審判輔助事務(wù)流程外包模型建構(gòu)與風(fēng)險防范

吳丹盈

內(nèi)容提要：當(dāng)前，審判輔助事務(wù)外包的研究仍比較粗放，主要停留在核心審判輔助事務(wù)及一般審判輔助事務(wù)分類外包。有必要進一步細(xì)化外包事務(wù)，引入業(yè)務(wù)流程外包管理思路，以核心流程、輔助流程作為審判輔助事務(wù)的分類標(biāo)準(zhǔn)，明確輔助流程作為流程外包的對象。審判輔助事務(wù)流程外包指向“流程與流程、人員與人員、人員與流程”三重關(guān)系體，將面臨“系統(tǒng)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、成本風(fēng)險”三重風(fēng)險。通過科學(xué)建構(gòu)審判輔助事務(wù)流程外包模型，采用SW OT—PEST分析矩陣對該模型進行效果預(yù)測，并提出風(fēng)險防范方案，以全面促進司法改革人員分類到位、提升審判質(zhì)量與效率。

引 言

當(dāng)前司法改革已取得階段性成效，司法人員分類管理改革到位，亟待構(gòu)建符合司法規(guī)律與現(xiàn)實條件的審判權(quán)運行機制。審判輔助事務(wù)因其體系龐雜、人員素質(zhì)參差不齊，成為縱深推進改革的重大阻礙。周強院長強調(diào)，要注重利用社會化、集約化等手段，提高審判輔助事務(wù)辦理效率，破解改革難題。現(xiàn)有的審判輔助事務(wù)外包的理論及實踐停留在事務(wù)外包或人員購買上，外包程度有限，未能突破審判輔助事務(wù)管理瓶頸。如何深度挖掘?qū)徟休o助事務(wù)內(nèi)涵，建構(gòu)出普適性的審判輔助事務(wù)外包模型，使其符合司法權(quán)力運行機制規(guī)律，促進公平正義的審判結(jié)果的高效生成，滿足人民群眾日益增長的多元司法需求是本文所主要探討的問題。

一、流程外包：審判輔助事務(wù)管理困境破題新思路

（一）審判輔助事務(wù)流程外包內(nèi)容界定

1.審判輔助事務(wù)流程外包的內(nèi)涵

業(yè)務(wù)流程外包（Business Process Outsourcing）指企業(yè)將其非核心的業(yè)務(wù)外包出去，利用外部最優(yōu)秀的專業(yè)化團隊來承接其業(yè)務(wù)，從而使其專注于核心業(yè)務(wù)，達到降低成本、提高效率，增強企業(yè)核心競爭力和提高對環(huán)境應(yīng)變能力的一種管理模式。我國政府鼓勵對事務(wù)性工作進行外包?！蛾P(guān)于鼓勵政府和企業(yè)發(fā)包促進我國服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》明確指出，“……進一步發(fā)揮政府采購的政策功能作用，……不斷拓寬購買服務(wù)的領(lǐng)域?！薄叭嗣穹ㄔ阂罁?jù)自身特點，在法律允許的范圍內(nèi)，面向社會提供具體的法律保障和法律服務(wù)的行為”a吳丹盈：《大數(shù)據(jù)背景下司法公共服務(wù)優(yōu)化之研究》，華中師范大學(xué)2016年碩士學(xué)位論文。，即人民法院面向社會提供的“公共服務(wù)”，其中包括了大量的審判輔助事務(wù)，對于這些事務(wù)理當(dāng)引入競爭機制。審判輔助事務(wù)流程外包即人民法院經(jīng)過精準(zhǔn)界定，將適宜流程外包給法院外的組織機構(gòu)，由其按照法院規(guī)定的操作規(guī)則實施，并接受法院監(jiān)督、考核的管理模式。它是繼法院對行政后勤事務(wù)、小部分審判輔助事務(wù)進行社會服務(wù)購買后深入革新的大膽嘗試。

2.審判輔助事務(wù)流程外包的理論基礎(chǔ)

