國內(nèi)外碳交易市場(chǎng)對(duì)比研究

任昊翔

(?？巳卮髮W(xué)，?？巳?英國)

0 前言

由于全球人口增加和生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，向大氣中排放的二氧化碳、甲烷、氮氧化物等溫室氣體日益增多，從而引起氣候變暖等環(huán)境問題。實(shí)行低碳經(jīng)濟(jì)、減少資源消耗已成為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要方向。為了減少溫室氣體排放，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，世界各國積極商討對(duì)策。1997年，聯(lián)合國氣候變化框架公約參加國共同研究并制定了《京都議定書》，以控制溫室氣體的排放量[1]。2015年,在巴黎氣候大會(huì)上我國提出了減排目標(biāo)，并與178個(gè)締約方簽署了《巴黎氣候變化協(xié)定》[2]。2018年，《IPCC全球升溫1.5 ℃特別報(bào)告》指出全球升溫1.5 ℃有可能在2030年實(shí)現(xiàn)[3]。降低碳排放是緩解全球變暖的有效途徑，所以世界各國政府都制定了不同的碳減排政策。到2018年為止，已經(jīng)有45個(gè)國家實(shí)施了碳排放交易體系(簡(jiǎn)稱“碳交易”)，大約能夠涵蓋全球20%的溫室氣體排放[4]。碳排放交易體系的主體即為碳交易市場(chǎng)，其目的是通過引入市場(chǎng)機(jī)制來解決碳排放問題。

本文從全球視野梳理國內(nèi)外碳交易市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀和階段性特點(diǎn)，通過對(duì)比分析，為我國的碳交易市場(chǎng)的長遠(yuǎn)發(fā)展提出相應(yīng)建議。

1 國外碳交易市場(chǎng)的發(fā)展

1.1 美國碳交易市場(chǎng)

2000年，美國創(chuàng)建芝加哥氣候交易所(Chicago Climate Exchange, CCX)，在2003年以會(huì)員制的方式開始運(yùn)營。加入CCX的會(huì)員單位需要作出有約束力的減排承諾，分為兩個(gè)階段進(jìn)行，第一個(gè)階段2003～2006年，第二個(gè)階段2007～2010年。CCX交易的衍生品為碳金融工具合約(Carbon Financial Instrument， CFI)[5]。CCX根據(jù)成員的排放標(biāo)準(zhǔn)簽訂限額，成員可以通過市場(chǎng)交易來實(shí)現(xiàn)存儲(chǔ)或者購買排放額度。由于美國的各個(gè)州情況不同，參與溫室氣體減排的情況也受到影響，其中加州的環(huán)保政策和行動(dòng)一直走在前列，因此美國主要以區(qū)域性碳市場(chǎng)為主[6]。

2005年，美國以康涅狄格、緬因、特拉華等7個(gè)州為主體簽訂了區(qū)域溫室氣體倡議(Regional Greenhouse Gas Initiative， RGGI)，成立了區(qū)域性應(yīng)對(duì)氣候變化合作組織。RGGI在具體執(zhí)行上賦予成員自主權(quán)，可以根據(jù)實(shí)際情況而制定相應(yīng)碳排放政策。

2007年，美國以加州為代表的西部7個(gè)州和加拿大中西部4個(gè)省共同簽訂了西部氣候倡議(Western Climate Initiative, WCI)，計(jì)劃在2015年全部投入運(yùn)行并覆蓋成員所在區(qū)域90%的溫室氣體排放。RGGI和WCI互為補(bǔ)充，擴(kuò)大了行業(yè)體系的排放覆蓋范圍，成為美國碳交易市場(chǎng)重要的組成部分。

2006～2016年間，美國加州陸續(xù)通過了《AB32法案》和《SB32法案》，作為美國碳交易市場(chǎng)的引領(lǐng)者進(jìn)一步明確了溫室氣體排放總量的目標(biāo)[7]。

1.2 日本碳交易市場(chǎng)

