淺析斯威齊早期對(duì)壟斷問(wèn)題的研究

張維昊

摘要：保羅·斯威齊是20世紀(jì)美國(guó)最有影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，歐美馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的代表性人物。斯威齊的最重要理論成果當(dāng)屬壟斷資本理論，而縱觀(guān)他的整個(gè)學(xué)術(shù)生涯，對(duì)壟斷問(wèn)題的研究可以說(shuō)是貫穿始終，在其研究早期也不例外。因此文章從三個(gè)方面詳細(xì)論述研究斯威齊的早期壟斷思想，將其與壟斷資本理論聯(lián)系起來(lái)，有助于更好的理解斯威齊的總體思想脈絡(luò)，研究具有一定的學(xué)術(shù)意義與理論價(jià)值。

關(guān)鍵詞：斯威齊;早期;壟斷問(wèn)題

一、前言

保羅·斯威齊（1910～2004）是20世紀(jì)美國(guó)最有影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，歐美馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的代表性人物。在斯威齊近半個(gè)世紀(jì)的學(xué)術(shù)生涯中，最重要的成果當(dāng)屬1966年與保羅·巴蘭合著的《壟斷資本》一書(shū)，他們?cè)谄渲刑岢隽艘粋€(gè)分析、解釋當(dāng)時(shí)資本主義制度的壟斷資本理論，獲得了巨大的學(xué)術(shù)反響。另一方面，斯威齊在20世紀(jì)30年代在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域也有獨(dú)到建樹(shù)，其中最為人所知的就是他對(duì)寡頭壟斷企業(yè)的定價(jià)問(wèn)題的研究，由此提出的“彎折的需求曲線(xiàn)模型”（即斯威齊模型）更是成為現(xiàn)今主流微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)不可或缺的一部分。事實(shí)上，縱觀(guān)斯威齊的整個(gè)學(xué)術(shù)生涯，不管他處于何種經(jīng)濟(jì)學(xué)立場(chǎng)，對(duì)壟斷問(wèn)題的研究可以說(shuō)是貫穿始終。對(duì)壟斷資本理論、斯威齊模型或者其他重要理論，學(xué)界已有較多研究，因此本文主要關(guān)注斯威齊早期對(duì)壟斷問(wèn)題的研究思想，或許不能構(gòu)成一個(gè)完整的理論框架，但與他后期的壟斷資本理論對(duì)比來(lái)看，有助于更好的理解斯威齊的總體經(jīng)濟(jì)思想，研究具有一定的學(xué)術(shù)意義與理論價(jià)值。本文將具體梳理和論述斯威齊早期對(duì)壟斷方面多個(gè)問(wèn)題的研究，主要涉及三部分內(nèi)容，接下來(lái)一一展開(kāi)分析。

二、斯威齊早期壟斷思想的主要內(nèi)容

（一）資本主義聯(lián)合

首先要指出的是，斯威齊所稱(chēng)的資本主義聯(lián)合，是以英國(guó)達(dá)勒姆和諾森伯蘭這兩大產(chǎn)煤地區(qū)的煤炭生產(chǎn)企業(yè)在1550～1850年間的壟斷歷史為研究對(duì)象，事實(shí)上指的就是壟斷現(xiàn)象最早的企業(yè)組織形式之一，即卡特爾。因此，斯威齊首先是對(duì)卡特爾這種特定的壟斷形式進(jìn)行了分析，論述了它的本質(zhì)屬性和有利于其發(fā)展壯大的各種條件。

斯威齊認(rèn)為，對(duì)利潤(rùn)或利潤(rùn)率的不懈追求已經(jīng)逐步成為資本主義制度的最主要因素，而這一點(diǎn)被當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流理論所忽視了。新古典主義認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)狀態(tài)下，制約企業(yè)獲取利潤(rùn)的因素主要有三個(gè)：一是市場(chǎng)內(nèi)部現(xiàn)存的所有企業(yè)會(huì)為了獲得最大的市場(chǎng)份額而相互競(jìng)爭(zhēng)，這將導(dǎo)致價(jià)格水平的降低;二是它們也會(huì)為了所有可能的生產(chǎn)方式而相互競(jìng)爭(zhēng)，而這將導(dǎo)致生產(chǎn)成本的提高;最后，如果依然能夠獲得利潤(rùn)，那么新的企業(yè)進(jìn)入將加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)程度，最終導(dǎo)致利潤(rùn)為零的均衡狀態(tài)。反之斯威齊則指出，能夠維持企業(yè)利潤(rùn)率的因素包括：首先，現(xiàn)存的所有生產(chǎn)企業(yè)可能會(huì)聯(lián)合起來(lái)，這將減弱他們?yōu)榱俗畲蟮氖袌?chǎng)份額，以及所有可能的生產(chǎn)方式而進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，并能有效的阻止其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入該市場(chǎng);其次，市場(chǎng)本身可能會(huì)突然擴(kuò)張，這將減輕或者抵消影響價(jià)格水平的那些競(jìng)爭(zhēng)因素;最后，所有可能的生產(chǎn)方式同樣可能會(huì)突然增加，這也將減輕或者抵消影響成本水平的競(jìng)爭(zhēng)因素。對(duì)于企業(yè)本身來(lái)說(shuō)，為了保持利潤(rùn)唯一能夠做的就是聯(lián)合起來(lái)。因此斯威齊認(rèn)為，資本主義聯(lián)合即卡特爾的本質(zhì)屬性或者說(shuō)其追求的本質(zhì)目標(biāo)就在于：保持當(dāng)前的價(jià)格水平并限制其生產(chǎn)產(chǎn)量;降低生產(chǎn)成本水平;以及限制并阻止其他新企業(yè)的進(jìn)入。而這事實(shí)上就是之后不完全競(jìng)爭(zhēng)理論所指的對(duì)壟斷利潤(rùn)的本質(zhì)追求。

