大藤峽工程廉政風險防控體系建設與實踐

江偉姣，宋良西

（廣西大藤峽水利樞紐開發(fā)有限責任公司，537226，桂平）

大藤峽水利樞紐作為172 項重大節(jié)水供水標志性工程， 總投資357.3 億元，投資量巨大，資金監(jiān)管難度大，如何在9 年建設工期內保證資金使用安全， 防止出現(xiàn)腐敗行為，值得深入研究。 以廣西大藤峽水利樞紐開發(fā)有限責任公司（以下簡稱“大藤峽公司”）為例，研究探索工程建設中的廉政風險防控， 抓住制約防控體系建設關鍵因素，建立健全制度體系，著力構建運轉高效、風險可控的運行機制。

一、大藤峽公司存在的廉政風險點

工程一期建設大藤峽公司內設10 個部門， 對各部門業(yè)務進行梳理，按照突出重點的原則，準確把握廉政風險點和一般業(yè)務規(guī)范及內部管理要求的區(qū)別，對大藤峽公司日常管理工作流程和關鍵環(huán)節(jié)進行梳理，對廉政風險點進行清查核對，共查出廉政風險點9 類25 項。

1.綜合管理中存在的廉政風險點

①公務接待管理未分別分類制定接待方案，超標準、超范圍接待，違反中央八項規(guī)定精神。

②會議管理不根據(jù)實際工作需要，隨意列支會議預算，造成出現(xiàn)違反中央八項規(guī)定精神現(xiàn)象。

③辦公設備采購不按規(guī)詢價，與供貨商串通謀求不正當利益。

④公務用車管理不按公司規(guī)定進行公車管理，公車私用，利用公司油卡給私人車輛加油。

2.干部人事管理中存在的廉政風險點

①干部選拔任用工作中不遵守《黨政領導干部選拔任用工作條例》及公司有關規(guī)定，因人畫像設定選拔方案； 違反選拔任用干部工作程序，出現(xiàn)臨時動議決定、個人決定任免干部、突擊提拔、違規(guī)破格提拔、帶病提拔等問題。

