沙特阿美油氣項目設(shè)計管理中的特殊要求*

中國石油天然氣管道工程有限公司

沙特阿美（以下簡稱阿美）即沙特國家石油公司，是世界最大的油氣生產(chǎn)商、出口商和第六大石油煉制商。阿美初期由美國雪佛龍、?？松?美孚、德士古公司聯(lián)合創(chuàng)建并運(yùn)營，1962 年由沙特政府收為國有后發(fā)展至今，匯集50 余年的設(shè)計生產(chǎn)及運(yùn)行管理經(jīng)驗，形成了獨(dú)有且龐大的標(biāo)準(zhǔn)體系，應(yīng)用于阿美公司所有工程項目[1]。

阿美項目執(zhí)行階段若干要求較為特殊，較之傳統(tǒng)國內(nèi)項目以及其他國際項目有較大差別，對EPC（Engineering Procurement Construction）項目管理，尤其對設(shè)計管理部分造成較大挑戰(zhàn)。本文主要基于2017 年開始執(zhí)行的沙特阿美某重油管道工程，及后續(xù)陸續(xù)中標(biāo)的其他阿美項目，就設(shè)計管理工作中沙特阿美的特有要求進(jìn)行展示與探討。

1 合同

在項目前期的投標(biāo)以及后期的執(zhí)行、運(yùn)營過程中，為了更好地滿足工作范圍，規(guī)避風(fēng)險的發(fā)生，及時溝通變更與索賠事宜，項目部各部門，尤其設(shè)計部工作人員需要深入理解并研究合同[2]。

1.1 概述

沙特阿美在進(jìn)行總承包項目招標(biāo)時，標(biāo)書附有完整合同模板。需注意：殼牌、美孚、BP（英國石油公司）等國際油氣公司與國內(nèi)企業(yè)與承包商在合同簽訂時會進(jìn)行一定程度的談判與協(xié)商，但阿美合同條款不允許投標(biāo)人提出任何異議[2-4]，合同文件構(gòu)成見表1。

表1 合同文件構(gòu)成Tab.1 Composition of contract files

國際油氣工程招標(biāo)時，招標(biāo)文件通常把爭議、仲裁等規(guī)定放到通用條款，但阿美較為重視承包商對商務(wù)與技術(shù)風(fēng)險的控制，從而明確將其單獨(dú)標(biāo)明并與通用條款并列。阿美主合同中沒有規(guī)定各章節(jié)的優(yōu)先順序，通常在合同簽字頁中進(jìn)行單獨(dú)要求。當(dāng)章節(jié)間出現(xiàn)沖突時，以高優(yōu)先級為準(zhǔn)（圖1）。

阿美作為承包商（EPC 項目部）的龍頭，設(shè)計管理工作首先要研究合同構(gòu)成與優(yōu)先級次序，進(jìn)而研究具體條款。

圖1 優(yōu)先級Fig.1 Priority

1.2 項目質(zhì)量指數(shù)

項目質(zhì)量指數(shù)（PQI，Project Quality Index）是阿美評價承包商設(shè)計、采辦、施工等項目各方面控制與管理水平的綜合性指標(biāo)[5]。對于設(shè)計部分，壓縮30%、60%、90%階段阿美業(yè)主意見數(shù)量是提高設(shè)計PQI 的一種方式，所以在設(shè)計管理階段可以通過提前與阿美PMT（工程項目部）溝通，避免前一階段所提設(shè)計文件的意見在后一階段再次出現(xiàn)。

設(shè)計文件提交阿美審查時，需上傳其內(nèi)部系統(tǒng)。需注意：文件大小控制在10 M 以內(nèi)；如有壓縮文件，格式選擇.zip，而非.rar。阿美電腦只是工作媒介，其工作人員通過登錄各自的用戶名可以在任何阿美公司電腦上辦公。根據(jù)阿美設(shè)置，電腦無法讀取USB 信息，同時只有少數(shù)可以讀取CD，所以如上傳大批量設(shè)計文件，需要提前與阿美文控確認(rèn)。

1.3 現(xiàn)場復(fù)測

阿美項目合同明確規(guī)定承包商負(fù)責(zé)確認(rèn)現(xiàn)場地質(zhì)條件，阿美可以提供已有圖紙或相關(guān)報告，但不保證其準(zhǔn)確性與完整性。項目執(zhí)行過程中如地質(zhì)條件與FEED（初步設(shè)計）或其他招標(biāo)文件不符，承包商須在1 周內(nèi)以書面形式正式通知阿美。所以設(shè)計管理過程中首先需要驗證阿美提供的已有工程資料，并注意口頭和書面通知阿美的時效性[2，6-7]。

2 設(shè)計管理

EPC 項目部日常設(shè)計管理過程中需要注意阿美項目執(zhí)行體系與菲迪克之間的差別，在日常工作中加強(qiáng)學(xué)習(xí)，同時做好專業(yè)間溝通，關(guān)注各專業(yè)進(jìn)度與相關(guān)問題。

