河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的關(guān)鍵因素研究

文/李 婷 鄧學(xué)來 邢 敏（.河北地質(zhì)大學(xué) .河北省科技情報(bào)研究院）

2018 年河北省政府印發(fā)《河北省科技創(chuàng)新三年行動(dòng)計(jì)劃（2018—2020年）》（冀政發(fā)〔2018〕6 號(hào)），提出到 2020年重點(diǎn)支持打造100 家以上新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)對(duì)促進(jìn)河北科技成果轉(zhuǎn)化、加速科技與產(chǎn)業(yè)融通發(fā)展、支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

一、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)涵

我國(guó)學(xué)者從不同角度闡述新型研發(fā)機(jī)構(gòu)涵義。

從功能定位與體制機(jī)制的角度。夏太壽等（2014）提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有功能定位體現(xiàn)政府導(dǎo)向、治理模式去行政化、體制機(jī)制靈活創(chuàng)新、政產(chǎn)學(xué)研高度合作等特點(diǎn)[1]。章熙春（2017）提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用“企業(yè)化運(yùn)作”模式和“非營(yíng)利機(jī)構(gòu)管理”模式；采用的管理機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和創(chuàng)新機(jī)制更趨向于市場(chǎng)化和企業(yè)化[2]。

從發(fā)揮作用的角度。曾國(guó)屏和林菲(2014)認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以研究成果的應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，直接以衍生發(fā)展、創(chuàng)造新興產(chǎn)業(yè)或新型企業(yè)為導(dǎo)向[3]。周文魁等（2014）認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是連接科技與經(jīng)濟(jì)的重要樞紐，能夠推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)[4]。丁明磊、陳寶明（2015）提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是以知識(shí)探索和技術(shù)創(chuàng)新作為主要活動(dòng)，開展科技研發(fā)、加速成果轉(zhuǎn)化、培育創(chuàng)新人才、建設(shè)創(chuàng)新文化等[5]。

從綜合性的角度。趙遠(yuǎn)亮、敖敦（2014）認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是瞄準(zhǔn)國(guó)際前沿、集聚國(guó)際人才和團(tuán)隊(duì)、具有一流創(chuàng)新平臺(tái)，目標(biāo)在于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化、支撐引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以企業(yè)化運(yùn)作為運(yùn)行模式，集科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化為一體的多元所有制形式的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)[6]。吳衛(wèi)、銀路（2016）認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化活動(dòng)之間的融合組織，由一個(gè)或多個(gè)主體方投資，采取多樣化模式組建和企業(yè)化機(jī)制運(yùn)作，以技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向，從事區(qū)域大力發(fā)展的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的科技研發(fā)工作，致力技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，在引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)、衍生創(chuàng)新企業(yè)方面發(fā)揮作用[7]。

以上關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)描述，可總結(jié)為從體制機(jī)制、定位目標(biāo)、運(yùn)行模式、功能作用等方面進(jìn)行界定。基于此，本文認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是提升區(qū)域和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新整體水平，從事技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)、企業(yè)孵化等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，采用多主體投資、多模式組建、企業(yè)化管理、市場(chǎng)化運(yùn)行，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、可持續(xù)發(fā)展，政產(chǎn)學(xué)研用實(shí)質(zhì)性緊密結(jié)合的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。

二、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)典型案例

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)典型案例選取依據(jù): 一是選擇我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)起步早、發(fā)展好的地區(qū)；二是選擇影響力大、知名度高、取得顯著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效果的成功案例。據(jù)此，選擇了5 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，對(duì)其基本情況、特性、創(chuàng)新模式與機(jī)制進(jìn)行分析。

表1 典型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)基本情況表

表2 典型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特性情況表

1.基本情況

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為非盈利的獨(dú)立法人，可以是事業(yè)單位，或民辦、公助的社團(tuán)及民辦機(jī)構(gòu)等，一般為理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，采用企業(yè)化運(yùn)作模式，領(lǐng)域涉及戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或高尖端技術(shù)（詳見表1）。

2.特性

（1）投資主體。多元化投資主體，政府、企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和社會(huì)組織都能夠成為投資主體。

（2）定位。服務(wù)產(chǎn)業(yè)、推進(jìn)區(qū)域科技經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