審判輔助事務(wù)是指圍繞案件的審理和裁判來設(shè)置的，包括立案、送達、開庭審理、庭后決議、宣判、結(jié)案等事務(wù)。b參見石東洋、劉新秀：《論法官與審判輔助人員權(quán)責(zé)配置模式的科學(xué)建構(gòu)》，載《河北科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2016年第4期。當(dāng)前的研究主要是圍繞審判輔助事務(wù)對案件結(jié)果影響的大小及操作的難易程度、專業(yè)程度要求，將其劃分為核心審判輔助事務(wù)及一般審判輔助事務(wù)。核心審判事務(wù)指的是與審判權(quán)直接相關(guān)的輔助事務(wù)，其對個案的實體和程序具有決定性的影響，包括立案、調(diào)查取證、主持調(diào)解、草擬裁判文書、判后釋明等與司法裁判有關(guān)的事務(wù)c參見石東洋、劉新秀：《論法官與審判輔助人員權(quán)責(zé)配置模式的科學(xué)建構(gòu)》，載《河北科技大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2016年第4期。，通常由法官助理從事此類工作。以審判權(quán)的行使為中心，不以調(diào)整、確定和處理當(dāng)事人具體權(quán)利義務(wù)為目的，不介入或干預(yù)案件實體審理和裁判d參見賀榮：《公正司法與民商事法律適用問題研究論文集》，人民法院出版社2015版，第941頁。，但與行使審判權(quán)相關(guān)的事務(wù)被稱為一般審判輔助事務(wù)，如應(yīng)訴、庭審記錄、送達、文書移送、復(fù)印、退費、歸檔等工作，對個案的實體審理和程序處置影響不大、對審判的質(zhì)量和效率影響較大，通常由聘用的書記員從事此類工作。兩大類分的研究使審判輔助事務(wù)得到一定的剝離，推動審判輔助事務(wù)外包的實踐，但缺乏深度挖掘與縱向融合。

流程是管理學(xué)上的概念，《牛津詞典》稱流程是指一個或一系列連續(xù)有規(guī)律的行動，這些行動以確定的方式發(fā)生或執(zhí)行，促使特定結(jié)果的實現(xiàn)。審判輔助事務(wù)的各項工作可以進一步分解出具體流程。比如立案工作可分解為形式審查、立案登記、掃描材料、制作相關(guān)的立案文書、案件登記移送流轉(zhuǎn)、向當(dāng)事人送達相關(guān)文書等六大流程，各流程均服務(wù)于“立案”目標(biāo)的完成，處于動態(tài)環(huán)境下，有其內(nèi)在邏輯關(guān)系和操作先后順序，具有相對獨立性。根據(jù)流程對案件結(jié)果影響的大小及操作的難易程度、專業(yè)程度要求可將其劃分為核心流程及輔助流程。核心流程因其專業(yè)性強、操作復(fù)雜的特點，實行外包難度大、風(fēng)險較高，應(yīng)當(dāng)由法院內(nèi)部輔助人員完成；輔助流程類似于行政后勤工作，專業(yè)性弱、操作簡單，實行外包難度小、風(fēng)險極低，實行外包往往可以取得良好的經(jīng)濟效益。

（二）審判輔助事務(wù)流程外包必要性分析

1.現(xiàn)有管理模式無法滿足群眾多元司法需求

第一，粗放管理，難以應(yīng)對激增的審判輔助事務(wù)。2017年全國各級法院僅一審商事案件高達1643.8萬件，同比上升53.9%。a參見周強：《最高人民法院工作報告——2018年3月9日在第十三屆全國人民代表大會第一次會議上》，載《人民日報》2018年3月36日，第2版。以S法院bS法院是位于珠三角的基層人民法院，其非省會或經(jīng)濟特區(qū)等資源高度傾斜的城市，但人口密集、流動性強、經(jīng)濟活躍，新型類型案件頻發(fā)、案件總量大，人民群眾的司法需求日漸增長，其所遇到的困境、所采取的解決對策具有普遍性。為例，2017年共受理案件41385件，同比增長8.15%；總結(jié)案36602件，同比增長9.71%；結(jié)案率88.44%，同比上升1.26%；全院員額法官人均結(jié)案377.34件，同比上升33.58%，該院員額法官97名、審判輔助人員206名，部分審判輔助人員在審判管理辦公室、信訪科等從事與結(jié)案無關(guān)的工作，S法院基本只能確保一名員額法官配備1名審判輔助人員。單純依靠現(xiàn)有輔助人員數(shù)量及人員結(jié)構(gòu)，難以應(yīng)對繁雜的審判輔助事務(wù)。2018年7月S法院綜合管理系統(tǒng)顯示2015年1月至2017年12月已結(jié)案未歸檔案件尚有44091宗?？梢娫诮Y(jié)案率的推動下，法院基本能完成當(dāng)年結(jié)案任務(wù)，但尚有部分輔助事務(wù)管理流程處于懸空狀態(tài)，輔助事務(wù)完成不充分、不全面。

