新辦法下設(shè)計(jì)院以聯(lián)合體模式參與EPC的風(fēng)險(xiǎn)與防控

金明輝

（嘉興市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院有限公司，浙江嘉興 314000）

0 引言

根據(jù)2019年末最新發(fā)布的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》中的第十條相關(guān)要求—“工程總承包單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)院和施工單位組成聯(lián)合體。”。對(duì)于僅有設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)院，如要繼續(xù)發(fā)展EPC業(yè)務(wù)，只能通過與施工單位組成聯(lián)合體承攬EPC項(xiàng)目。

1 工程總承包現(xiàn)狀模式分析

按照《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》【建市（2016）93號(hào)】，工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等實(shí)行全過程的承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的承包方式。工程總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)或者施工資質(zhì)，工程總承包企業(yè)可以在其資質(zhì)證書許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)自行實(shí)施設(shè)計(jì)和施工，也可以根據(jù)合同約定或者經(jīng)建設(shè)單位同意，直接將工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)或者施工業(yè)務(wù)擇優(yōu)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)。主要有以設(shè)計(jì)院牽頭EPC、以施工單位牽頭EPC、設(shè)計(jì)與施工聯(lián)合體EPC三種模式。把前兩種模式統(tǒng)一歸納為由單一主體承包EPC項(xiàng)目；聯(lián)合體即為兩個(gè)及以上主體承包EPC項(xiàng)目。單一主體模式下，由EPC單位自行完成其資質(zhì)范圍的相關(guān)工作，其他工作分包給其他具備相應(yīng)資質(zhì)的單位完成。該模式的優(yōu)點(diǎn)有：①甲方只需要直接面對(duì)EPC一家單位即可，權(quán)責(zé)利容易約定；②EPC單位主動(dòng)權(quán)相對(duì)較大，收益可觀，符合“風(fēng)險(xiǎn)越大，投入越大，收益越大”的原則。

聯(lián)合體模式下，是由兩家或兩家以上單位一起組成一個(gè)聯(lián)合體，通常情況下是由聯(lián)合體成員一同與甲方簽訂總承包合同，也有牽頭方與甲方簽訂總承包合同。在投標(biāo)階段聯(lián)合體之間會(huì)向甲方提交聯(lián)合體協(xié)議，此類協(xié)議書往往都是比較籠統(tǒng)的、原則性的約定；甲方需要面對(duì)兩個(gè)及以上的聯(lián)合體成員。

新的工程總承包管理辦法于今年3月1日實(shí)施后，對(duì)于僅有設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)院和僅有施工資質(zhì)的施工企業(yè)想要繼續(xù)參與EPC項(xiàng)目只能以聯(lián)合體模式，無(wú)形中增加了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)知的可能，對(duì)于面臨的新模式我們也要積極探究、未雨綢繆，為接下來聯(lián)合體提前準(zhǔn)好準(zhǔn)備。

2 設(shè)計(jì)院以聯(lián)合體參與EPC風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1 聯(lián)合體的定義

《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十一條規(guī)定：“兩個(gè)以上法人或者其他組織可以組成一個(gè)聯(lián)合體，以一個(gè)投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)……聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)能力；國(guó)家有關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級(jí)較低的單位確定資質(zhì)等級(jí)。聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，明確約定各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任，并將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同，就中標(biāo)項(xiàng)目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。”

對(duì)于新的工程總承包管理辦法，聯(lián)合體主要是具備相應(yīng)工程規(guī)模設(shè)計(jì)、施工資質(zhì)的兩個(gè)及以上單位組成進(jìn)行承攬EPC項(xiàng)目。

2.2 連帶風(fēng)險(xiǎn)增加

在傳統(tǒng)設(shè)計(jì)與施工平行發(fā)包模式下，設(shè)計(jì)院與施工單位之間無(wú)直接合同關(guān)系，雙方共同的業(yè)主是兩者的溝通紐帶。在之前設(shè)計(jì)院牽頭單一主體模式下，設(shè)計(jì)院與施工單位是管理與被管理的關(guān)系，是總包與分包的關(guān)系。在聯(lián)合體模式下，設(shè)計(jì)院與施工單位之間地位基本平等了，關(guān)系也從以前的總包分包關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合體共同的乙方，不存在管理與被管理的關(guān)系。