2.1 變更

對于變更，阿美項目的理念與處理方式與國內(nèi)及其他國際項目不同，對于時效性有必要了解阿美內(nèi)部部門職責(zé)需要。

2.1.1 時效

國內(nèi)項目，以及部分國際項目通常在項目執(zhí)行結(jié)束后才開始商談變更索賠事宜。但對于阿美項目，需要特別關(guān)注變更的有效時間：承包商收到阿美業(yè)主的任何變更指示（或者來自業(yè)主的任何指示，承包商認(rèn)為屬于變更），且該指示對于履約費(fèi)用或工期產(chǎn)生影響，則承包商應(yīng)當(dāng)立即口頭通知業(yè)主該指示的影響。在口頭通知后5 個工作日內(nèi)書面通知業(yè)主該指示的影響。如未在規(guī)定時間內(nèi)反饋，視為放棄變更。

對于承包商在項目運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的變更，根據(jù)阿美合同有具體的時間要求，即30 天與60 天：變更發(fā)生的30 天內(nèi)，書面通知阿美該項變更事件，如過期未提交即視為放棄變更；通知阿美后60 天內(nèi)，承包商須完成費(fèi)用、工期等詳細(xì)變更支持性文件并提交阿美，如過期未提交即視為自動放棄該項變更[2]。

對于EPC 總承包項目，設(shè)計部分開始最早并通過采辦支持、施工支持等方式貫穿始終，設(shè)計管理過程尤其注意變更的時效性，從而合理維護(hù)項目利益。

2.1.2 爭議與仲裁

多數(shù)情況下，阿美與承包商無法一次性對變更造成的費(fèi)用或工期影響達(dá)成一致，根據(jù)合同規(guī)定，阿美有權(quán)力要求承包商無條件地繼續(xù)工作，從而保證項目持續(xù)進(jìn)行，同時會出具單方變更單至承包商，從而履行爭議解決程序[8-9]。

如果仍無法達(dá)成一致，承包商須在收到單方變更單后30 天內(nèi)向阿美合同部門訴訟，如超出期限未上訴則表示無條件接受。阿美合同部收到上訴后，將成立爭議解決小組審查相關(guān)資料，做出最終判定。如果承包商仍拒絕接受，將啟動仲裁程序。承包商也可以不經(jīng)上訴，直接將爭議提交仲裁?？梢宰兏M量避免索賠，如不能避免，建議聘請專業(yè)索賠公司處理。

阿美的仲裁過程也具有自身特點(diǎn)，根據(jù)變更金額的不同，會由不同的部門受理。例如，對于金額在50 萬美元以上的變更，須提交資料至法律部與合同部；對于10 萬到50 萬美元之間的，歸合同評審與費(fèi)用合規(guī)性審查部；對于10 萬美元以下的，阿美PMT 經(jīng)理有權(quán)利獨(dú)立簽署[10]。并不是有機(jī)會就一定變更或索賠，因為有時處理變更耗費(fèi)的成本大于變更金額，但要保留好證據(jù)。

2.1.3 雙贏條款

對于負(fù)變更，即對于承包商來講降低合同金額或縮短工期的變更，如果是由承包商提出優(yōu)化方案并被阿美業(yè)主采納，則該承包商因為執(zhí)行優(yōu)化方案而節(jié)省成本。對于任何變更，在簽訂變更單之前，承包商不得執(zhí)行該變更工作（部分合同中在緊急情況下，承包商執(zhí)行了業(yè)主的口頭指令后，仍然可以獲得補(bǔ)償），違反該規(guī)定的承包商無權(quán)獲得費(fèi)用補(bǔ)償或者工期延期。

雖然合同簽署形式為EPC 總價合同，但涉及變更的計量單價來自合同C 章節(jié)，而C 章節(jié)中的單價部分來自于承包商投標(biāo)階段的報價（即價格分解）。所以在投標(biāo)階段，承包商尤其設(shè)計管理團(tuán)隊需要分析工作范圍的內(nèi)部風(fēng)險，預(yù)計可能發(fā)生變更的部分。對于可能發(fā)生的正變更，適當(dāng)提高單價；對于可能發(fā)生的負(fù)變更，盡量壓縮，從而保證承包商利益[4]。

2.2 標(biāo)前澄清

合同A 章節(jié)中規(guī)定主合同的簽訂表示可以代替之前所有相關(guān)協(xié)議，即理論上講，設(shè)計部分中的標(biāo)前澄清等文件在簽訂主合同后即失效。如果標(biāo)前澄清文件中的內(nèi)容只是解釋說明可以延用，但涉及到工作范圍的變化，如果沒有在FEED 中添加補(bǔ)充文件，是沒有效力的。

該條款屬于雙刃劍，承包商執(zhí)行項目需提前關(guān)注并合理利用。但EPC 承包商與設(shè)計分包商之間簽訂合同時可以通過標(biāo)后澄清的形式將標(biāo)前澄清文件納入分包合同范圍，避免可能出現(xiàn)的設(shè)計漏項。