第二，效率較低，難以滿足群眾多元司法需求。當(dāng)前人民法院的主要矛盾是人民群眾日益增長的多元司法需求與司法能力不足的矛盾，切實以人民群眾的根本利益為出發(fā)點和落腳點，立足于滿足人民群眾的司法需求c參見周強：《以習(xí)近平總書記系列重要講話指導(dǎo)司法改革和司法實踐》，載《人民法院報》2015年7月3日，第1版。，是人民法院實現(xiàn)“讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義”的根本。訴訟效率依附于訴訟的公正性，“法院的職能是為了實現(xiàn)司法的公正性，同時也是為了實現(xiàn)司法的效率性”。a張衛(wèi)平：《瑣話司法》，清華大學(xué)出版社2005年版，第18頁。審判輔助事務(wù)直接影響訴訟效率的實現(xiàn)，對司法公正的實現(xiàn)舉足輕重。以當(dāng)事人來電咨詢?yōu)槔?，平均每日超過2300個電話打入S法院，主要是咨詢審判輔助事務(wù)開展的情況，諸如開庭時間、財產(chǎn)保全進度、裁判文書生效時間等。因現(xiàn)有的事務(wù)條塊化運作，缺乏流程細(xì)化，審判輔助人員往往無法在龐大的事務(wù)總量中把握流程的具體進度，需要足夠的時間查詢、了解，必要時還需要與其他部門的人員溝通協(xié)調(diào)，效率低下，易導(dǎo)致群眾不理解、不滿意。

2.審判輔助人員嚴(yán)重不足且流失率高

第一，培訓(xùn)不力導(dǎo)致能力不足。輔助人員進入法院后，其管理、培訓(xùn)主要依托法院內(nèi)部。以S法院為例，五年內(nèi)開展過不足三次的輔助人員培訓(xùn)，基本實行崗位學(xué)練做的培訓(xùn)模式，由法官或者所在庭室?guī)Ы梯o助人員，輔助人員通常需要1年左右的時間才能較為全面地掌握各流程的操作規(guī)范。然而事務(wù)不等人，能力有限的輔助人員要應(yīng)付龐雜且高速運轉(zhuǎn)的審判輔助事務(wù)，其質(zhì)量、效率可想而知。

第二，待遇懸殊導(dǎo)致流失率高。受限于編制，公務(wù)員或事業(yè)編制的法官助理及書記員緊缺但較為穩(wěn)定；而通過合同制聘用（或勞務(wù)購買）的非編輔助人員，待遇較差，無晉升通道，流失率較高。S法院2017年1月至2018年5月共流失32人，均為非編輔助人員，多為有兩三年的審判輔助事務(wù)工作經(jīng)驗的，正是技能熟練的階段；同期補充招錄的輔助人員24人，多為應(yīng)屆畢業(yè)生。將輔助人員比作法院的血液，“補血”困難，“失血”常有，因而法院易處于“貧血”狀態(tài)。

3.難以實現(xiàn)人員分類定崗定責(zé)的愿景

“讓裁判者審理，由裁判者負(fù)責(zé)”的司法責(zé)任制要求進一步明確法官需專注于審理和裁判的本身，但在目前輔助人員培訓(xùn)缺失，完全依賴于法官傳幫帶的情況下，審判輔助事務(wù)的開展事無巨細(xì)需法官過問，法官距離改革構(gòu)想的職責(zé)定位還有一定距離。法官助理作為法官隊伍的儲備力量，在龐雜的審判輔助事務(wù)中難以發(fā)揮“助理”的職責(zé)，承擔(dān)書記員的大量工作，無暇為成為法官儲備力量進行實務(wù)學(xué)習(xí)。司法改革后法院各類人員“白加黑”、“5+2”的工作模式依然頻發(fā)，一線工作人員長期超負(fù)荷、帶病在崗的情況也不少見。

