轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)的法律障礙及消除

彭宣淇

(福州大學(xué) 法學(xué)院，福建 福州 350108)

氣候變化導(dǎo)致全球升溫，由此給人類帶來(lái)災(zāi)難與風(fēng)險(xiǎn)，已是不容置疑的事實(shí)。如何減少溫室氣體排放，使全球變暖不會(huì)突破極限以穩(wěn)定氣候系統(tǒng)，乃是國(guó)際社會(huì)當(dāng)前面臨的共同挑戰(zhàn)。作為實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排的關(guān)鍵手段，近年來(lái)氣候友好型技術(shù)雖然發(fā)展迅速，但其全球地理分布不均勻，主要為發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司擁有。在技術(shù)受讓過(guò)程中發(fā)展中國(guó)家面臨國(guó)際立法和專利保護(hù)等方面的法律障礙，難以通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式獲得氣候友好型技術(shù)，致使其減緩和適應(yīng)氣候變化的能力受限，制約了全球應(yīng)對(duì)氣候變化能力的整體提升。因此，分析向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)面臨的法律障礙并尋找其消除路徑，以促進(jìn)此類技術(shù)在世界的廣泛傳播和運(yùn)用，對(duì)于提升發(fā)展中國(guó)家乃至全世界應(yīng)對(duì)氣候變化的能力來(lái)說(shuō)無(wú)疑具有重要意義。

一、全球氣候變化背景下向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)的重要意義

(一)促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家走低碳發(fā)展之路

在全球氣候變化背景下，實(shí)現(xiàn)全球減排目標(biāo)主要取決于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型。廣泛使用氣候友好型技術(shù)是減少溫室氣體排放最為有效的手段之一。通過(guò)向排放量大的發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)，可以引導(dǎo)它們走低碳化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路，從而有助于減少發(fā)展中國(guó)家的碳排放，實(shí)現(xiàn)全球溫室氣體減排目標(biāo)。

(二)增強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家適應(yīng)氣候變化的能力

隨著全球氣候治理從重減緩轉(zhuǎn)變?yōu)闇p緩與適應(yīng)并重，增強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家適應(yīng)氣候變化的能力被提上議事日程。而發(fā)展中國(guó)家適應(yīng)氣候變化能力的增強(qiáng)在很大程度上取決于其是否能夠充分獲得和利用環(huán)境友好型技術(shù)。通過(guò)轉(zhuǎn)讓獲得氣候友好型技術(shù)，將會(huì)使發(fā)展中國(guó)家毋需重新開(kāi)發(fā)先進(jìn)技術(shù)，節(jié)約大量資源和人力，大大降低發(fā)展中國(guó)家減緩和適應(yīng)氣候變化目標(biāo)的成本，同時(shí)也會(huì)增強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家適應(yīng)氣候變化的能力。

(三)推動(dòng)全球氣候治理走向以氣候友好型技術(shù)為基礎(chǔ)的治理

面臨南北對(duì)立嚴(yán)重、氣候正義價(jià)值缺位和技術(shù)水平有待提高等問(wèn)題，要真正建立起全球氣候治理就必須引導(dǎo)國(guó)際社會(huì)各類主體廣泛參與，確保全球減排體系的有效運(yùn)行。這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)氣候友好型技術(shù)的全球傳播與運(yùn)用。要在最短時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊發(fā)展中國(guó)家減排的技術(shù)短板，就必須向它們轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)。全球氣候治理正在發(fā)生重大轉(zhuǎn)型：從以減少能源消耗轉(zhuǎn)變?yōu)橐詺夂蛴押眯图夹g(shù)的不斷開(kāi)發(fā)和廣泛運(yùn)用為基礎(chǔ)的減排與適應(yīng)，這就需要更多先進(jìn)的氣候友好型技術(shù)流向發(fā)展中國(guó)家。

二、向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)的基本現(xiàn)狀與法律障礙

(一)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)的基本現(xiàn)狀

1.發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓的技術(shù)很少。根據(jù)2011年一項(xiàng)有關(guān)氣候適應(yīng)技術(shù)發(fā)明和轉(zhuǎn)讓的全球調(diào)查，1978-2005年間，發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間的氣候友好型技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)讓占全部出口發(fā)明的73%。而發(fā)展中國(guó)家之間的氣候友好型技術(shù)流動(dòng)量卻極少，僅占總流量的1%。就調(diào)查結(jié)果來(lái)看，技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)讓主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間，少部分發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家與新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家之間，幾乎不存在將氣候友好型技術(shù)從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)讓到非新興經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展中國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家自身之間發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)讓的情況，這意味著向發(fā)展中國(guó)家所轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)數(shù)量相對(duì)較少。[1]

