功能語言學(xué)語篇理論模型對回指研究的影響

李 榕

(西安外國語大學(xué) 中國語言文學(xué)學(xué)院，陜西 西安 710028)

語言中的回指現(xiàn)象指語言交際中用一個表達式(即回指語Anaphora①)來指示一個之前已引入的事物語言現(xiàn)象，如下例中第二個小句中的第三人稱代詞“他”和第三個小句、第四個小句中的零形式“?”都回指第一個小句中的“祥子”。語言使用者必須能在閱讀中完成上述對應(yīng)關(guān)系才能順利地理解這個句子。

(1)祥子i的心一動，忽然的他i會思想了，?i好象迷了路的人忽然找到一個熟識的標(biāo)記，?i把一切都極快的想了起來②。(老舍《駱駝祥子》)

回指現(xiàn)象看似簡單，卻是語言學(xué)的兩大流派——生成語言學(xué)和功能語言學(xué)都非常關(guān)注的一個重要問題。首先，回指研究對語言的句法和語義描寫都有重要的作用，可以揭示句子的語義解讀與自然語言句法特征之間的依賴關(guān)系，有助于揭示語言學(xué)理論中句法、語義和語用之間的相互關(guān)系。其次，母語者判斷語篇中的回指對象非常容易，但第二語言習(xí)得者卻比較困難。另外，即使在科技如此發(fā)達的今天，計算機處理語篇時還是無法自動判斷回指對象。不論是從理論還是實用的角度看，回指研究對語言學(xué)本體研究、第二語言的學(xué)習(xí)和中文信息處理都有極重要的價值。

功能派的語言學(xué)家在近幾十年中提出了一些重要的語篇理論模型，其中影響較大的有Halliday和Hasan[1]提出的語篇銜接理論、Mann和Thompson[2]提出的修辭結(jié)構(gòu)理論(Rhetorical Structure Theory，簡稱RST理論)、Fox[3]提出的語篇結(jié)構(gòu)理論、Ariel[4]提出的可及性理論和Grosz等[5]提出的定中心理論(Centering Theory)③。這五種理論可以分為兩類：前三種屬于語篇語言理論模型，主要是從語言學(xué)角度進行研究的。后兩種屬于認(rèn)知科學(xué)、計算機科學(xué)和語言學(xué)的交叉產(chǎn)物。這些理論對解決回指研究中的一些爭議有很大的幫助，但前人文獻多對其中一種理論進行介紹或者述評，或應(yīng)用其分析語言現(xiàn)象。從語篇語言學(xué)的角度對五種理論進行分析對比的研究并不多見，尤其是其對回指的影響分析更少。基于此，本文將介紹并評述這兩類語篇理論模型及其對回指研究的影響：1.語篇語言理論模型：共有三種，分別是韓禮德(Halliday)和哈桑(Hasan)提出的語篇銜接理論、Mann和Thompson提出的修辭結(jié)構(gòu)理論和Fox提出的語篇結(jié)構(gòu)理論。Halliday和Hasan系統(tǒng)研究了語篇層面的各類銜接手段與銜接功能，但研究范圍多限于局部“小”語篇，即語篇中的單個句子或其與相鄰句子。修辭結(jié)構(gòu)理論對英語小句間的各種關(guān)系進行了詳細(xì)的分類，基本屬于“中”語篇層次，即語篇中前后相連的若干個句子。Fox則利用大規(guī)模的英語口語語料考察了語篇結(jié)構(gòu)及語篇層級對回指的影響，涉及到整個語篇主題的研究，研究對象是整個“大”語篇。2.語篇認(rèn)知理論：共有兩種，分別是Ariel提出的可及性理論和Grosz等提出的定中心理論。前者和心理語言學(xué)聯(lián)系緊密，旨在研究語言使用者如何理解回指及使用多種回指形式的心理機制。后者和計算機科學(xué)聯(lián)系緊密，主要研究篇章信息處理難度、語篇回指和語篇連貫性等問題。

