中信銀行昆明分行開展反洗錢系列工作

詹肖瀟

2019年，中信銀行昆明分行貫徹落實反洗錢管理“風(fēng)險為本”監(jiān)管要求，采取了一系列舉措開展該項工作：一是創(chuàng)新檢查方式，提高檢查實效性，針對現(xiàn)場檢查及檢查后的整改質(zhì)量進(jìn)行重檢，加強轄內(nèi)單位執(zhí)行力度、提升管理部門對管轄單位的直接管理責(zé)任意識;二是開展反洗錢事后監(jiān)督工作，搭建客戶身份初次識別、代理業(yè)務(wù)等監(jiān)管重點關(guān)注業(yè)務(wù)指標(biāo)的事后監(jiān)督系統(tǒng);三是緊抓要點、重點檢查，比如開展對收單業(yè)務(wù)在執(zhí)行受益人身份識別、風(fēng)險事件報送等方面的檢查。通過對反洗錢工作執(zhí)行質(zhì)效檢查及監(jiān)督，提升銀行反洗錢整體履職意識及工作水平。