2.發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)本國(guó)企業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)的意愿不足。發(fā)展中國(guó)家試圖利用一些TRIPS條款(如強(qiáng)制許可)的靈活性以推進(jìn)氣候友好型技術(shù)轉(zhuǎn)讓的努力遭到了發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)烈反對(duì)。發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為無(wú)差別強(qiáng)化氣候友好型技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是維持技術(shù)開(kāi)發(fā)者的研究動(dòng)力，其更愿意在高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)前提下同發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展技術(shù)合作而非技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以獲取更多經(jīng)濟(jì)利益。在氣候友好型技術(shù)轉(zhuǎn)讓所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，美國(guó)始終對(duì)降低保護(hù)程度持反對(duì)態(tài)度，甚至刻意回避這一話題。2008年后，歐盟在氣候談判中逐漸偏向美國(guó)、日本等國(guó)家陣營(yíng)。2015年巴黎氣候大會(huì)上，由于美國(guó)、日本等“傘形集團(tuán)”國(guó)家和歐盟的阻撓，大會(huì)未能就氣候友好型技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題達(dá)成任何協(xié)議。

3．跨國(guó)公司向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)缺乏激勵(lì)?？鐕?guó)公司看重自身投資的商業(yè)經(jīng)濟(jì)回報(bào)，對(duì)大多數(shù)最先進(jìn)的氣候友好型技術(shù)進(jìn)行了專利化和商業(yè)化，并基于TRIPS協(xié)定和國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)賦予的權(quán)利進(jìn)行技術(shù)壟斷。一方面，商人希望從技術(shù)轉(zhuǎn)讓中獲得高額費(fèi)用；另一方面，發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足，能支付的技術(shù)對(duì)價(jià)有限，一些不發(fā)達(dá)國(guó)家甚至根本不具備購(gòu)買(mǎi)技術(shù)的財(cái)力。因此，實(shí)踐中，一些跨國(guó)公司轉(zhuǎn)讓給發(fā)展中國(guó)家的氣候技術(shù)很多時(shí)候是面臨淘汰的落后技術(shù)，同時(shí)其技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為往往帶有較強(qiáng)商業(yè)性，如對(duì)轉(zhuǎn)讓技術(shù)附加禁止轉(zhuǎn)讓、改進(jìn)等限制條件。此外，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家擁有自由市場(chǎng)而非國(guó)有化經(jīng)濟(jì)，因此缺乏對(duì)私營(yíng)部門(mén)技術(shù)所有者施加足夠壓力將其技術(shù)流向發(fā)展中國(guó)家的意愿。

(二)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)的法律障礙

1．全球治理體系的碎片化使得發(fā)展中國(guó)家氣候治理空間遭到法律嚴(yán)重壓縮。當(dāng)前全球治理具有分散性特征，各個(gè)治理領(lǐng)域獨(dú)立但又存在交叉，全球治理體系呈現(xiàn)碎片化狀態(tài)，嚴(yán)重壓縮了發(fā)展中國(guó)家的氣候治理空間。由于全球貿(mào)易治理與全球氣候治理有著不同的治理目標(biāo)，受不同的立法文件約束，存在制度性分立。全球貿(mào)易治理以世界貿(mào)易組織(WTO)為主的多邊貿(mào)易體制為核心，其宗旨強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大資源的充分利用以及發(fā)展商品生產(chǎn)與交換等，具體文件則有TRIPS協(xié)定、《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》等。全球氣候治理則強(qiáng)調(diào)以《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(以下簡(jiǎn)稱《公約》)為制度基礎(chǔ)，通過(guò)全球共同應(yīng)對(duì)，減輕氣候變化負(fù)面效應(yīng)。向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)涉及兩個(gè)治理領(lǐng)域的交叉部分，技術(shù)轉(zhuǎn)讓本身受貿(mào)易制度約束，而氣候友好型技術(shù)的特殊性在于其適用于應(yīng)對(duì)氣候變化服務(wù)，要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)考慮氣候治理的特殊性而作出讓步。治理制度的分立使得發(fā)展中國(guó)家在氣候友好型技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面受到貿(mào)易法約束，制定政策的空間變小。[2]