一、三種影響深遠(yuǎn)的語篇語言理論模型

(一)Halliday和Hasan的語篇銜接理論

Halliday和Hasan[6]是跳出句子、研究句中和句間回指對語篇之重要性的開山之作。這一研究詳細(xì)討論了語篇的各種銜接手段，提出了照應(yīng)的分類。按語篇功能中結(jié)構(gòu)性和非結(jié)構(gòu)性部分的關(guān)系，將銜接分為：1.照應(yīng)(Reference)：用人稱代詞等語法手段來表示語言實體之間語義關(guān)系，又可以細(xì)分為人稱照應(yīng)、指示照應(yīng)和比較照應(yīng)。如：“The teachericame in. Heilooked very serious.”此句中的“he”回指前一句話中的“the teacher”，屬于人稱照應(yīng)。2.替代(Substitution)：用與回指實體不同的語言形式去替代上下文出現(xiàn)的詞語，可分為名詞性替代、動詞性替代和分句式替代。如：“You can compare the new editioniwith the old onesi.”此例中的“ones”回指上文的“edition”。3.省略(Ellipsis)：直接省去句子中某一個成分，如：“Did she get there at ten？No，(she got there)earlier(than ten).”該句中括號里補出的就是省略成分。4.連接詞(Conjunction)：指連接句子的各種連詞和副詞等，如：“I want to help him, but unfortunately it was too late.”這句話中的“but”和“unfortunately”都是連接詞。5.詞匯銜接(Lexical cohesion)：直接通過重復(fù)上文已經(jīng)出現(xiàn)過的詞來形成連貫的語篇。Halliday和Hasan認(rèn)為小句的主位結(jié)構(gòu)和信息結(jié)構(gòu)等語篇的結(jié)構(gòu)部分是用來傳遞信息的主要資源，但是要把小句組織成語篇，還需要跨越結(jié)構(gòu)標(biāo)明語篇中各句成分之間的聯(lián)系。這些非結(jié)構(gòu)性聯(lián)系的標(biāo)記，就是銜接。以上四種銜接手段中最受關(guān)注的就是照應(yīng)(reference)。照應(yīng)和其它銜接方式的區(qū)別在于其信息的可提取性。Halliday和Hasan第一次將照應(yīng)分為內(nèi)指(endophora)和外指(exophora)。內(nèi)指即回指對象在語篇內(nèi)部，有具體的語言表達式，如上文例(1)中的第三人稱代詞回指。外指即回指對象在語篇外部，是沒有語言表達式的實體，可能隱含在當(dāng)時交際雙方的環(huán)境當(dāng)中。內(nèi)指可以幫助語篇的銜接，使語篇更連貫，而外指則幫助語篇和當(dāng)下情景建立聯(lián)系，并不能幫助語篇自身成為一個連貫的整體。他們進一步把內(nèi)指又分為回指(Anaphora)和下指(Cataphora)④?；刂敢卜Q為上指，即回指上文出現(xiàn)的對象，比較常見，如例(1)中的第三人稱代詞回指“祥子”。下指即回指下文中出現(xiàn)的對象，即先行語在回指語之后，這種情況比較少見。如下例第一個小句的第三人稱代詞“他”指的是下文中第二個小句的“老李”。

(2)但愿我老了也能像他i那樣保持一顆童心。老李i樂呵呵地坐在一張孩子的小椅子上，?i吹開漂在水面的茶葉末兒，?i痛飲一口。(王朔《看上去很美》)