以設(shè)計(jì)院牽頭的聯(lián)合體模式為例，與之前設(shè)計(jì)院作為單一主體模式相比。在聯(lián)合體模式下，設(shè)計(jì)院與施工單位共同作為乙方與甲方簽訂總承包合同，雙方僅僅是牽頭于被牽頭的關(guān)系，地位平等，施工單位的經(jīng)營(yíng)、議價(jià)能力往往比較強(qiáng)，其與業(yè)主、監(jiān)理之間處于更加緊密的關(guān)系中，導(dǎo)致設(shè)計(jì)院對(duì)施工單位的管理難度大大增加，甚至出現(xiàn)設(shè)計(jì)院作為牽頭方對(duì)施工單位管理失控，無(wú)法做到對(duì)項(xiàng)目造價(jià)、安全、質(zhì)量、工期、全面掌控，進(jìn)而造成一系列的損失。作為輕資產(chǎn)的設(shè)計(jì)院，很容易受到連帶責(zé)任牽連，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加。

2.3 不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)加大

聯(lián)合體模式承接EPC項(xiàng)目在投標(biāo)時(shí)一般聯(lián)合體雙方或幾方共同簽訂一份聯(lián)合體協(xié)議，在聯(lián)合體協(xié)議中會(huì)把成員之間責(zé)任和利益分的比較清楚。與單一主體的EPC模式相對(duì)比，在聯(lián)合體模式之下，由于責(zé)任和利益事先在聯(lián)合體協(xié)議中被明確分割，在工程實(shí)際實(shí)施過程中，對(duì)于協(xié)議中未明確的一些不可預(yù)見事項(xiàng)，特別是總價(jià)固定項(xiàng)目，如設(shè)計(jì)條件與實(shí)際不符、漏項(xiàng)、工程量與投標(biāo)時(shí)出入較大等情況會(huì)大大增加成本，而且甲方那邊又無(wú)法主張?jiān)黾淤M(fèi)用，此時(shí)聯(lián)合體成員之間往往會(huì)各自推脫，對(duì)于抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱的設(shè)計(jì)院大大增加了其風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 增加合同履約風(fēng)險(xiǎn)

EPC項(xiàng)目往往時(shí)間比較緊，前期研究、論證較少，前期雙方主要為應(yīng)付招投標(biāo)工作，努力爭(zhēng)取項(xiàng)目，對(duì)于項(xiàng)目成本測(cè)算、聯(lián)合體之間責(zé)、權(quán)沒有深入商談，雙方聯(lián)合體協(xié)議往往就簡(jiǎn)單一張紙，對(duì)于雙方商務(wù)僅僅口頭約定。以設(shè)計(jì)院牽頭的聯(lián)合體項(xiàng)目一旦中標(biāo)后，如果由于前期考慮不周導(dǎo)致項(xiàng)目利潤(rùn)低下甚至虧本，此時(shí)施工單位往往以各種理由、借口跟你談條件，由于設(shè)計(jì)院對(duì)于實(shí)際成本把控方面較弱且又作為聯(lián)合體牽頭方，此時(shí)非常被動(dòng)，之前商定的利益往往被侵蝕，為了能使合同順利履約，可能會(huì)血本無(wú)歸。

2.5 內(nèi)部矛盾導(dǎo)致項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)

在聯(lián)合體模式之下，設(shè)計(jì)院和施工單位同為總承包合同主體，雙方地位平等，俗話說“沒有永遠(yuǎn)的朋友，只有永遠(yuǎn)的利益”更何況雙方是兩個(gè)不同主體的單位，設(shè)計(jì)、施工不同資質(zhì)聯(lián)合體參與EPC，雙方難免會(huì)出現(xiàn)各種矛盾、互相不認(rèn)可對(duì)方工作，導(dǎo)致工程進(jìn)度跟不上、對(duì)外影響差、甲方頭疼，大大加大了對(duì)于項(xiàng)目合同的履約風(fēng)險(xiǎn)。

3 設(shè)計(jì)院牽頭聯(lián)合體EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控

3.1 項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)防控

3.1.1 選擇優(yōu)質(zhì)合作伙伴

選擇文化認(rèn)同的合作伙伴，發(fā)展長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作伙伴，合作前重視對(duì)聯(lián)合體成員多方面的摸底、考察，選擇市場(chǎng)口碑好、有責(zé)任擔(dān)當(dāng)、實(shí)力雄厚的合作單位，注重業(yè)績(jī)和信譽(yù)，傾向于國(guó)企、上市公司；聯(lián)合體合作雙方高層要達(dá)成高度共識(shí)。

