fā)明專利授權(quán)量增長(zhǎng)放緩，蘇州專利授權(quán)量出現(xiàn)明顯下滑，其余各市年度專利授權(quán)量變化不大。

3.3專利價(jià)值度比較

選取1985—2018年累計(jì)授權(quán)專利量最多的20個(gè)地市，將各市的專利價(jià)值度繪制成柱形圖（圖6），對(duì)其價(jià)值度進(jìn)行分析。

圖6顯示，深圳的發(fā)明授權(quán)專利價(jià)值度最高，數(shù)值為8.26，遠(yuǎn)高于其他城市。發(fā)明授權(quán)專利價(jià)值度排在第2位的是東莞，其專利價(jià)值度平均值為7.89。北京排在第3位，專利價(jià)值度為7.88。在20個(gè)發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量最多城市中，專利價(jià)值度均超過7，但僅深圳的專利價(jià)值度超過8，可見我國(guó)專利質(zhì)量還有較大的提升空間。

4結(jié)論與討論

本文基于IncoPat科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)檢索到的我國(guó)各省市在1985—2018年間所有的發(fā)明授權(quán)專利數(shù)據(jù)，借助該平臺(tái)的專利價(jià)值度計(jì)算功能，比較分析我國(guó)專利數(shù)量和價(jià)值度在地域上的分布特征，揭示我國(guó)專利發(fā)展存在的問題，為客觀評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力提供方向指引，對(duì)于促進(jìn)各地政府制定合理的專利政策具有積極意義。

研究發(fā)現(xiàn)，全國(guó)范圍來看，發(fā)明專利授權(quán)量與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)，發(fā)明專利高產(chǎn)省市集中在我國(guó)東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，發(fā)明專利價(jià)值度與地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的關(guān)系尚不明確，一些經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后、發(fā)明專利授權(quán)量少的地區(qū)卻擁有較高的專利價(jià)值度。在各省中，香港的平均專利價(jià)值度最高，達(dá)到8.25，而香港地區(qū)1985—2018年的累計(jì)發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量卻不足6000件。發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量和質(zhì)量兼顧的兩個(gè)省市是北京和廣東，在數(shù)量上北京和廣東遙遙領(lǐng)先，在質(zhì)量方面，兩省的專利價(jià)值度分別位于第4和第2。在發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量最多的20個(gè)地市中，深圳的專利價(jià)值度最高，達(dá)到8.26，與專利價(jià)值度排在第2的東莞同屬于廣東省下轄的地級(jí)市，可見我國(guó)廣東地區(qū)的專利實(shí)力在全國(guó)領(lǐng)先。近幾年我國(guó)發(fā)明專利授權(quán)量連年保持高速增長(zhǎng)，總量雖多，但質(zhì)量卻有待提升。歐美經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，脫離創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)增速的專利數(shù)量增長(zhǎng)，會(huì)引起專利質(zhì)量的降低[15]，如果不控制數(shù)量，很難從根本上提升我國(guó)的專利質(zhì)量。各地政府應(yīng)該改變片面追求專利數(shù)量的指導(dǎo)思想，引導(dǎo)專利數(shù)量增長(zhǎng)保持在合理范圍，保證專利質(zhì)量，提高專利利用率，發(fā)揮專利的市場(chǎng)價(jià)值和技術(shù)價(jià)值，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展深度融合。

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A Comparative Study on Patent Value of Provinces/Cities in China

ZHANG Lin1，LUAN Chunjuan2

（1.School of Business， Dalian University of Technology， Panjin 124221， China；2.School of Intellectual Property， Dalian University of Technology， Panjin 124221， China）

Abstract： It is of great theoretical and practical significance to compare and study the patent value of provinces and cities in China， so as to accurately grasp the regional differences of patent value and then to make and perfect regional science and technology policies. Patent value degree is the manifestation of the quantification of patent value， the measurement of patent value， and also a basis for enterprises to carry out patent transfer， investment license portfolio and other patent operations. The IncoPat technology innovation information platform was used to retrieve the data of all patents authorized by Chinese provinces and cities from 1985 to 2018. With the help of the calculation function of patent value of the platform， the regional distribution characteristics of patent value of different provinces and cities in China were compared and analyzed， and the regional distribution differences of innovation level in China were demonstrated. The results show that there is a correlation between the number of invention patents granted and the regional economic development.

Keywords： patent value；number of patents；innovation level；regional distribution difference