此外，斯威齊將有利于資本主義聯(lián)合存在和發(fā)展的各種條件歸為三類(lèi)，分別是自然條件、技術(shù)條件和社會(huì)條件。其中，自然條件一般地是指地理位置和氣候因素等條件，它們?cè)谝欢ǔ潭葍?nèi)決定了商品生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的地區(qū)位置和程度，這一點(diǎn)特別地表現(xiàn)在原材料商品市場(chǎng)方面。技術(shù)條件是指主要運(yùn)用在資本主義生產(chǎn)和流通領(lǐng)域內(nèi)的各種技術(shù)手段和方式，它直接決定了潛在生產(chǎn)領(lǐng)域的規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模的大小，還決定了最佳生產(chǎn)單位（企業(yè)）的大小。斯威齊認(rèn)為，較大的最佳生產(chǎn)單位往往意味著較少的生產(chǎn)廠(chǎng)商，這就毫無(wú)疑問(wèn)地有助于企業(yè)的聯(lián)合，更不用說(shuō)企業(yè)本身就有聯(lián)合起來(lái)限制產(chǎn)量的需求，因此結(jié)果也是不言而喻的。社會(huì)條件的涵蓋范圍則較廣，但斯威齊認(rèn)為其中最需要強(qiáng)調(diào)的是以下幾種：人口數(shù)量及其分布、生活標(biāo)準(zhǔn)、法律體系和有關(guān)政府當(dāng)局的態(tài)度。其中前兩個(gè)條件被斯威齊稱(chēng)之為經(jīng)濟(jì)條件，主要取決于實(shí)際生產(chǎn)數(shù)量、生產(chǎn)領(lǐng)域和市場(chǎng)規(guī)模的大小;后兩個(gè)條件則被統(tǒng)稱(chēng)為政治條件，主流的法律體系決定了企業(yè)聯(lián)合不同類(lèi)型的組織形式，而在該法律體系下的政府也會(huì)采取相應(yīng)的支持或反對(duì)態(tài)度。斯威齊認(rèn)為，政治條件對(duì)企業(yè)聯(lián)合的重要性是與自然、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)條件的具體狀況密切相關(guān)的。

（二）壟斷的定義及其推論

斯威齊從有關(guān)壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的實(shí)質(zhì)出發(fā)，對(duì)壟斷本身做了一個(gè)本質(zhì)定義的規(guī)定，并從中得出了理論性推論。他認(rèn)為，當(dāng)某個(gè)生產(chǎn)廠(chǎng)商所面臨的需求曲線(xiàn)，即獨(dú)立于給定價(jià)格，又獨(dú)立于所獲利潤(rùn)或損失時(shí)，就說(shuō)明這個(gè)市場(chǎng)中存在完全壟斷。

具體來(lái)說(shuō)，斯威齊認(rèn)為，如果需求曲線(xiàn)不能滿(mǎn)足獨(dú)立于給定價(jià)格水平的條件，那么曲線(xiàn)本身就不具有太大的經(jīng)驗(yàn)意義，即便這種需求曲線(xiàn)本身在邏輯上是明確存在的。也就是說(shuō)，如果其他條件保持不變，仍然可以得到產(chǎn)品在不同價(jià)格水平下所面臨的需求數(shù)量，但不得不承認(rèn)的是，價(jià)格水平的實(shí)際變動(dòng)往往是伴隨著周?chē)渌麠l件的變化，這樣需求曲線(xiàn)本身就無(wú)法說(shuō)明問(wèn)題了。因此第一個(gè)條件的存在就將這種情況排除在了壟斷問(wèn)題之外。另一方面，當(dāng)需求曲線(xiàn)獨(dú)立于利潤(rùn)或虧損時(shí)，說(shuō)明了任何程度的利潤(rùn)水平都不能夠有效地吸引其他廠(chǎng)商提供替代商品，而這將影響已有商品的需求問(wèn)題。最終在這兩個(gè)條件下，該完全壟斷廠(chǎng)商是有效地孤立于其他廠(chǎng)商的;壟斷均衡是可以通過(guò)自身得到檢驗(yàn)的;以及是不涉及“群體”均衡問(wèn)題的。

斯威齊從上述完全壟斷的定義中引申出兩點(diǎn)推論。其中的推論一是指，當(dāng)生產(chǎn)廠(chǎng)商的需求曲線(xiàn)獨(dú)立于價(jià)格，但不獨(dú)立于利潤(rùn)時(shí)，該廠(chǎng)商的某些幅度的利潤(rùn)（或虧損）會(huì)引起其他競(jìng)爭(zhēng)者或多或少的提供（或撤回）已有產(chǎn)品的完全替代品。推論二是指，反過(guò)來(lái)當(dāng)需求曲線(xiàn)獨(dú)立于利潤(rùn)，但不獨(dú)立于價(jià)格水平時(shí)，至少在基于馬歇爾理論框架的一般意義上，需求曲線(xiàn)就不再是一個(gè)有用的分析工具了。斯威齊認(rèn)為，在這兩種推論的情況下，“群體”均衡的問(wèn)題就明顯地體現(xiàn)出來(lái)，單獨(dú)的生產(chǎn)廠(chǎng)商已經(jīng)不能完全的孤立于它周?chē)母?jìng)爭(zhēng)環(huán)境之中了。推論一所描述的情形可以看作是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，而推論二的情形則屬于雙寡頭壟斷市場(chǎng)。此外，斯威齊認(rèn)為，這兩種推論的理論分析與愛(ài)德華·張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論之間存在著一定的相似性。