4.“組織孤島”現(xiàn)象導(dǎo)致資源浪費明顯

目前審判輔助事務(wù)的責(zé)任主體是審判組織，缺乏聯(lián)動、共享機制。當(dāng)不同的審判組織無法形成有效配合，其后果將導(dǎo)致“組織孤島”的出現(xiàn)，妨礙團隊之間的有效合作，形成“知識鴻溝”，阻斷各部門間的信息流a參見【美】戴維·海姆：《重新定義流程管理：打造客戶至上的創(chuàng)新流程》，楚建偉譯，中國人民大學(xué)出版社2017年版，第6頁。，極大地浪費人力財力、拖延審判效率。S法院下轄多個鎮(zhèn)街，各庭室根據(jù)案由及地域劃分收案，其A鎮(zhèn)法庭不受理交通事故案件，自然人B住所地為A鎮(zhèn)，A鎮(zhèn)法庭已受理多宗B為被告的買賣合同糾紛案件，同期，B作為被告的交通事故案件在院本部民三庭審理，院本部與A鎮(zhèn)法庭地理位置不同，信息交流有限，A鎮(zhèn)法庭已明確僅能以公告形式向B送達材料，民三庭不知情，仍向B郵寄送達，退件后又讓兩名輔助人員到B住所地現(xiàn)場查看，后進行公告送達。

二、流程優(yōu)化：審判輔助事務(wù)流程外包風(fēng)險測度

（一）審判輔助事務(wù)流程外包的三重關(guān)系指向

在司法改革的特有語境下，流程外包形成了人員配置與工作職能的特殊關(guān)系。審判輔助事務(wù)具有對人和對事的多重指向，意圖通過流程設(shè)定、人員規(guī)范，使審判輔助事務(wù)走上專業(yè)、規(guī)范、高效的運作軌道。審判輔助事務(wù)流程外包具體指向如下關(guān)系體：

第一，流程與流程的關(guān)系體。圍繞流程對案件結(jié)果影響的大小及操作的難易程度、專業(yè)程度要求將其劃分為核心流程及輔助流程。流程之間如何進行劃分、定性，并使之有序銜接、無縫對接，促成審判輔助事務(wù)的全面、高效完成，是流程外包首要規(guī)范到位的關(guān)系體。

第二，人員與人員的關(guān)系體。核心流程專業(yè)性強、操作復(fù)雜、風(fēng)險系數(shù)高，必須由法律知識素養(yǎng)良好、職業(yè)道德高尚的法院輔助人員完成；輔助流程專業(yè)性弱、操作簡單、風(fēng)險系數(shù)極低，實行外包有利于提高效率。外包人員規(guī)范操作、與法院內(nèi)部輔助人員高效協(xié)助，是流程外包機制順暢的必要保障。

第三，人員與流程的關(guān)系體。審判輔助人員是完成審判輔助事務(wù)的主體，審判輔助人員的專業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)操守、工作熱情與流程的程序公正、高效息息相關(guān)；外包人員與外包流程之間的人崗匹配、良性互動、考評監(jiān)督，是實現(xiàn)流程外包模式愿景的核心支撐。

（二）審判輔助事務(wù)流程外包的風(fēng)險因素與疏解思路

1.系統(tǒng)性風(fēng)險與流程標(biāo)準(zhǔn)化

系統(tǒng)性風(fēng)險是指由于某種全局性的共同因素引起的預(yù)期效果的可能變動。審判輔助事務(wù)流程外包系統(tǒng)性風(fēng)險主要體現(xiàn)在三方面：一是整體性，即流程的設(shè)置、劃分是否著眼于審判輔助事務(wù)的整體特征和功能；二是相關(guān)性，各流程是否能相互協(xié)作，避免相互沖突，實現(xiàn)運行的高效；三是動態(tài)性，“實施一次漂亮的流程再造并不是終點，而是持續(xù)監(jiān)控并改進流程的起點。管理不善的流程很快就會陷入問題不斷的狀態(tài)”a【美】李·克拉耶夫斯基、拉里·里茨曼：《運營管理——流程與價值鏈》，劉晉、向佐春譯，人民郵電出版社2016年版，第107頁。。

審判輔助事務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化指通過規(guī)范描述審判輔助事務(wù)流程功能、流暢流程間對接的敞口，使流程有足夠力量對抗系統(tǒng)性風(fēng)險，從而“達到降低流程外包的生產(chǎn)成本、協(xié)調(diào)成本和交易成本，提高外包柔性”b王輝：《業(yè)務(wù)流程模塊化度影響下的業(yè)務(wù)流程外包激勵契約設(shè)計》，南開大學(xué)2011年博士學(xué)位論文。的目的。