這樣的分類抓住了回指的本質(zhì)，對后續(xù)研究影響很大，一直被沿用。Halliday和Hasan[7]的研究是研究對象從句法進入篇章的開創(chuàng)性過渡，但其研究對象仍局限在句中和句內(nèi)回指對象，屬于短距離回指，并沒有真正進入整體篇章層次。Halliday的另一部著作《An Introduction to Functional Grammar(功能語法入門)》[8-9]以小句為中心，對句子之上和小句之下各單位的語法、小句語法與韻律關(guān)系、句式的隱喻變換等都有論述。這部書實際上全面論述了語篇內(nèi)部的各種關(guān)系，可以視為系統(tǒng)功能語法視角的語篇語法。

Halliday的著作提出了全面的篇章語法，還有一些學(xué)者針對回指現(xiàn)象提出了具體的判定方法。其中影響最大的是Givón[10]，他在提出了三種有效而具體的回指判定方法，有回數(shù)法、歧義法和衰減法。回數(shù)法是以小句為單位計算回指語形式和先行語之間的距離。這種方法進入了語篇的層次，可以處理長距離的回指，但美中不足的是采用了線性模型，即默認(rèn)所有句子之間的關(guān)系一致，而將主從關(guān)系、話題的接續(xù)和轉(zhuǎn)換等可能影響回指的因素都排除在外。實際處理語篇的效果并不好。Givón[11]又提出了話題連續(xù)性模型(The Topic Continuity Model)，將整體語篇結(jié)構(gòu)(段落)和局部語篇(句子內(nèi)部)聯(lián)系起來，提出話題連續(xù)性的強弱等級。話題連續(xù)性越弱的話題詞匯形式就越復(fù)雜，反之越簡單。從Givón的研究可以看到，離開了語篇結(jié)構(gòu)空談篇章回指的方法行不通。Givón[12]從四個視角研究了多種語言的零指代現(xiàn)象，包括認(rèn)知和交際功能、自然文本中的分布、跨語言的類型分布和指稱編碼形式的歷時變化。第四個角度對我們理解零指代功能的相互作用至關(guān)重要。

本時期對漢語篇章回指進行研究的有：Li & Thompson[13]從話語的角度研究漢語的零形回指和第三人稱回指。Li[14]采用結(jié)構(gòu)方法，從如何組織篇章層級結(jié)構(gòu)的角度來研究回指，提出了零形式和代詞回指的語義限制。零形式和代詞回指都是用來表示話題的連續(xù)性的，但是零形式把小句合成話題鏈，而代詞可以標(biāo)出話題鏈之間的界限。陳平[15]的博士論文把回指作為保持照應(yīng)軌跡的一種手段。在全面考察“梨子的故事”的漢語口語錄音和其他語料后，他提出了微觀連續(xù)性和宏觀連續(xù)性的概念。先行語的啟后性是決定其連續(xù)性高低的重要因素。徐赳赳[16-18]以多種回指理論為基礎(chǔ)對漢語語篇的回指現(xiàn)象進行了細(xì)致全面的研究，提出了語篇回指鏈的重要概念，還提出了制約代詞分布的一些因素：人物變換、故事情節(jié)、時點和時段、連接詞、結(jié)構(gòu)制約等等。話題連續(xù)性的強弱顯示：零形式連續(xù)性強于代詞強于名詞。

總之，Halliday的篇章銜接理論是篇章研究的開山之作，對國內(nèi)外的回指研究都有深遠(yuǎn)的影響，做出了突出的貢獻，但其在整體篇章層面的細(xì)化研究不夠。這也成為了后來的篇章結(jié)構(gòu)理論著力的基點，其中影響最大的就是修辭結(jié)構(gòu)理論和語篇結(jié)構(gòu)模型。