日本是較早建立碳交易市場(chǎng)的國家，經(jīng)歷了兩個(gè)發(fā)展階段：第一階段是2005～2010年，日本建立了自愿性排放交易體系(JVETS)，由國內(nèi)具有減排意識(shí)的企業(yè)自行加入，并采用配額交易的方式運(yùn)行[5]；第二階段是2010年，日本在東京設(shè)立了世界第一個(gè)限制城市排放總量的交易體系—東京都排出量取引制度(TCTP)。之后，埼玉縣也設(shè)立了碳排放交易體系，是對(duì)TCTP的進(jìn)一步推廣。日本的碳交易市場(chǎng)主要以市場(chǎng)定價(jià)為主，政府引導(dǎo)的碳稅為輔，覆蓋廣泛，包括能源、電力、商業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域。

從執(zhí)行情況來看，日本的碳交易市場(chǎng)減排目標(biāo)明確，履約機(jī)制嚴(yán)格。TCTP通過采用定期報(bào)告、嚴(yán)密監(jiān)控，認(rèn)證機(jī)制等方式促使成員單位落實(shí)排放配額的交易和存儲(chǔ)，對(duì)于未能落實(shí)減排配額的成員單位將處以高額罰金。

從減排效果來看，TCTP運(yùn)行情況良好，減排效果明顯，能夠?qū)崿F(xiàn)年均20%的二氧化碳減排量，最高能夠達(dá)到25%[8]。TCTP成員單位的履約率較高，從第一年的64%逐步升高到90%左右。TCTP執(zhí)行以及推廣對(duì)于成員單位形成有效約束，對(duì)于節(jié)能減排事業(yè)形成長遠(yuǎn)貢獻(xiàn)。

1.3 澳大利亞碳交易市場(chǎng)

2003年，澳大利亞推出了新南威爾士溫室氣體減排計(jì)劃(Greenhouse Gas Reduction Scheme，GGRS)，成為最早制定強(qiáng)制性溫室氣體減排的國家之一。初期，GGRS只覆蓋了電力行業(yè)，后來逐步納入工業(yè)、交通、林業(yè)等其它行業(yè)和部門，在碳排放總量、配額的使用及排放權(quán)的轉(zhuǎn)移等多方面逐步完善[9]。GGRS是澳大利亞碳交易體系的基礎(chǔ)，揮了重要作用。

2015年，澳大利亞正式建立了碳權(quán)交易市場(chǎng)，覆蓋了大多數(shù)行業(yè)與部門，運(yùn)作模式逐漸成熟，交易體系日趨完善，在世界碳交易市場(chǎng)中具有鮮明特點(diǎn)[10-11]。具體如下：一、定價(jià)機(jī)制漸進(jìn)發(fā)展。由于碳價(jià)定位的高低直接影響交易市場(chǎng)的買賣意愿，澳大利亞通過一系列措施穩(wěn)定市場(chǎng)，例如：固定碳價(jià)機(jī)制(Carbon Price Mechanism，CPM)。二、配套機(jī)制合理運(yùn)行。為了緩解碳交易市場(chǎng)對(duì)社會(huì)行業(yè)造成的影響和沖擊，澳大利亞設(shè)置了多種配套機(jī)制，例如：能源安全基金、產(chǎn)業(yè)援助計(jì)劃、家庭援助計(jì)劃，等等。

1.4 歐盟碳交易市場(chǎng)

2003年，歐洲議會(huì)討論制定了《排放貿(mào)易指令(2003/87/EC)》，并設(shè)立了“歐盟排放許可”(European Union Allowance, EUA)，明確了碳排放權(quán)是受到法律保護(hù)的資產(chǎn)[12-14]。

2005年，歐盟成立了全球首個(gè)超大規(guī)模碳排放權(quán)交易體系(EU Emissions Trading System ,EU ETS)，這也是首個(gè)多國參與、覆蓋行業(yè)廣、最成功的碳排放交易體系。EU ETS的成員包括歐盟28個(gè)國家，還吸引了挪威、冰島等國家加入[15]。EU ETS覆蓋了能源、化工、航空、建筑等領(lǐng)域超過11 000家企業(yè)，涉及 40%～45%的碳排放量[16]。