2．TRIPS協(xié)定,賦予技術(shù)專利統(tǒng)一高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)制約發(fā)展中國(guó)家獲得氣候友好型技術(shù)的能力。一方面，TRIPS協(xié)定從保護(hù)范圍、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施措施等方面為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)筑起極高屏障。這雖維護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)益，卻給技術(shù)的全球流動(dòng)造成很大障礙。過(guò)高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)意味著發(fā)展中國(guó)家必須以較高的代價(jià)換取發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)知識(shí)產(chǎn)品，這使得技術(shù)匱乏的發(fā)展中國(guó)家更加落后。[3]另一方面，較之公共健康保護(hù)的重要性，知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)者更多地關(guān)注私有權(quán)和商業(yè)利益。TRIPS協(xié)定為其構(gòu)筑的保護(hù)屏障往往成為壟斷技術(shù)的工具，未能產(chǎn)生真正有助于地方創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的發(fā)展。一味強(qiáng)調(diào)權(quán)利人的利益，僵硬地適用高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加劇了氣候技術(shù)全球分布的馬太效應(yīng)。

3.促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓國(guó)際立法的模糊而軟弱,導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家不充分履行相關(guān)國(guó)際義務(wù)。一方面，各主權(quán)國(guó)家由于存在利益訴求上的差別，有關(guān)立法文件達(dá)成背后的原因往往是復(fù)雜多樣的，在某些難以調(diào)和的利益點(diǎn)上呈現(xiàn)出較為明顯的模糊性?！豆s》中促進(jìn)氣候友好型技術(shù)的轉(zhuǎn)讓的具體做法未作說(shuō)明，條款中只有“采取一切切實(shí)可行的步驟”這樣模糊的表述。立法文件中含糊、彈性的字句使其在許多關(guān)鍵領(lǐng)域都呈現(xiàn)出立法漏洞或空白，導(dǎo)致了發(fā)達(dá)國(guó)家決策者利用漏洞行事，不充分履行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國(guó)際義務(wù)。另一方面，促進(jìn)氣候友好型技術(shù)轉(zhuǎn)讓的立法在執(zhí)行上軟弱無(wú)力。國(guó)際上并無(wú)集權(quán)機(jī)構(gòu)能夠執(zhí)行現(xiàn)有的規(guī)則，解釋什么時(shí)候和怎樣運(yùn)用這些規(guī)則。就此而言，技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度的落實(shí)僅僅主要依賴于各國(guó)遵守它們同意的規(guī)則的意愿。而現(xiàn)實(shí)中，西方發(fā)達(dá)國(guó)家片面追求本國(guó)利益，忽視氣候友好型技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)于改善全球氣候變化問(wèn)題的重要意義，逃避技術(shù)轉(zhuǎn)讓的義務(wù)，使得氣候友好型技術(shù)轉(zhuǎn)讓的目標(biāo)遲遲難以實(shí)現(xiàn)。

三、向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)的障礙消除

(一)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理走向氣候友好化

全球氣候治理已成為影響國(guó)際秩序變遷趨勢(shì)及未來(lái)性質(zhì)的關(guān)鍵因素，氣候友好技術(shù)的創(chuàng)新和傳播將成為貿(mào)易活動(dòng)中的焦點(diǎn)，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理受其影響，應(yīng)逐漸走向氣候友好化。[4]

《關(guān)于TRIPS協(xié)定與公共健康宣言》已表明，對(duì)于公共利益與私人權(quán)益在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的矛盾，WTO已開(kāi)辟公共利益優(yōu)先于私人權(quán)益的價(jià)值選擇先河。而考慮到氣候變化造成的長(zhǎng)期且不可逆的惡劣影響，在全球范圍內(nèi)的緊迫性與嚴(yán)重性，相較于公共健康與藥品專利，氣候友好型技術(shù)轉(zhuǎn)讓無(wú)可辯駁地體現(xiàn)了更大程度的公共利益保護(hù)目的。在氣候治理的大背景下，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理應(yīng)走向氣候友好化，WTO對(duì)于氣候變化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)關(guān)系的談判應(yīng)借鑒在公共健康與藥品專利領(lǐng)域的討論經(jīng)驗(yàn)。為消除向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙，世貿(mào)組織應(yīng)仿效《關(guān)于TRIPS協(xié)定與公共健康宣言》發(fā)布《關(guān)于TRIPS協(xié)定與應(yīng)對(duì)氣候變化宣言》，以澄清發(fā)展中國(guó)家充分利用TRIPS協(xié)定靈活性的權(quán)利。根據(jù)條約的目的和宗旨區(qū)分TRIPS協(xié)定有關(guān)條款的制定意圖，通過(guò)澄清靈活性條款賦予氣候友好型技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)新的含義，明確專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓得以被放寬限制的合理性空間，令其能在實(shí)踐中加以適用，促進(jìn)氣候友好型技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