(二)修辭結(jié)構(gòu)理論和Fox的語篇結(jié)構(gòu)模型

Mann和Thompson[19]提出的修辭結(jié)構(gòu)理論是語篇結(jié)構(gòu)細(xì)化研究的一大進步，其將句子分出核心段和輔助段，并提出了英語語篇常見的23種關(guān)系：讓步關(guān)系(Concession)、使能關(guān)系(Enablement)、動機關(guān)系(motivation)、證明關(guān)系(Justify)、目的關(guān)系(Purpose)、重述關(guān)系(Restatement)、綜述關(guān)系(Summary)、條件關(guān)系(Condition)、析取關(guān)系(Otherwise)、解釋關(guān)系(Interpretation)、評價關(guān)系(Evaluation)、序列關(guān)系(Sequence)、背景關(guān)系(Background)、證據(jù)關(guān)系(Evidence)、闡釋關(guān)系(Elaboration)、環(huán)境關(guān)系(Circumstance)、解答關(guān)系(Solution)、意愿性原因關(guān)系(Volitional Cause)、非意愿性原因關(guān)系(Nonvolitional Cause)、意愿性結(jié)果關(guān)系(Volitional Result)、非意愿性結(jié)果關(guān)系(Nonvolitional Result)和對照關(guān)系(Antithesis)⑤。至此，對語篇的研究不再是簡單的線性結(jié)構(gòu)，而是有聯(lián)系的復(fù)雜層級結(jié)構(gòu)。修辭結(jié)構(gòu)理論充分體現(xiàn)了篇章結(jié)構(gòu)的層級性、結(jié)構(gòu)的多樣性以及組合方式的靈活性，是較適用于回指研究領(lǐng)域的篇章結(jié)構(gòu)理論。漢語篇章很多小句之間不像英語那樣有明確的關(guān)聯(lián)詞語，甚至意合的“流水句”很常見。這給應(yīng)用修辭結(jié)構(gòu)理論分析漢語帶來不少的困難。不少學(xué)者也在此角度做出了很有意義的嘗試(王偉[20]；王大方[21]；馮德正等[22]；張培佳等[23]等)，但漢語篇章應(yīng)用方面的研究數(shù)量較少，廣度和深度都值得進一步挖掘，應(yīng)作為今后現(xiàn)代漢語篇章研究的重要方向之一。

Fox[24]發(fā)展了Mann和Thompson提出的修辭結(jié)構(gòu)理論，通過研究英語語篇，發(fā)現(xiàn)代詞一般使用在當(dāng)下的修辭(R)結(jié)構(gòu)正在激活(active)和控制(controlling)狀態(tài)下，而名詞短語的使用一般標(biāo)志著新的修辭結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)。為了更準(zhǔn)確地切分與代詞使用相關(guān)的語篇，F(xiàn)ox定義了一種語篇回跳(return-pop)現(xiàn)象：即作者不是回到前一個命題，而是回到另一個更高層級的命題。代詞在下列情況下出現(xiàn)：1.之前提及的R結(jié)構(gòu)再次作為所指對象時。2.雖未出現(xiàn)所指對象，但之前提及的R結(jié)構(gòu)并不復(fù)雜時。Fox還提出了一種基于英語口語語料的語篇結(jié)構(gòu)模型，包括“語境決定回指(context-determines-use)”模型和“回指建立語境(use-accomplishes-context)”模型，前者認(rèn)為說話人對回指形式的選擇主要根據(jù)語篇的結(jié)構(gòu)層級，而后者認(rèn)為使用某個回指形式可以參與建立語篇的結(jié)構(gòu)層級。

Fox的語篇結(jié)構(gòu)層級模型優(yōu)點很多，首先她發(fā)現(xiàn)了回指和語篇的結(jié)構(gòu)有關(guān)，并提供了一個處理兩者關(guān)系的模型，而之前Halliday和Givón的理論都是線性處理語篇的，并未把語篇看作一個具有層級和結(jié)構(gòu)的復(fù)雜系統(tǒng)。其次，通過同時研究口語與書面語的語料，她發(fā)現(xiàn)了不同語體的語篇回指類型不一致，論證了語體對回指類型的影響。尤其是她對口語語料的分析發(fā)現(xiàn)了以前專注于書面語研究的學(xué)者并未注意到的現(xiàn)象，如回指參與建立語篇的結(jié)構(gòu)層級。當(dāng)然其研究也有一些缺點：首先，她并未很好地確定語篇的基本結(jié)構(gòu)單元。她認(rèn)為命題(proposition)可以作為語篇的結(jié)構(gòu)單元，但并未提出操作性很強的界定規(guī)則。其次，沒有關(guān)注到認(rèn)知層面對回指判定的影響，單純認(rèn)為回指是一種語言現(xiàn)象，未考慮語言使用者的已有知識(World Knowledge)和注意狀態(tài)等對回指判定的影響。