3.1.2 項(xiàng)目合同中，要充分考慮工程款回收困難、牽連設(shè)計(jì)費(fèi)回款的情況

要求發(fā)包人按照總承包合同內(nèi)容將相應(yīng)工程款支付于承包人聯(lián)合體牽頭人，聯(lián)合體其他成員未履行本聯(lián)合體實(shí)施細(xì)則約定的各項(xiàng)義務(wù)時(shí)，牽頭人在收到發(fā)包人支付的款項(xiàng)后，有權(quán)暫時(shí)扣留一定比例的款項(xiàng)直到聯(lián)合體其他成員履行完相關(guān)義務(wù)；在前期合作談判及聯(lián)合體協(xié)議中要求聯(lián)合體其他成員單位服從聯(lián)合體牽頭單位的領(lǐng)導(dǎo)和管理，明確對(duì)聯(lián)合體成員單位中途退出的責(zé)任追究。

3.1.3 精心設(shè)計(jì)聯(lián)合體協(xié)議，盈虧共享分擔(dān)

（1）建立合理的利益分配機(jī)制

作為牽頭方的設(shè)計(jì)院一方面要充分調(diào)動(dòng)施工單位配合力量，發(fā)揮其在施工組織、施工方案等方面的優(yōu)勢(shì)，在投標(biāo)階段提前介入設(shè)計(jì)，共同論證方案可行性，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案；另一方面在施工過程中積極主動(dòng)的為施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化。聯(lián)合體各方根據(jù)各自在項(xiàng)目管理配合度、核心資源投入、對(duì)項(xiàng)目的貢獻(xiàn)度、合同執(zhí)行度、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)度等方面協(xié)商確定收益分配原則。

分配原則包括：

①公平、平衡原則。

一個(gè)EPC項(xiàng)目成功與否，取決于聯(lián)合體各單位之間是否配合默契、緊密合作，而合作是建立在各方信任、公平的基礎(chǔ)上。各方在保證公平的基礎(chǔ)上合理平衡各自收益，同時(shí)實(shí)現(xiàn)聯(lián)合體共同收益。

②風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則。

對(duì)于聯(lián)合體牽頭的設(shè)計(jì)院，需要對(duì)整個(gè)EPC項(xiàng)目的進(jìn)行統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)管理，比純粹做設(shè)計(jì)項(xiàng)目需要投入更多的管理力量，付出更多的管理成本，同時(shí)也承擔(dān)了更多的風(fēng)險(xiǎn)，在利益分配上應(yīng)予以適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

③合作共贏原則。

當(dāng)今多元化話發(fā)展趨勢(shì)，單打獨(dú)斗很難成就發(fā)展，只有相互協(xié)作才能獲得最大的利益。通過聯(lián)合體，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)“1+1＞2”，在制定分配方案時(shí)，不能出現(xiàn)獨(dú)自完成獲得的利益大于聯(lián)合體合作完獲得的利益。

（2）建立合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。

簽訂聯(lián)合體時(shí)應(yīng)明確雙方分工、權(quán)責(zé)利和各自承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍：①各方明確“對(duì)于聯(lián)合體成員與其分包商、供應(yīng)商單位之間的糾紛，由聯(lián)合體成員自行承擔(dān)”。

②各方明確“對(duì)項(xiàng)目發(fā)包人承擔(dān)完連帶責(zé)任后，聯(lián)合體成員之間可就非己方責(zé)任向聯(lián)合體成員責(zé)任進(jìn)行追償，以減少項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)”。

③約定設(shè)計(jì)院承擔(dān)責(zé)任的上限。

④明確對(duì)分包單位的管理，明確其連帶責(zé)任。

但也需要注意，當(dāng)各方責(zé)權(quán)利劃分得越清楚，各執(zhí)為政現(xiàn)象越嚴(yán)重，也就越難組建成真正意義上的聯(lián)合體，也就失去了實(shí)施EPC的意義。

3.2 項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)防控

3.2.1 組織架構(gòu)

（1）成立聯(lián)合體管理委員會(huì)。

聯(lián)合體管理委員是是保證設(shè)計(jì)院牽頭方權(quán)利的重要組織，由各成員單位的高級(jí)管理人員和項(xiàng)目經(jīng)理組成，應(yīng)定期舉行會(huì)議，對(duì)相關(guān)重大問題進(jìn)行研究并決策。