一是在指導(dǎo)思想上，必須長期堅持以人為本的原則，堅決拋棄 “重工程、輕移民，重搬遷、輕安置”的傳統(tǒng)思維，把維護移民合法權(quán)益、保障移民長遠發(fā)展放在更加突出的位置。二是在工作目標(biāo)上，必須更加重視移民收入翻番、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和移民新農(nóng)村建設(shè)，重視移民生活水平的全面提高。三是在工作重點上，必須加大工作力度，在深入推進城鄉(xiāng)發(fā)展一體化、加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、著力促進移民增收、加強社會建設(shè)、建設(shè)移民美麗家園等方面工作取得新突破。四是在工作路徑上，必須明確移民工作方向，找到破解移民工作難題的有效路徑，堅持工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村和多予少取放活方針，加大強農(nóng)惠農(nóng)富農(nóng)政策力度，切實讓廣大移民共享現(xiàn)代化成果。

圖1 系統(tǒng)化風(fēng)險下審判輔助事務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化思維

通過繪制審判輔助事務(wù)流程資產(chǎn)表c流程是組織的資產(chǎn)，通過引導(dǎo)它們的改革，將它們作為資源配置的基礎(chǔ)，可使其產(chǎn)生價值。流程資產(chǎn)表是組織主要流程的清單，是繪制流程運作圖以及開展流程外包研究的前提。，規(guī)范各審判輔助事務(wù)的具體流程，將事務(wù)不完全分解為多個具體流程。通過定性評測，將專業(yè)性強、需要進行法律判斷、風(fēng)險系數(shù)高的流程納入核心流程，如現(xiàn)場勘察、審核是否需要轉(zhuǎn)程序、主持調(diào)解、完成調(diào)查取證、審核是否追加當(dāng)事人與變更訴訟請求等專業(yè)性較強，需由具備豐富實戰(zhàn)經(jīng)驗、法律知識儲備的審判輔助人員來完成，不宜進行外包。對于簡單重復(fù)可操作、風(fēng)險系數(shù)低的流程納入輔助流程，如立案中的形式審查、登記入冊、掃描材料、移送案卷、制作立案文書；調(diào)解工作中的制作調(diào)解筆錄、向當(dāng)事人完成送達文書的子步驟等，可以采用外包購買輔助流程有助于實現(xiàn)資源集聚，提升效率。另外，對于涉及需要由兩個以上輔助人員外出執(zhí)行完成的任務(wù)，可以由外包單位人員與審判輔助人員共同完成，合理優(yōu)化人力資源，提高工作效率。再則，對于流程中性質(zhì)高度相似的可分別劃分為同一流程模塊，如庭審記錄、調(diào)解記錄等的記錄模塊、送達模塊、協(xié)助案卷輔助模塊、外出調(diào)查模塊。

2.操作風(fēng)險與法院監(jiān)控體系完善

操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部機制不健全或失效、人為操作失誤或者外部事件等造成損失的風(fēng)險。a參見馮利英、李海霞：《大數(shù)據(jù)背景下互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險測度與監(jiān)管》，經(jīng)濟管理出版社2018年版，第141頁。審判輔助事務(wù)流程只要不能滿足當(dāng)事人的對公正和效率的追求要求，“都被認(rèn)為是一種缺陷”b【美】李·克拉耶夫斯基、拉里·里茨曼：《運營管理——流程與價值鏈》，劉晉、向佐春譯，人民郵電出版社2016年版，第122頁。。審判輔助事務(wù)流程的價值最終依托外包單位人員的操作來實現(xiàn)，在一定程度上脫離了人民法院的控制，任一環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題及相關(guān)人員的疏漏，都屬于操作風(fēng)險的范疇。流程外包并不意味著法院可以當(dāng)審判輔助事務(wù)的“甩手掌柜”，恰巧相反，流程外包要求法院轉(zhuǎn)變角色，由執(zhí)行者轉(zhuǎn)化為管理者、監(jiān)督者。法院通過規(guī)范流程操作細(xì)則，制定監(jiān)督體系，形成科學(xué)考核機制，使外包人員具備標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)方案、嚴(yán)格執(zhí)業(yè)規(guī)范，使流程風(fēng)險降到最低，使人員素質(zhì)得到最大化保證。