二、兩種影響較大的語篇認(rèn)知理論模型

(一)Ariel的可及性理論

對回指的理解本質(zhì)上是一個心理認(rèn)知過程，讀者讀到回指形式時，在腦中尋找相應(yīng)的回指對象，或在語篇內(nèi)部，或在當(dāng)下的語境里。對回指的認(rèn)知角度研究開始的較晚，其中最有代表性，也最具影響力的就是Ariel[25]提出的可及性理論。

從認(rèn)知角度研究回指是試圖回答一個之前研究并未完全解決的問題：語言使用者是怎么理解回指的？為什么真實語言中會有多種回指形式，包括名詞、零形式和第三人稱代詞等？使用不同的回指形式的背后原因是什么？可以先看一個《人民日報》的例子：

(3)1大地震后的5天間，王洪發(fā)i總共只睡了7個小時。2記者j每次見他i，他i的眼圈都是紅的。3?j在救災(zāi)現(xiàn)場尋找王洪發(fā)i，是一件極其困難的事情。4記者j通過各種努力終于找到他i，?j百般勸說，他i才勉強同意接受采訪。(《人民日報》)

上述語篇中有四個句子，第一句話出現(xiàn)專有名詞“王洪發(fā)”，第二句話用第三人稱代詞“他”回指“王洪發(fā)”，第三句話又出現(xiàn)“王洪發(fā)”，用同形的專有名詞回指，第四句話又用第三人稱代詞回指。例(3)中除了“王洪發(fā)”以外還有另一個人物“記者”，第二個小句首次出現(xiàn)使用專有名詞，第三個小句使用零形回指，第三個小句先用專有名詞后又用零形式回指。為什么這么短的語篇里同時使用了多種回指形式？為什么兩個人物使用的回指形式不同？如果將上文的專有名詞、零形式和代詞進行替換，雖然所指人物并無變化，但是母語者會敏銳地覺察出不同?？杉靶岳碚撜J(rèn)為：回指語形式之間的形式差異與回指實體在頭腦認(rèn)知空間里的遠(yuǎn)近距離呈對應(yīng)關(guān)系。讀者閱讀時遇到一個回指語形式，首先會在腦海中搜集與此回指形式相關(guān)的先行概念，或是語篇中的某個先行語，或是語境中的某個實體，然后激活這個記憶，提取相關(guān)的信息來理解回指，判定回指對象，之后就可以順暢地理解回指。不同的回指形式在記憶中被激活的程度不同，其在認(rèn)知空間中的顯著程度也不同，因此提取(retrieve)這些先行概念需要付出的努力程度也不同。直接反映就是讀者的閱讀速度是否變慢，還有是否發(fā)生回讀。這些現(xiàn)象以前都只能通過研究者自省發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在可以通過眼動儀進行在線實時測量，為母語者認(rèn)知理解語篇提供真實有效地外部數(shù)據(jù)。李榕[26]使用眼動實驗的方式發(fā)現(xiàn)，即使是一字之差的語篇，母語者的閱讀時間都有顯著差異。實驗的測試語料如下：

(4)a王建國j在大廳看見了李莎i,她i笑著和他j打了聲招呼。

b王建國j在大廳看見了李莎i,?i笑著和他j打了聲招呼。

例4a只比4a多一個字，在監(jiān)測其后同一個動詞“笑著”的閱讀時間時發(fā)現(xiàn)：母語者閱讀4a的速度明顯慢于4b?？梢娔刚Z者對篇章適合的回指形式非常敏感。語篇適宜出現(xiàn)零形式時出現(xiàn)第三人稱代詞，會影響讀者的閱讀速度。