（2）構(gòu)建真正意義上的聯(lián)合體項(xiàng)目部。

建立聯(lián)合體項(xiàng)目部，打造命運(yùn)共同體。根據(jù)聯(lián)合體單位各自的優(yōu)勢(shì)，做好溝通協(xié)商，合理搭配后派出相應(yīng)人員組建項(xiàng)目部，聯(lián)合體牽頭方派出項(xiàng)目經(jīng)理。聯(lián)合體各成員需按照聯(lián)合體協(xié)議明確的分工和權(quán)責(zé)利，服從聯(lián)合體共同組建的項(xiàng)目部管理要求，完成各自工作。

3.2.2 項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)防控

做好合同交底，加強(qiáng)對(duì)成員單位的過程管控；聯(lián)合體項(xiàng)目部建立完善的項(xiàng)目管控制度，增加設(shè)計(jì)院的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)；有效做好聯(lián)合體各方的管理體系的結(jié)合；建立項(xiàng)目部考核獎(jiǎng)懲機(jī)制；將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給聯(lián)合體的分包商和供應(yīng)商。

建立有效的溝通運(yùn)行機(jī)制，做到信息完全對(duì)稱，坦誠(chéng)相待，建立智能化的項(xiàng)目信息平臺(tái)，多共同理解，將問題和矛盾消滅在初始狀態(tài)，外部聯(lián)系要做到信息對(duì)稱、準(zhǔn)確、及時(shí)及有效，高層領(lǐng)導(dǎo)的介入?yún)f(xié)調(diào)；加強(qiáng)聯(lián)合體內(nèi)部團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)。

3.3 合同、法律方面的風(fēng)險(xiǎn)防控

3.3.1 明確牽頭方權(quán)限

在合同或聯(lián)合體協(xié)議中，作為牽頭方的設(shè)計(jì)院一定要在合同或聯(lián)合體協(xié)議中明確牽頭方的權(quán)限，最好能在甲方付款時(shí)直接將相關(guān)款項(xiàng)支付給聯(lián)合體牽頭方，再由聯(lián)合體牽頭方支付給各聯(lián)合體其他成員。聯(lián)合體牽頭方對(duì)于施工單位在安全、質(zhì)量、進(jìn)度等方面不符合合同要求的有權(quán)暫扣相關(guān)款項(xiàng)，有權(quán)直接與甲方達(dá)成相關(guān)共識(shí)，以便順利推進(jìn)工程。

3.3.2 履約保函開具

以聯(lián)合體名義共同按照總承包合同金額向甲方開具保函，然后成員之間也必須根據(jù)各自合同額相互提供反擔(dān)保。

3.3.3 運(yùn)用保險(xiǎn)、保理等金融手段來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家較多的金融產(chǎn)品，在中國(guó)現(xiàn)有體制下可用來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品并不多，建設(shè)主管部門也一直在推動(dòng)工程總承包制度的建立，金融產(chǎn)品的完備也應(yīng)該納入其范圍，在實(shí)際項(xiàng)目中參與方要積極的嘗試和探索。

3.4 有效控制聯(lián)合體成員個(gè)數(shù)

在工程總承包項(xiàng)目聯(lián)合體投標(biāo)時(shí)聯(lián)合體成員數(shù)量不宜過多，兩個(gè)最優(yōu)，三個(gè)為限。聯(lián)合體成員數(shù)量越多，內(nèi)部成員之間的分工、權(quán)責(zé)利和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)越難公平達(dá)成一致，不利于項(xiàng)目合同的履約。成員數(shù)量越多，作為牽頭方的設(shè)計(jì)院管理難度越大，在組織和分配聯(lián)合體內(nèi)部的工作上耗費(fèi)的精力就越大，勢(shì)必分散和占用本該用于對(duì)外溝通和協(xié)調(diào)的投入。

4 結(jié)束語(yǔ)

隨著EPC建設(shè)模式在我國(guó)的發(fā)展，特別是新的工程總承包管理辦法實(shí)施后，很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)以聯(lián)合體方式參與EPC項(xiàng)目是一種重要的選擇，也是過渡期內(nèi)必然的一種方式，但是聯(lián)合體承接EPC模式在當(dāng)前國(guó)家政策不夠完善、缺少上位法規(guī)、現(xiàn)階段發(fā)展還不夠成熟，對(duì)于設(shè)計(jì)院以聯(lián)合體模式參與EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行合理防控。