(二)賦予氣候友好型技術(shù)有區(qū)別的專利保護(hù)

氣候友好型技術(shù)不同于一般的商業(yè)技術(shù)，其主要作用于應(yīng)對(duì)氣候變化領(lǐng)域，可有效減少溫室氣體排放量，緩解氣候變化帶來(lái)的生存與健康危機(jī)壓力，使用目的在于保護(hù)全人類共同利益，具有很強(qiáng)的公益性。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在處理私人利益與公共價(jià)值觀之間的緊張關(guān)系時(shí)，TRIPS協(xié)定的總體目標(biāo)和原則可以作為調(diào)解沖突的一種解釋工具，為平衡和有針對(duì)性地解釋?xiě)?yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)義務(wù)提供法律基礎(chǔ)。世貿(mào)組織成員可以利用上述之目標(biāo)和原則，賦予氣候友好型技術(shù)有區(qū)別的專利保護(hù)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)政策空間，促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家獲得此類技術(shù)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度適應(yīng)其應(yīng)對(duì)氣候變化的需要。

首先，TRIPS協(xié)定第三十條規(guī)定了專利權(quán)的例外情況，即“例外條款”?？紤]到公共利益，應(yīng)確認(rèn)氣候友好型技術(shù)作為合法例外的情況。根據(jù)第三十條放寬限制，采取試驗(yàn)性使用例外情況，以推進(jìn)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓氣候友好型技術(shù)。其次，TRIPS協(xié)定對(duì)于平行進(jìn)口的態(tài)度曖昧，既未禁止也不鼓勵(lì)。但協(xié)定第六條為各國(guó)采用專利權(quán)窮竭制度方面留有余地，TRIPS協(xié)定不否認(rèn)WTO成員國(guó)在不違背最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇的前提下，可以自行選擇采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)用盡制度。為推進(jìn)氣候友好型技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，應(yīng)當(dāng)允許技術(shù)進(jìn)步水平較低的國(guó)家平行進(jìn)口，確保應(yīng)對(duì)氣候變化的氣候友好型技術(shù)的最低成本供應(yīng)來(lái)源，使發(fā)展中國(guó)家以“更可負(fù)擔(dān)的價(jià)格”獲得氣候友好型技術(shù)。最后，第三十一條給予了發(fā)展中國(guó)家在氣候友好型技術(shù)領(lǐng)域獲得強(qiáng)制許可的靈活政策空間。氣候變化應(yīng)被視為第三十一條所述的“國(guó)家緊急情況或其他極端緊急情況”，成為發(fā)展中國(guó)家頒發(fā)氣候友好型技術(shù)專利強(qiáng)制許可的理由。[5]

(三)制定國(guó)際氣候技術(shù)轉(zhuǎn)讓條約

目前，氣候友好型技術(shù)轉(zhuǎn)讓并未形成獨(dú)立完整的國(guó)際立法框架。發(fā)達(dá)國(guó)家的阻攔使得作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓核心矛盾點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)常面臨上不了談判桌的尷尬。為促進(jìn)氣候友好型技術(shù)轉(zhuǎn)讓立法體制完善，可以考慮制定一個(gè)國(guó)際氣候技術(shù)轉(zhuǎn)讓條約。通過(guò)一個(gè)總體法律框架來(lái)定義技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓和吸收計(jì)劃，作為落實(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的基礎(chǔ)。一個(gè)清晰、全面和透明的法律框架可以對(duì)各國(guó)施加法律上可強(qiáng)制執(zhí)行的義務(wù)，以推進(jìn)應(yīng)對(duì)災(zāi)難性氣候變化的氣候友好型技術(shù)的全球性部署。條約還可以建立基于程序和權(quán)利的機(jī)制，以提高各國(guó)認(rèn)識(shí)，促進(jìn)國(guó)際社會(huì)主體的廣泛參與，共同加強(qiáng)國(guó)際社會(huì)應(yīng)對(duì)氣候的能力建設(shè)。同時(shí)，為各國(guó)制定國(guó)內(nèi)政策提供適當(dāng)?shù)臋C(jī)制，以督促發(fā)達(dá)國(guó)家履行技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)，鼓勵(lì)發(fā)展中國(guó)家制定氣候技術(shù)的引進(jìn)與吸收戰(zhàn)略，提高當(dāng)?shù)芈浜蟮臍夂蜻m應(yīng)能力。