Ariel還調(diào)查了小說報刊中的回指類型，得出了下面的可及性表示等級。她認(rèn)為：可及性是一個連續(xù)的等級序列。結(jié)構(gòu)越簡單的回指語形式表達的內(nèi)涵意義越少，對應(yīng)的實體可及性就越高，如零形式。形式越復(fù)雜的回指語表達的內(nèi)涵意義就越多，對應(yīng)的實體的可及性就越低，如專有名詞。第三人稱代詞等代詞相關(guān)的形式居于中間。

零形式>自反代詞>一致性標(biāo)記>非重讀代詞>重讀代詞>重讀代詞+手勢>近指示詞+NP>遠(yuǎn)指示詞+NP>修飾語>遠(yuǎn)指示詞+NP+修飾語>名字>姓氏>短的有定描述語>長的有定描述語>專有名詞>專有名詞+修飾語⑥

可及性的差異是一個普通語言學(xué)的特征，適用于所有語言的回指系統(tǒng)，不同語言的差異在于其回指符號對可及性的連續(xù)統(tǒng)的不同切分。實體的可及性等級由四個因素決定：1.距離：即先行語和回指形式之間的距離。判斷標(biāo)準(zhǔn)與Givón的回數(shù)法標(biāo)準(zhǔn)一致，以間隔小句的數(shù)目來確定。2.競爭性：語境中有多個可能的回指對象。3.顯著性：實體在語篇中的地位是否突出，可用提及頻率來確定。作為敘述語篇主題的實體會反復(fù)在文中被提及，不僅可跨句還可以跨段，顯著性就比較高，比如長篇敘事小說的主人公一般被多次提及，可以跨句、跨段甚至跨越章節(jié)。4.一致性：考察先行語是不是和回指語處于同一個語境中。雖然Ariel提出了這四種影響可及性的因素，但其主要依據(jù)仍是距離。

Ariel的理論在國內(nèi)影響很大，許余龍[27]和高衛(wèi)東[28]等應(yīng)用其理論進行了重要的研究，對揭示漢語語篇回指現(xiàn)象的本質(zhì)貢獻很大。許余龍通過對漢語民間故事和報刊語料的考察，提出了一個動態(tài)的回指功能語用模式。與Ariel不同的是，他認(rèn)為回指語作為可及性標(biāo)識語分類時，不能僅僅根據(jù)指稱詞語內(nèi)在的形式和語義特征，而要考慮其句法和語篇功能。漢語語篇中的零形式、反身代詞和單用的指示詞是高可及性的標(biāo)示語，主語或話題位置上的代詞和指示詞是中可及性標(biāo)示語，專有名詞和有定描述語都低可及性標(biāo)識語。高衛(wèi)東對可及性做了多角度的描述，深入探討了回指語的非提取功能，即預(yù)設(shè)新用、信息喚醒和關(guān)系定位。這兩位研究者都認(rèn)識到以線性的距離和線性隔斷作為回指的標(biāo)準(zhǔn)用處有限，需要更加細(xì)致的區(qū)分篇章中的各類因素。這與上文談到的語篇語言理論模型異曲同工。

可及性理論也被廣泛應(yīng)用于其他語言的研究，成果顯著，但也存在不少問題。主要有以下三點：1.可及性理論作為一種認(rèn)知理論，應(yīng)得到更多的心理語言學(xué)實驗的證實。目前心理語言學(xué)的實證研究相對缺乏。2.其認(rèn)為回指語的不同形式與回指實體只是大致對應(yīng)，到了具體的語境中常常難以判定。這也是為什么后來很多學(xué)者都轉(zhuǎn)向“連續(xù)性”的角度進行研究。3.代詞的使用有兩方面的功用，一是指導(dǎo)聽話人找到回指實體，二是對下文的回指鏈條發(fā)生作用，但對后者的研究很少。對語篇認(rèn)知角度的關(guān)注啟發(fā)研究者必須融合多學(xué)科解決問題，這一思路催生了定中心理論的產(chǎn)生。