EU ETS經(jīng)歷三個(gè)階段：第一個(gè)階段是2005～2007年，為試運(yùn)行階段。歐盟對(duì)交易體制機(jī)制、市場(chǎng)運(yùn)行模式、配額分配方式、法律監(jiān)管體制等多方面進(jìn)行探索，針對(duì)的行業(yè)主要是能源密集型行業(yè)；第二個(gè)階段是2008～2012年，為發(fā)展階段。歐盟計(jì)劃達(dá)到《京都議定書》規(guī)定減排目標(biāo)的8%。雖然配額過剩的問題依然突出，碳價(jià)走跌的趨勢(shì)沒有緩解，但是EU ETS取得了長足的發(fā)展，在全球碳交易市場(chǎng)中占比可達(dá)80%以上，實(shí)現(xiàn)了引領(lǐng)者的作用。第三個(gè)階段是2013～2020年，為成熟階段。計(jì)劃到2020年溫室氣體排放量比1990年降低20%。經(jīng)過對(duì)前兩個(gè)發(fā)展階段的總結(jié)，EU ETS進(jìn)入了改革的關(guān)鍵期，檢測(cè)、認(rèn)證與核準(zhǔn)等各方面的規(guī)則都進(jìn)行了完善，公正性與公平性得到不斷提升，各方面的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。迄今為止，EU ETS在不斷的改革中發(fā)展、成熟[17-20]。

2 國內(nèi)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展

2.1 我國碳交易市場(chǎng)

全球碳交易市場(chǎng)源于《京都議定書》中提出的清潔發(fā)展機(jī)制(Clean Development Mechanism，CDM)。2002年，我國成為CDM的參與方。截至2016年，我國成功注冊(cè)CDM項(xiàng)目3 883個(gè)，占全球64%，積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為全球碳交易市場(chǎng)的發(fā)展奠定牢固的基礎(chǔ)[21-23]。

2011年，我國開始設(shè)計(jì)碳交易體系。2012年，構(gòu)建自愿減排交易機(jī)制，提出中國核證減排量(CCER)。2013年，我國在北京、上海、深圳、廣州、重慶、天津以及廣東、湖北，設(shè)立了7個(gè)碳交易市場(chǎng)，這是我國碳交易市場(chǎng)成立的歷史性標(biāo)志。2016年，福建省設(shè)立新增碳交易市場(chǎng)，這是我國碳排放交易體系深入發(fā)展的標(biāo)志。2017年，全國碳交易市場(chǎng)正式啟動(dòng)，這是我國加快步伐并邁入“低碳時(shí)代”的標(biāo)志。截至2019年底，碳交易市場(chǎng)累計(jì)完成了1.8億t配額交易量，金額達(dá)到41.3億元。根據(jù)國家發(fā)改委預(yù)計(jì)，我國碳交易市場(chǎng)仍有很大的發(fā)展空間[24]。

經(jīng)過多年摸索，全國各個(gè)省市碳交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，在構(gòu)建碳交易體系、調(diào)整碳交易權(quán)分配、促進(jìn)部門監(jiān)督、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)調(diào)節(jié)等多方面不斷完善。在政策的引導(dǎo)下，碳交易市場(chǎng)科學(xué)、平穩(wěn)運(yùn)行，積累大量寶貴經(jīng)驗(yàn)。

2.2 發(fā)展的制約要素

雖然我國碳交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，但是與國外的大型碳交易市場(chǎng)相比，前景十分光明、空間依然廣闊。制約碳交易市場(chǎng)發(fā)展的因素依然存在，需要根據(jù)實(shí)際情況，分析得出。

(1)價(jià)格因素。碳排放權(quán)定價(jià)是影響整個(gè)交易系統(tǒng)能否有效運(yùn)行的關(guān)鍵因素。目前，我國不同碳交易市場(chǎng)的碳價(jià)差別巨大，例如：2017年，北京碳交易市場(chǎng)的碳成交均價(jià)格為天津市場(chǎng)的8倍左右，其余碳交易市場(chǎng)的年波動(dòng)價(jià)格也較大。參與者投機(jī)氛圍嚴(yán)重，獲利了結(jié)頻發(fā)，而不是從長遠(yuǎn)角度關(guān)注企業(yè)的節(jié)能減排壓力。