3.成本風(fēng)險與流程模塊優(yōu)化

司法活動在一定意義上可以被視為一種受制于投入產(chǎn)出規(guī)律的經(jīng)濟行為。司法成本是人民法院管理的一個重要評估指標(biāo)。c高志剛：《司法實踐理性論——一個制度哲學(xué)的進路》，上海人民出版社2011年版，第200頁。審判輔助事務(wù)流程外包尤其“需要從社會整體規(guī)模上計算、比較投入的資源和正義生產(chǎn)的總量，同時與法院原有的運作方式相對確定資源的配置、程序的設(shè)計及正義的分配”d【日】棚瀨孝雄：《糾紛的解決與審判制度》，王亞新譯，中國政法大學(xué)出版社1994年版，第265-269頁。。訴訟效率的高低對審判工作是一種評價尺度，訴訟效率高意味著人民法院在人力、物力、財力和時間方面的低損耗，對于法院和法官總是積極，法院的職能就是為了實現(xiàn)司法的公正性，同時也是為了實現(xiàn)司法的效率性e張衛(wèi)平：《瑣話司法》，清華大學(xué)出版社2005年版，第18頁。。

管理學(xué)“崔西定律”指出，任何工作的困難程度與其執(zhí)行步驟的數(shù)目平方成正比。比如，完成一項工作有3個步驟，這項工作的困難程度為9；如果將這項工作的步驟增加到5個時，工作的困難程度就會相應(yīng)地增加到25。從3到5只不過增加了2個步驟，而難度則要增加16。工作流程的步驟越少，難度就越低。將審判輔助事務(wù)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化重組，相應(yīng)的流程鏈得到壓縮、規(guī)范，有助于降低工作難度，減少人力資源的損耗，提升輔助事務(wù)的運轉(zhuǎn)效率。審判輔助事務(wù)流程資產(chǎn)圖中標(biāo)志有①、②、③的內(nèi)容高度類似、操作方法基本一致，可將其劃分為同一流程模塊，①為記錄模塊，②為送達模塊，③為案卷輔助模塊，④外出調(diào)查類與①②有可重合之處，需要調(diào)查記錄和外出執(zhí)法，④可以由內(nèi)部審判輔助人員與外包輔助人員共同完成。

三、模型建構(gòu)：審判輔助事務(wù)流程外包管理中心運營方案

成立審判輔助事務(wù)流程外包管理中心，由獨立的外包公司承接輔助流程，同時由法院委派資深法官與富有經(jīng)驗的法官助理作為流程負(fù)責(zé)人統(tǒng)籌指導(dǎo)該中心業(yè)務(wù)開展，實現(xiàn)審理裁判與輔助事務(wù)最大化分離，推進審判輔助事務(wù)專業(yè)、集約運營，優(yōu)化司法權(quán)力運行機制。

（一）流程導(dǎo)向：創(chuàng)建準(zhǔn)確的工作藍圖

審判輔助事務(wù)流程外包管理中心嚴(yán)格按照流程的指引開展工作，其工作原則是秉持以當(dāng)事人為中心的管理思路，必要時在法官要求下啟動部分流程（如法官認(rèn)為有必要追加其他當(dāng)事人之類），流程的運營除需符合法定程序、案件審理需要，更要滿足當(dāng)事人對流程的知情權(quán)。工作目標(biāo)是加速案件流轉(zhuǎn)速度，輔助事務(wù)完成全面無死角，促使司法權(quán)力運行機制運作良好，最大化滿足人民群眾多元的司法需求。

以一個簡易的民事訴訟案件為例，制作流程外包管理中心工作流程。第一，立案后確定案由及審判團隊，對于可能調(diào)解的案件由輔助人員處理，調(diào)解完成的由流程外包管理中心完成送達與結(jié)案、歸檔等手續(xù)；第二，調(diào)解不成交由流程外包中心統(tǒng)一排期，送達成功后，由流程外包管理中心完成庭審記錄；第三，對于無法寄送現(xiàn)場查看后無法送達或委托送達無法送達的，由流程外包中心反饋回該案的輔助人員，由其完成程序轉(zhuǎn)換的程序，再交由流程外包中心重新排期及送達；第四，存在管轄權(quán)異議/上訴、反訴、追加當(dāng)事人、鑒定、財產(chǎn)保全、上訴、退費等特殊情況的，由流程外包管理中心交至審判輔助人員，流程外包管理中心在審判輔助人員的指導(dǎo)下協(xié)同完成；第五，輔助人員完成擬稿與核稿，由流程外包管理中心完成裁判文書、案卷歸檔等手續(xù)。

（二）結(jié)構(gòu)控制：建立外包流程責(zé)任矩陣

每一個流程都為組織目標(biāo)做出奉獻，繪制審判輔助事務(wù)流程外包責(zé)任矩陣，明確流程功能，即明確流程所承擔(dān)的組織使命、當(dāng)事人對于流程的期望值；流程目標(biāo)反映出該流程對于組織目標(biāo)的貢獻度，從而能增強外包柔性，提高流程外包的可行性，促成流程外包的有效結(jié)構(gòu)控制。