(二)定中心理論

定中心理論是由美國語言學(xué)家和認(rèn)知科學(xué)家在20世紀(jì)末發(fā)展起來的關(guān)于語篇處理(discourse processing)的理論，它試圖回答如下問題：語篇主題是如何在語段序列中發(fā)生變化的？人們是如何理解回指成分的？語言中銜接關(guān)系的細(xì)微差別在哪里？主題是如何制約推理的？在第三人稱代詞的使用上有哪些語篇語境的制約條件？語篇是如何劃分為更小的單位的？定中心理論所關(guān)注的重點是篇章信息處理難度、語篇回指和語篇連貫性等問題。定中心理論旨在解釋自然語篇中參與者的注意中心，包括注意狀態(tài)、推理難度和先行語詞匯形式這三者之間的關(guān)系。這一理論出現(xiàn)后，引起了研究者的極大興趣，并已被廣泛地運用于語篇分析、計算機處理語篇和句法分析等多個研究領(lǐng)域。

定中心理論認(rèn)為：語言交際是一個由交際雙方共同參與的互動過程(Arnold)[29]。在這一互動過程中，交際雙方共同建構(gòu)一個語篇模型(discourse model)，即現(xiàn)實世界或非現(xiàn)實世界的心理表征。Gordon[30]和Grosz等[31]認(rèn)為，語篇是由語篇實體(discourse entity)、屬性以及語篇實體之間的聯(lián)系構(gòu)成的。語篇實體就是語篇所談?wù)摰膶ο?。作為一種心理表征，語篇實體在具體的語篇中體現(xiàn)為各種指代成分，如名詞、代詞等。語篇實體在語篇模型中充當(dāng)“中心”(center)的角色，在語篇的任何一點上，某一個語篇實體可以與上文所提到的實體發(fā)生聯(lián)系，充當(dāng)后指中心(backward-looking center，簡稱CB)；同時這一實體又可成為下一個語段所涉及的中心，充當(dāng)前指中心(forward-looking center，簡稱CF)。當(dāng)說話人選擇某一語言形式來指代語篇實體時，其選擇也同時表達了他的注意狀態(tài)。因為語篇中的指代成分表達的是說話人的注意中心。語篇中的語段都包含著將該語段與其他語段連接在一起的中心。在語篇的推進過程中，語段中的下指中心按顯著程度(salience)排列，顯著度最高的中心將成為下一個語段的回指中心。語篇的中心就是以這種方式不斷過渡，并以不同的過渡方式來決定語篇的連貫程度。

定中心理論有兩條規(guī)則：規(guī)則一限制了代詞的實現(xiàn)形式，規(guī)則二是關(guān)于中心移動的基本約束。Un指語篇中的某一個句子，Un+1指語篇中某一個句子的下一句話。規(guī)則一：如果任何一個CF(Un)被Un+1中的一個代詞實現(xiàn)，CB(Un+1)一定也被代詞實現(xiàn)，即代詞更傾向于指代回指中心。規(guī)則二：語篇間更容易選擇的排序是：中心繼續(xù)>中心保留>中心轉(zhuǎn)移。具體分析如下例：

(5)A. Susanigave Betsyja pet of hamster.

B. She reminded her that such hamsters were quite shy.

C1. sheiasked Betsyjwhether shejliked the gift.

C2. Betsyjtold herithat shejreally liked the gift.

C3. Susaniasked herjwhether shejliked the gift.

C4. shejtold Susanithat shejreally liked the gift.