(2)主體因素。我國碳交易市場(chǎng)的主體是企業(yè)，但是覆蓋范圍并不完整，積極性不高。如何真正調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，實(shí)現(xiàn)主動(dòng)參與、按需交易、市場(chǎng)調(diào)節(jié)還需要很長的路要走。另外，在國際碳交易市場(chǎng)中如何改變劣勢(shì)地位獲得話語權(quán)與定價(jià)權(quán)，也是需要長期關(guān)注的課題。

(3)區(qū)域因素。目前，我國碳交易市場(chǎng)依據(jù)行政區(qū)域劃分并各成體系，這種方式具有一定優(yōu)點(diǎn)，能夠根據(jù)所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)而有的放矢，但是也存在一定弊端，碳交易在行業(yè)、產(chǎn)業(yè)之間的差異明顯，導(dǎo)致相同區(qū)域碳排放權(quán)分配不合理，不同區(qū)域的配額互抵碳，跨區(qū)域流動(dòng)緩慢，排放信用有待增強(qiáng)。

3 對(duì)我國碳交易市場(chǎng)的發(fā)展建議

可以看見，國外碳交易市場(chǎng)成立較早，多層次、多階段的發(fā)展已經(jīng)是必經(jīng)之路，多年的運(yùn)行模式可以作為借鑒和參考。我國碳交易市場(chǎng)需要根據(jù)經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合考慮并甄別對(duì)策，具體發(fā)展建議如下：

(1)發(fā)揮市場(chǎng)主體作用。從我國碳交易市場(chǎng)的發(fā)展過程來看，區(qū)域性行政干預(yù)能夠在系統(tǒng)運(yùn)行初期給予極大的扶持，實(shí)現(xiàn)的作用主要包括：碳排放權(quán)法律地位的確定，碳減排總量的約定，企業(yè)范圍的劃分，交易市場(chǎng)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，等等。但是隨著系統(tǒng)的完善行政色彩較濃的碳排放市場(chǎng)容易出現(xiàn)碎片化的弊端。如何發(fā)揮市場(chǎng)的主體作用非常關(guān)鍵，有助于進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力、穩(wěn)定交易價(jià)格、遏制投機(jī)氛圍、助力企業(yè)減排。

(2)擴(kuò)大主體參與范圍。國內(nèi)外碳交易市場(chǎng)的發(fā)展歷程一般都是先在試點(diǎn)區(qū)域建立小規(guī)模的系統(tǒng)，經(jīng)過發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)調(diào)整，再逐漸向周圍區(qū)域拓展延伸。隨著全面試點(diǎn)的展開，我國統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)需要加快建設(shè)。其中包括兩個(gè)方面，一是擴(kuò)大行業(yè)覆蓋范圍。能源、化工、機(jī)械、建筑、航空等多個(gè)行業(yè)和部門需要納入其中，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)并加強(qiáng)引導(dǎo)。二是推行強(qiáng)制減排體系。制定強(qiáng)制性減排約束目標(biāo)，參與主體才具有碳交易的動(dòng)力，才能在整體上實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的節(jié)能減排效果。

(3)實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。區(qū)域性的市場(chǎng)會(huì)加劇構(gòu)成交易要素的分離，不利于碳排放資源的整體配置，阻礙碳排放權(quán)在各個(gè)易市場(chǎng)之間的流動(dòng)，同時(shí)市場(chǎng)的監(jiān)管尺度難以統(tǒng)一，增加碳泄露風(fēng)險(xiǎn)。所以，在區(qū)域試點(diǎn)基礎(chǔ)上，盡快實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展，完善碳交易市場(chǎng)的各項(xiàng)法規(guī)和制度，構(gòu)建統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)，有利于整合各種資源，打造更加開放的交易平臺(tái)，有利于逐漸培育穩(wěn)定健康的市場(chǎng)體系，有利于與踏上國際碳交易市場(chǎng)的舞臺(tái)并實(shí)現(xiàn)順利接軌。

4 結(jié)束語

在全球發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的背景下，如何降低資源消耗，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，將是最為關(guān)注的課題。全球碳交易市場(chǎng)的加快建設(shè)是實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的有效途徑。近年來，我國碳交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)健發(fā)展，在與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)緊密結(jié)合的前提下，實(shí)現(xiàn)與國際碳交易市場(chǎng)接軌，仍然任重道遠(yuǎn)。