②招聘錄用不嚴格履行保密要求， 向應聘人員透露筆試及面試題目；不嚴格執(zhí)行回避制度。

3.黨務群團管理中存在的廉政風險點

不嚴格執(zhí)行廣西壯族自治區(qū)黨委及區(qū)直總工會規(guī)定，隨意開支黨費和工會經費； 開展虛假慰問套支、套取黨費和工會經費。

4.紀檢監(jiān)察管理中存在的廉政風險點

①開展信訪舉報核實工作時，保密意識不強，泄露秘密。 徇私舞弊，收受他人賄賂，有案不立，以案謀私。

②對黨員違紀違規(guī)行為進行定性時，出于人情考慮，故意減輕減弱，降低處分標準。

5.財務管理中存在的廉政風險點

①私設“小金庫”及違反現(xiàn)金管理規(guī)定，造成資金安全隱患。

②審核把關不嚴， 工程支出票據(jù)、費用發(fā)票等不夠完整、不符合合同或公司規(guī)定時予以審核通過。

6.招標及合同管理中存在的廉政風險點

①編制評標規(guī)則時，違規(guī)針對某特定投標人量身定制有關資格條件和評審辦法。

②評標專家中存在與投標單位有利害關系的人員。

③評標專家收受投標人好處或與之有利害關系進行傾向性評標。

④合同變更時，資料不全或依據(jù)不足，或存在利益關聯(lián)，隨意批準合同變更費用。

⑤合同價款結算中依據(jù)不足，結算資料的支撐材料不全，款項結算中存在利益輸送等違法違規(guī)行為。

7.工程管理中存在的廉政風險點

①設計變更理由不合理，與施工單位串通，虛構變更事項、虛報變更工程量騙取工程費用。

②施工單位計量資料造假，利用隱蔽工程計量控制難度大等問題虛報、超報工程量。

③工程重復計量，存在著專業(yè)交叉界限多計重計，分包工程項目之間交叉施工部分重復計量的可能。

④對參建單位上報的安全費用計量資料的符合性及完整性審核不嚴，對于不滿足工程計量條件的工程予以簽認。

8.材料與設備管理中存在的廉政風險點

①甲供材料采購不按照規(guī)定對主材的質量和數(shù)量進行驗收，和供貨商勾結形成利益輸送。

②甲供材料使用量審核偏向施工單位，超報、虛報使用量，造成不能按實際使用量核銷。

③成套機電設備、金結設備設計聯(lián)絡會、交底會等研究方案時，因利益輸送導致處理意見傾向于特定人。

9.征地移民管理中存在的廉政風險點

①移民安置實施監(jiān)督不力，未發(fā)現(xiàn)不按大綱內容實施，無充分理由調整征地拆遷補償性質和范圍。

②針對水庫淹沒影響的廠礦企業(yè)或單位， 進行第三方資產評估時，項目內容不準確，協(xié)議價格超出定額標準或行業(yè)價格水平。

二、風險防控工作現(xiàn)狀及存在的問題

1.廉潔風險防控體系建設現(xiàn)狀

大藤峽公司2013 年開始開展廉政風險防控工作， 按照水利部統(tǒng)一部署，通過梳理業(yè)務流程，查找廉政風險點，提出廉政風險防控措施，編制了《廉政風險防控手冊》（以下簡稱 《防控手冊》）。 大藤峽水利樞紐主體工程2015年開工建設后， 不斷健全內設機構，調整部門職責， 按照新的風險防控要求，適應新情況新問題，對《防控手冊》進行多次修訂，風險防控體系逐步完善。2019 年修訂完成最新版本 《防控手冊》，更加貼近新的部門職能、業(yè)務工作重點和部門崗位工作實際， 廉政風險點查找更加深入準確， 防控措施制訂更加切實可行。 主要措施如下：

（1）加強風險教育，提高思想認識

開展紀律教育學習月活動，通過觀看廉政警示教育片、聽取監(jiān)獄服刑人員現(xiàn)身說法等警示教育，使廉政風險意識深入人心。 開展一年一度廉政常規(guī)約談，把部門應高度關注的廉政風險點作為談話重點，教育提醒部門負責人抓好本部門廉政風險防控工作。 對廉政風險防控工作動員部署，注重思想教育，讓黨員干部深刻認識查找風險是對崗不對人、 對事不對人，無論在哪個崗位、從事哪項工作，都有廉政風險存在可能，消除思想顧慮，增強廉政風險防控工作自覺性。

（2）規(guī)范權力運行，制定防控措施

2015 年以來共出臺（修訂）各項管理制度180 多項，從制度源頭加強風險管控。 一是完善工程建設管理制度， 確保工程建設管理工作有法可依。 出臺《合同管理辦法》《招標管理辦法》《設計變更管理辦法》等多項制度，嚴格制度執(zhí)行監(jiān)督，堅決防止商業(yè)賄賂行為發(fā)生。 二是建立健全干部人事制度，規(guī)范選人用人權。 出臺《中層管理崗位干部選拔任用辦法》《員工招聘及錄用管理辦法》。 三是健全內部監(jiān)督執(zhí)紀制度，保障監(jiān)督責任落實到位。 印發(fā)《公司談話函詢實施細則》《內部問責管理制度》， 讓制度管住每個工作環(huán)節(jié)、每名干部職工。

（3）強化監(jiān)督檢查，狠抓貫徹執(zhí)行

加強日常業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督、重要事項審批監(jiān)督、 內部審計監(jiān)督，不斷推進《防控手冊》的貫徹執(zhí)行。 在招標采購工作中， 通過審核招標文件、參加定標會、對重點項目招標派人現(xiàn)場監(jiān)督開標評標、受理處理相關質疑投訴，把“招標方式選擇”“設定合格投標人的資格條件”“制定評標辦法”等環(huán)節(jié)作為廉政風險防控的重點，保障招標工作程序公開公平公正。 強化內部審計監(jiān)督，著重檢查內部控制措施是否執(zhí)行到位、廉政風險防控體系是否完善。 開展《防控手冊》執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，檢查實際業(yè)務流程與《防控手冊》所列流程是否一致，《防控手冊》提出的防控措施是否落實到位。