表1 審判輔助事務(wù)流程外包責(zé)任矩陣

（三）鏈接渠道：任命流程責(zé)任人管理外包流程

由資深法官或富有經(jīng)驗的法官助理擔(dān)任流程外包管理中心的流程負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)流程的日常指導(dǎo)和監(jiān)督、操作人員培訓(xùn)與考評、實施影響流程的決策及維持一貫的流程效率。流程負(fù)責(zé)人能夠與流程的各個環(huán)節(jié)對話，包括資源、成本、當(dāng)前的和未來的改進工作及量化指標(biāo)等，銜接起人民法院與外包單位的橋梁。流程負(fù)責(zé)人要格外關(guān)注流程的空白地帶，促成外包流程與院內(nèi)核心流程的銜接。

（四）績效考核：促成外包事務(wù)持續(xù)發(fā)展

由流程負(fù)責(zé)人協(xié)同外包單位每月完成外包流程的績效考核，實現(xiàn)外包流程組織目標(biāo)與個人績效掛鉤，針對當(dāng)事人滿意度、耗費成本（完成的工作量）、不足等問題，形成清晰度高和完整性強的記錄。對測評指標(biāo)的質(zhì)量和數(shù)量等方面分設(shè)等級。

四、效果預(yù)測：審判輔助事務(wù)流程外包SWOT-PEST分析矩陣

SWOT態(tài)勢分析法通常被用于制定組織發(fā)展戰(zhàn)略上，將其引入審判輔助事務(wù)流程外包領(lǐng)域，將與審判輔助事務(wù)流程外包密切相關(guān)的主要內(nèi)部優(yōu)勢、劣勢和外部的機會和威脅等，依照矩陣形式排列，采用系統(tǒng)分析的思想，相互匹配并加以分析，有助于實踐中客觀看待、科學(xué)權(quán)衡流程外包管理模式的價值。由于人民法院為國家審判機關(guān)，不僅要考慮常規(guī)意義的優(yōu)勢、劣勢等內(nèi)容，更要立足于整體的宏觀環(huán)境，故筆者同時引入PEST宏觀環(huán)境分析法，將政治、經(jīng)濟、社會和技術(shù)四個方面一并研究，輔助分析人民法院在審判輔助事務(wù)管理上采取流程外包管理戰(zhàn)略的利弊。

表2 審判輔助事務(wù)流程外包模式SWOT-PEST分析矩陣

（一）優(yōu)勢

第一，降低邊際成本、提升審判質(zhì)效。亞當(dāng)斯密的勞動分工學(xué)說談到，當(dāng)分配給一個人一份單獨的工作，其工作效率將隨著在不斷地重復(fù)勞動過程中熟練程度的增加而提高，將整個工作任務(wù)劃分為不同的部分，由專業(yè)人員分工完成，這樣產(chǎn)品的生產(chǎn)效率更高、成本更低a【美】戴維·海姆：《重新定義流程管理：打造客戶至上的創(chuàng)新流程》，楚建偉譯，中國人民大學(xué)出版社2017年版，第6頁。，也就是說，隨著產(chǎn)量的增加，總成本遞減的增加，邊際成本下降，產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。實現(xiàn)審判輔助事務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化及模塊化，使輔助流程集約管理，專人專事，有助于提高運作效率。

第二，促成人員分類到位，鞏固司法改革成效。審判輔助事務(wù)流程外包使法官從龐雜的輔助事務(wù)中解脫，專注于審理和裁判；促使法官助理承擔(dān)起程序監(jiān)控的角色，強化自我學(xué)習(xí)，為成為法官儲備力量；使書記員嚴(yán)格、規(guī)范、高效地從事相關(guān)的輔助事務(wù)，加速案件流轉(zhuǎn)、提高當(dāng)事人的司法滿意度。

第三，向當(dāng)事人為中心新管理思路轉(zhuǎn)變，提升群眾滿意度。以當(dāng)事人關(guān)注的個案流程作為管理的節(jié)點，由以職能為導(dǎo)向的傳統(tǒng)管理思路轉(zhuǎn)化為以當(dāng)事人為中心的管理思路，是人民法院參與社會管理創(chuàng)新的質(zhì)的飛躍，有助于大幅提升當(dāng)事人的滿意度。