（3）功能。包括研發(fā)活動(dòng)、企業(yè)技術(shù)服務(wù)、研發(fā)成果市場(chǎng)化及衍生新興產(chǎn)業(yè)、國(guó)際合作、企業(yè)孵化育成、人才與團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)引進(jìn)。具體特征情況見表2。

表3 典型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新模式與機(jī)制情況表

3.創(chuàng)新模式與機(jī)制

在模式上，治理模式去行政化，機(jī)構(gòu)擁有自主決策能力；實(shí)施以市場(chǎng)為導(dǎo)向的協(xié)同創(chuàng)新模式。在機(jī)制上，圍繞企業(yè)、面向市場(chǎng)，搭建平臺(tái)、實(shí)施專利戰(zhàn)略、建立引導(dǎo)基金等；面向全球公開競(jìng)聘，吸引高端人才，采取靈活的、市場(chǎng)化人才引培機(jī)制（詳見表3）。

三、河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的影響因素與基礎(chǔ)條件分析

1.影響因素構(gòu)成

基于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)涵義和實(shí)踐案例確定影響因素，包括研發(fā)條件、承擔(dān)項(xiàng)目能力、研發(fā)投入及產(chǎn)出水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)業(yè)孵化能力、產(chǎn)學(xué)研合作、人才團(tuán)隊(duì)、新型管理體制與制度建設(shè)以及市場(chǎng)化運(yùn)作9 項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，31 項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)（見表4）。其中6 個(gè)定性指標(biāo)，25 個(gè)定量指標(biāo)。

表4 河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的影響因素指標(biāo)構(gòu)建

續(xù)表4

為分析河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的基礎(chǔ)情況和關(guān)鍵因素，通過問卷調(diào)查形式獲得一手?jǐn)?shù)據(jù)。調(diào)查對(duì)象為基本符合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)條件的機(jī)構(gòu)，調(diào)查內(nèi)容為31 項(xiàng)指標(biāo)涉及的內(nèi)容。截至2017 年底，回收有效問卷58份，并基于該調(diào)查結(jié)果完成后續(xù)分析研究。

2.河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的基礎(chǔ)條件分析

（1）基本情況。機(jī)構(gòu)性質(zhì)方面，為企業(yè)、民辦非企業(yè)、事業(yè)單位和轉(zhuǎn)制科研院所；領(lǐng)域方面，為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和河北主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；功能定位方面，為科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和咨詢服務(wù)，檢測(cè)中試和人才培訓(xùn)方面機(jī)構(gòu)數(shù)較少。

（2）規(guī)模情況。資金規(guī)模總體偏小且分布不均。單位資產(chǎn)總額平均為5.3569 億元，資產(chǎn)在1000 萬以下機(jī)構(gòu)占比35%，資產(chǎn)超過億元的占比24%。

人員數(shù)量基本合適，部分機(jī)構(gòu)人數(shù)偏少。平均職工人數(shù)96 人，20 人以下的占19%，200 人以上的僅占12%。

具備開展研發(fā)活動(dòng)的必備場(chǎng)地和設(shè)備?？蒲袌?chǎng)所面積平均為6000平方米，研發(fā)儀器設(shè)備原值平均為1.7億元。

（3）投入情況。投資主體呈現(xiàn)多元化。投資主體為政府、高校、投資機(jī)構(gòu)、自然人和企業(yè)等，部分機(jī)構(gòu)具有兩個(gè)及以上投資主體。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入偏低。研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占年收入總額比例小于20%的機(jī)構(gòu)占比53%。研發(fā)隊(duì)伍具有一定規(guī)模。在職研發(fā)人員占在職員工總數(shù)比例的平均值為54%。

（4）產(chǎn)出情況。高層次人才引培仍需加強(qiáng)。40%的機(jī)構(gòu)沒有博士,38%的機(jī)構(gòu)高級(jí)職稱人員占研發(fā)人員比例不足10%。企業(yè)孵化效果初顯。在創(chuàng)業(yè)與孵化企業(yè)方面，有3 家機(jī)構(gòu)設(shè)立扶持基金，創(chuàng)辦企業(yè)數(shù)量3～14 家。基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)具有一定實(shí)力。有30 家機(jī)構(gòu)搭建了各類基礎(chǔ)條件平臺(tái)。成果轉(zhuǎn)化水平需要提高。2016 年度15%的機(jī)構(gòu)沒有收入，55%的機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化收入與年收入比值小于10%。