上例的A句中有兩個參與者Susan和Besty，都有可能被下句的She回指，都是CF。B句是我們分析的重點，因為后面接的句子不一樣，則she和her的所指不同。兩個可能的回指對象中只有一個是CB，Susan應(yīng)該是語篇中的CB。所以我們可以看到C1-C4的連貫程度逐漸降低，C4對母語者來說完全不能接受。在C1中句首的she回指Susan，也是Cb，是最連貫的。C2中her指Susan，但是主語換成了Besty，所以連貫程度下降。定中心理論認(rèn)為話題接續(xù)的語篇連貫程度弱于話題轉(zhuǎn)換的語篇。C3中的her和she都指Besty，雖然主語沒變，但是回指語的使用不符合母語者的習(xí)慣，還不如C2句好。C4句同時違反了回指語的使用規(guī)則和話題接續(xù)優(yōu)于話題轉(zhuǎn)換的規(guī)則，所以是最不連貫的。

定中心理論已經(jīng)有了很多很多跨語言的研究成果，如：德語、希伯來語、意大利語、日語、荷蘭語和土耳其語等。國內(nèi)的相關(guān)研究還比較少。介紹性的論文居多，如苗興偉[32]、許余龍[33]和劉禮進[34-35]等。實證研究較少，如王德亮[36]，熊學(xué)亮、翁依琴[37]和段嫚娟[38]等。從計算語言學(xué)方面討論的文章有許寧云[39]和王厚峰[40-41]等。其中段嫚娟和許寧云的博士論文使用了比較大規(guī)模的語料庫，是比較深入的研究。定中心理論融合了語言學(xué)、心理學(xué)和計算機科學(xué)等多個學(xué)科的優(yōu)勢，有巨大的應(yīng)用前景，很值得進一步挖掘。

三、結(jié)語

綜上所述，語篇語言理論模型和語篇認(rèn)知理論模型都對回指研究都有重要的影響。兩者從不同的角度切入回指現(xiàn)象的研究，各有利弊。語篇語言理論模型的優(yōu)勢在于提供了多種處理語篇中句子的方式，如Halliday、Givón的線性模型和Fox的語篇結(jié)構(gòu)模型，都可以處理回指的部分問題。缺點在于其考察的語篇因素太多，它們之間互相作用，難以界定某個因素對回指的影響，而這正是語篇認(rèn)知理論模型的長處。可及性理論和定中心均可應(yīng)用于心理語言學(xué)的實驗。心理語言學(xué)實驗的優(yōu)勢在于控制變量，方便找出起獨立作用的因素，而且該模型將各種回指形式放在一個連續(xù)統(tǒng)中，考察回指理解的問題，對揭示回指現(xiàn)象的本質(zhì)大有裨益。如果能將兩種理論模型結(jié)合起來研究回指問題，一定會在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上更上一層樓。結(jié)合語言學(xué)語料的分析方法與心理語言學(xué)的實證研究也是目前國際語言學(xué)研究的新趨勢之一。

注 釋：

①anaphora一詞來源于古希臘語αναφορα，意思是溯流而上，也譯為上指。

②例句中的下標(biāo)字母相同表示所指對象相同，如本例的“他”和第一個小句的“祥子”所指相同。以下各例采用同樣的標(biāo)注形式。

③國內(nèi)也有學(xué)者翻譯為“向心理論”，如苗興偉(2003)等。

④注意“回指”術(shù)語的范圍。狹義的回指就是回指上文出現(xiàn)的實體。廣義的回指包括一切回指現(xiàn)象，如內(nèi)指和外指、上指和下指。

⑤以上各類的命名因為各家翻譯不同可能有區(qū)別。以上翻譯引自王偉，《“修辭結(jié)構(gòu)理論”評介(上)》，《國外語言學(xué)》1994年第4期第10頁。

⑥引自Ariel, Mira.(1990). Accessing Noun Phrase Antecedents. London: Routledge, 第30頁。