第四，產(chǎn)生專業(yè)化經(jīng)濟效應(yīng)，培養(yǎng)穩(wěn)健的專業(yè)輔助人才隊伍。外包單位具有專業(yè)程度高、效率高的優(yōu)勢，對人力資源有吸引力和較好的激勵，促進人力資本快速積累。a劉征馳：《服務(wù)外包組織治理模式與運行機制研究》，湖南大學(xué)博士論文2009年，第20頁。審判輔助事務(wù)對于人民法院內(nèi)部管理來說，并非核心事務(wù)，但會永恒存在，在案件膨脹、事務(wù)劇增，編制有限、非編人員缺乏激勵的情況下，輔助事務(wù)的困境難以打破。實行流程外包，輔助流程轉(zhuǎn)為外包單位的核心業(yè)務(wù)，外包單位的員工將得到更好的發(fā)展機會和更多的激勵，使其發(fā)展為新型職業(yè)領(lǐng)域，提供穩(wěn)健的人才輸送。

（二）弱勢

第一，尚未有成熟的可鑒經(jīng)驗。流程外包在審判輔助事務(wù)管理上畢竟是新鮮事物，缺乏規(guī)范的制度、成熟的參考案例。由于需求市場尚未培育出，對供給市場刺激不夠，相應(yīng)的市場購買上還需要進一步的培養(yǎng)。

第二，有可能對原有的審判管理模式、人員機構(gòu)產(chǎn)生一定影響。實行審判輔助事務(wù)流程外包將使審判輔助事務(wù)最大化剝離，有可能對現(xiàn)有的人員架構(gòu)及管理模式產(chǎn)生一定的影響。

第三，監(jiān)控體系及考核指標(biāo)都有待進一步摸索。審判事務(wù)流程外包必須時刻處于法院的監(jiān)控下，以確保其嚴(yán)格按照法院既定的規(guī)則操作?？梢越柚诋?dāng)前的大數(shù)據(jù)平臺、信息留痕等手段，實行流程提示、報警功能。如何通過建立科學(xué)的績效考核方案，提高外包人員的積極性、使其嚴(yán)格按照規(guī)定、高效率完成外包事務(wù)，是實踐中需進一步解決的問題。

（三）機遇

第一，全球業(yè)務(wù)流程外包快速增長為審判輔助事務(wù)流程外包提供發(fā)展機遇。隨著信息時代的發(fā)展，業(yè)務(wù)流程成為外包行業(yè)增長最快、發(fā)展最迅速的新興行業(yè)。我國政府非常重視中國外包服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。審判輔助事務(wù)率先引入業(yè)務(wù)流程外包，符合時代發(fā)展潮流，是人民法院參與社會管理創(chuàng)新的有力舉措。

第二，蓬勃的市場經(jīng)濟使審判輔助事務(wù)流程外包具備可能性。當(dāng)前經(jīng)濟蓬勃發(fā)展、國家大力扶持中小企業(yè)創(chuàng)新，市場是最好的風(fēng)向標(biāo)，審判輔助事務(wù)流程外包的需求一旦被發(fā)掘，加之其專業(yè)性弱、可重復(fù)操作性強的特點，市場對接不成問題，觸感靈敏的市場經(jīng)濟能快速繁衍出符合需求的公司。

（四）威脅

審判輔助事務(wù)涉及到當(dāng)事人的程序權(quán)利，是保障當(dāng)事人實現(xiàn)實體正義的重要途徑，在流程外包過程中，有可能導(dǎo)致當(dāng)事人信息、隱私等的泄露，如何確保流程外包過程中的信息安全是至關(guān)重要的。

結(jié) 語

審判輔助事務(wù)流程外包，是促成審判輔助事務(wù)專業(yè)、高效、集約運作的新思路，是鞏固法院人員分類管理的成效、優(yōu)化司法權(quán)力運行機制的主要推力，是滿足人民群眾多元司法需求的核心渠道。當(dāng)前對審判輔助事務(wù)的認(rèn)識還停留在事務(wù)類型層面，沒有深入到流程梳理，未能解決審判輔助事務(wù)專業(yè)化運營、人員隊伍穩(wěn)健發(fā)展的難題。本文立足實際，大膽提出審判輔助事務(wù)流程外包管理模式，提出風(fēng)險防控體系，建構(gòu)流程外包模型，以期為當(dāng)下審判輔助事務(wù)管理提供新的思路。