四、河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)關(guān)鍵因素分析

1.基于熵權(quán)法的關(guān)鍵因素分析

熵權(quán)法基本思路是根據(jù)指標(biāo)變異性大小確定權(quán)重。一般來說，若某個(gè)指標(biāo)信息熵小，表明指標(biāo)值變異程度大且提供信息量多，在綜合評(píng)價(jià)中發(fā)揮作用大，即權(quán)重大。相反，信息熵越小，指標(biāo)值的變異程度小且提供信息量少，在綜合評(píng)價(jià)中發(fā)揮作用小，權(quán)重小。

通過熵權(quán)法確定影響因素權(quán)重時(shí)，是以58 家被調(diào)查的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為數(shù)據(jù)來源，對(duì)25 個(gè)定量因素的熵權(quán)值計(jì)算。采用R 語言編程，按照熵權(quán)法賦權(quán)步驟進(jìn)行，結(jié)果見表5。

熵權(quán)排名前十的影響因素包括研發(fā)人員占職工總數(shù)比重，市場(chǎng)化收入占總收入比重，新產(chǎn)品、新技術(shù)、新服務(wù)占總收入比重，博士及高級(jí)職稱人員數(shù)占研發(fā)人員總數(shù)比重，產(chǎn)學(xué)研合作科技創(chuàng)新平臺(tái)數(shù)，萬元以上科研設(shè)備原值，發(fā)明專利擁有量，職工總數(shù)，基礎(chǔ)條件平臺(tái)個(gè)數(shù)，擁有高層次人才數(shù)量。說明河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的重點(diǎn)應(yīng)在于人才團(tuán)隊(duì)、市場(chǎng)化運(yùn)行、基礎(chǔ)條件平臺(tái)和科技成果轉(zhuǎn)化等幾方面。

2.基于典型省份新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)條件進(jìn)行關(guān)鍵因素分析

對(duì)廣東省、河南省、福建省和江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報(bào)條件整理（見表6）。對(duì)比得出關(guān)鍵因素：獨(dú)立法人資格、年度研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占總收入比重、研發(fā)人員數(shù)占職工總數(shù)比重、博士或高級(jí)職稱人數(shù)占研發(fā)人員總數(shù)比重、辦公與科研場(chǎng)所面積、研發(fā)設(shè)備原值、新型管理體制、市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制。

3.河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的關(guān)鍵因素

（1）機(jī)構(gòu)性質(zhì)。具有企業(yè)、事業(yè)單位或民辦非企業(yè)等性質(zhì)的獨(dú)立法人資格，以科技研發(fā)活動(dòng)為主，面向區(qū)域科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)，在開展研發(fā)活動(dòng)、企業(yè)技術(shù)服務(wù)、科技成果市場(chǎng)化、國(guó)際合作、企業(yè)孵化育成、人才與團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)引進(jìn)等方面發(fā)揮功能。

表5 熵權(quán)法計(jì)算結(jié)果

表6 廣東省、河南省、福建省和江蘇省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)條件對(duì)比

（2）基礎(chǔ)條件。具有開展科技活動(dòng)必備的研發(fā)場(chǎng)所、儀器設(shè)備、基礎(chǔ)條件平臺(tái)數(shù)；研發(fā)經(jīng)費(fèi)占總收入比重不少于20%；職工總數(shù)大于10 人，研發(fā)人員占職工總數(shù)比重不少于30%，擁有高層次人才。

（3）體制機(jī)制。實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，采取企業(yè)化管理，建立適應(yīng)市場(chǎng)化的科研管理制度、人員激勵(lì)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度以及科技成果轉(zhuǎn)化制度等。政府，企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和社會(huì)組織都可成為投資主體；實(shí)行治理模式去行政化，機(jī)構(gòu)擁有自主決策能力，產(chǎn)學(xué)研政協(xié)同創(chuàng)新。

（4）其他。當(dāng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)處于成長(zhǎng)和成熟期時(shí)，還應(yīng)綜合考量市場(chǎng)化收入占總收入比，新產(chǎn)品、新技術(shù)、新服務(wù)收入占總收入比，發(fā)明專利擁有量等方面的指標(biāo)。