（4）嚴格考核追究，加強監(jiān)控提醒

將廉政風險防控工作完成情況列入考核指標，考核結果與部門負責人晉級晉升、年度績效獎金掛鉤。 針對日常監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，開展提醒談話、誡勉談話，防止小問題演變成大錯誤，從嚴監(jiān)督管理干部職工，將廉政風險降到最低。

（5）構建工程建設領域預防體系

大藤峽公司與工程建設施工單位、監(jiān)理單位、設備材料供應單位等參建單位建立了黨風廉政建設聯(lián)系協(xié)作機制，將參建單位納入風險防控體系，堅持溝通協(xié)作、齊抓共管。 按照《廉政合同要求》， 加強相互監(jiān)督，建立溝通聯(lián)系平臺， 實現(xiàn)教育資源共享、問題線索相互溝通，共同防控工程建設領域廉政風險。 開展參建單位資金流向審計、工程建設項目跟蹤審計，把監(jiān)督關口前移，對參建單位項目部經常開展日常監(jiān)督檢查，檢查項目部人、財、物管理的內控制度是否健全，流程監(jiān)控是否執(zhí)行到位，相互監(jiān)督相互制約的權力制衡體系是否形成，防范工程建設領域廉政風險。

2.廉政風險防控體系建設存在的問題

（1）部分職工防控意識不強

2013 年大藤峽公司廉政風險防控工作就已開展，但部分管理人員對開展廉政風險防控工作重要性和必要性認識還不到位， 主要有以下原因：一是廉政風險防控工作一直以紀檢監(jiān)察部門為工作主體， 導致有的管理人員錯誤認為， 廉政風險防控工作應全由紀檢監(jiān)察部門負責，自己僅是配合做好風險防控流程圖繪制及防控措施制定即可， 主動性和積極性不高； 二是大藤峽水利樞紐工程建設經歷施工準備期、 籌建期和主體工程施工期 “三期疊加”、高溫多雨、臺風洪水等多種不利因素，導致工程工期緊張， 業(yè)務部門特別是權力部門基本都以工程建設為主要工作任務， 主要精力都投入到工程建設中， 難以有充分的時間開展廉政風險防控工作。

（2）風險排查不夠到位

有的部門對廉政風險的理解不夠到位，沒有正確把握廉政風險與非廉政風險的區(qū)別。 在排查廉政風險點時，將日常工作中一般性工作規(guī)范和內部管理要求與廉政風險點混淆，將其列入廉政風險點管理，存在花大量時間和精力去防范非廉政風險的情況， 使得真正的廉政風險點疏于防范，沒有采取相應的防控措施，造成風險防控的漏洞。

（3）防控措施不夠具體

對于有的業(yè)務部門來說，廉政風險防控工作只是一項配合性工作，沒有列入部門重點工作任務，僅僅按照公司要求完成《防控手冊》修訂，根據(jù)紀檢監(jiān)察部門的指導意見列出風險點及防控措施就算完成任務，沒有完全按照務實管用、 簡便易行的原則，制定針對性和可操作性強的防控措施， 所制定的措施重數(shù)量不重質量，比較相近但不同的業(yè)務流程、所找出的風險點及防控措施有些雷同。

（4）制度建設不夠健全

大藤峽公司近年按照職責分工，由各部門牽頭制定管理制度，規(guī)范內部管理。 雖然建立了大量的管理制度，致力于用制度管住人管住事管住每一個環(huán)節(jié)，將權力關進制度的“籠子”。 但是制度建設還存在一些問題，有些制度出臺時間已經很長，與現(xiàn)在公司管理需要不匹配，不能適應最新情況的要求，如果強制按照原來制度執(zhí)行，可能造成重大風險。

（5）內部監(jiān)管措施不夠有力

一是內部監(jiān)督部門與其他部門“同吃一鍋飯”，存在礙于情面不敢監(jiān)督，指出問題可能避重就輕，造成監(jiān)督工作不夠扎實。 二是監(jiān)督手段單一，紀檢監(jiān)察部門主要通過事后監(jiān)督了解各部門落實情況，檢查過程資料和審批程序，不能及時發(fā)現(xiàn)存在的風險，達不到及時發(fā)現(xiàn)苗頭性傾向性問題的目的。 三是監(jiān)督力量薄弱，目前紀檢監(jiān)察部門工作人員較少，已經疲于應付其他日常工作，對廉政風險防控工作深入開展專項檢查較少，只能對日常工作中發(fā)現(xiàn)的風險點進行提醒，激發(fā)其他部門抓好風險防控內生動力的工作還不夠。

三、對策及改進措施

1.持續(xù)做好日常教育

結合工程建設實際，認真做好日常教育，加強廉政文化建設。

①推進“兩學一做”學習教育制度化常態(tài)化，結合“不忘初心 牢記使命”主題教育，加強干部職工理想信念教育，堅定為人民服務信仰。 強化黨紀黨規(guī)意識，利用專題黨課、知識測試等形式廣泛開展黨紀黨規(guī)宣傳教育，使黨紀黨規(guī)深入人心，規(guī)范干部職工行動自覺。 開展警示教育，采取先進典型教育與反面違紀警示教育相對比，促進干部廉潔從業(yè)。

②加強廉政文化建設。 積極借鑒歷史上優(yōu)秀廉政文化，把培育廉潔價值理念融入全民教育、精神文明建設和法制教育之中。

2.完善評價考核體系

結合廉政風險防控工作情況建立完善評價考核體系。 通過抽查、專項檢查了解各部門落實 《防控手冊》情況，查看業(yè)務實際執(zhí)行流程與《防控手冊》中流程圖是否一致、防控措施是否執(zhí)行到位。 通過檢查對各部門執(zhí)行情況進行評價， 對執(zhí)行不到位的向相關部門提出整改意見。 利用績效考核體系對各部門開展廉政風險防控情況進行考核， 以考核強化各部門落實防控措施力度，確保防控工作成效。

3.完善防控舉措

大藤峽水利樞紐隨著工程建設進程加快， 二級機構也逐漸建立，內設機構職能將發(fā)生重大變化。 根據(jù)工作變化， 對廉政風險點進行動態(tài)監(jiān)管，結合水利部的工作要求，定期組織各部門開展廉政風險點排查，及時更新防控措施，做到每個風險點都有監(jiān)督有防控。 特別是對于關鍵部門、重要崗位、 重點環(huán)節(jié)等存在的風險點，開展重點排查，做到防與控相結合。 進一步梳理現(xiàn)行的防控措施，對措施不具體、針對性可操作性不強的進行修改，增強措施的可執(zhí)行性。

4.加強監(jiān)督制約

一是紀檢監(jiān)察部門履行監(jiān)督責任， 對各部門開展廉政風險防控情況進行監(jiān)督檢查。 二是加大對干部的監(jiān)督，特別是對關鍵部門、重要崗位干部的監(jiān)督，先管住人再管住事。三是完善制度體系， 進一步梳理公司已出臺的各項工作制度，按照工作實際情況，對已不適應新情況的制度進行廢止，對可操作性不強的制度進行修訂， 使各項制度能夠適應最新的工作要求，減少制度漏洞和盲區(qū)。 四是暢通監(jiān)督渠道，紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督存在薄弱環(huán)節(jié)，要充分利用群眾監(jiān)督的力量， 利用好監(jiān)督電話及信箱，制定獎勵措施，積極鼓勵干部群眾加入監(jiān)督隊伍。

5.嚴格責任追究

明確責任追究方式，以強有力的問責在干部職工中形成震懾。 結合實際，綜合運用批評教育、警示告誡、經濟懲罰、組織處理、紀律處分等多種手段實施責任追究， 重點解決失之于寬、失之于軟的問題，嚴格區(qū)分落實黨風廉政建設責任不到位的不同類型、不同程度、不同性質，采取相應的追究手段進行責任追究。