2.3 FEED 驗證

合同簽署后有90 天的驗證期（個別項目6 個月），在此期間承包商需要驗證FEED 文件之間是否存在矛盾，與規(guī)范之間是否矛盾以及與投標(biāo)文件是否矛盾。如果發(fā)現(xiàn)矛盾之處，應(yīng)向業(yè)主提出。如未在驗證期提出，風(fēng)險由承包商獨(dú)自承擔(dān)。承包商應(yīng)對FEED 驗證給予足夠重視，引入合格的、富有經(jīng)驗的勘察設(shè)計單位發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的問題，從而規(guī)避風(fēng)險。加大設(shè)計前期人力投入，充分發(fā)掘FEED文件與規(guī)范、招標(biāo)范圍、投標(biāo)工程量以及文件內(nèi)部的沖突，在此基礎(chǔ)上延長驗證期限，減少風(fēng)險[11]。

如果該項目FEED 文件與詳細(xì)設(shè)計文件為同一家設(shè)計分包商，例如重油管道項目在FEED 與詳細(xì)設(shè)計階段的設(shè)計單位均為蘭萬靈，考慮其無法充分或者不愿發(fā)現(xiàn)自身公司錯誤，引入了第三方進(jìn)行審查或驗證。

2.4 文件審查

阿美設(shè)計文件審查分為三個階段，即30%、60%與90%，各階段需要將該階段進(jìn)度的設(shè)計文件正式提交阿美相關(guān)部門審查。根據(jù)阿美要求，其收到設(shè)計文件后需要在15 個工作日（約3 周）完成批復(fù)。因文件批復(fù)延期而產(chǎn)生的任何影響，承包商應(yīng)在3 個工作日內(nèi)向業(yè)主代表做出提醒（任何形式均可），否則將喪失因此延誤產(chǎn)生的相關(guān)索賠。

合同對設(shè)計資料硬拷貝的尺寸（原尺寸與標(biāo)準(zhǔn)尺寸）與數(shù)量也有具體要求，其中審查階段與最終提交階段各不相同，同一階段不同專業(yè)的要求各不相同，甚至同一專業(yè)不同文件相關(guān)要求也不同，設(shè)計管理過程需要注意。

2.5 采辦階段

基于沙特“2030 愿景”，阿美制定合同及采辦流程時會充分考慮保護(hù)本地企業(yè)。

對于超過1 萬美元的采辦包，在短名單中的沙特本地廠家，如果超過三家或以上技術(shù)合格，即便其商務(wù)報價較高，承包商須無條件選擇本地廠家，同時阿美不提供任何補(bǔ)償。

如果兩家或以下本地廠家技術(shù)合格，承包商需要分別提供一個報價最合理的本地廠家和另一個國外廠家供阿美最終決定。雙方差價在10%以內(nèi)必選沙特本地，超10%如阿美仍要求選擇本地廠家，阿美可以進(jìn)行補(bǔ)償。

根據(jù)此規(guī)定，項目部需發(fā)揮EPC 集合辦公優(yōu)勢，設(shè)計人員通過在技術(shù)標(biāo)階段發(fā)揮一定作用，維護(hù)項目部利益。同時部分采辦包在AR 未批準(zhǔn)狀態(tài)下可以提前判斷中標(biāo)廠家，從而索取設(shè)備質(zhì)量、尺寸信息等加速設(shè)計進(jìn)度。

2.6 規(guī)范

阿美規(guī)范在每頁頁眉處包含兩處信息：規(guī)范起始日期和下一輪升版日期。升版周期約3 至5 年。不同規(guī)范起始日期以及下次升版日期不同，設(shè)計人員應(yīng)注意時效性。如果工程設(shè)計周期較長，開始時沒過期的規(guī)范在運(yùn)行中也可能會失效。

以重油管道工程為例，主合同要求規(guī)范適用日期截至2017 年2 月，但有的項目在合同中無此規(guī)定。建議項目初期通過信函或技術(shù)澄清等形式正式確認(rèn)適用規(guī)范的截止日期，該日期之后即使有規(guī)范進(jìn)行升版，本項目不再應(yīng)用；如果沒有提前定義，需要根據(jù)執(zhí)行周期對已經(jīng)或?qū)砜赡苓^期的規(guī)范提前做好記錄，避免因規(guī)范偏離引起設(shè)計事故[1，12-15]。

3 設(shè)計分包

3.1 分包流程優(yōu)化

阿美規(guī)定承包商對其設(shè)計、勘察測量、土建等所有分包商的行為負(fù)責(zé)，且選擇分包商后，承包商應(yīng)繼續(xù)履行合同中規(guī)定的義務(wù)，同時未經(jīng)阿美與承包商批準(zhǔn)，分包工程不準(zhǔn)再次分包。分包商批復(fù)流程如圖2。

設(shè)計部分相關(guān)分包工作，例如環(huán)評、勘察測量、信號測試等工作，首先由設(shè)計分包商完成工作范圍（SOW），并報送阿美相關(guān)部門審批，該周期較長，建議提前規(guī)劃工作。

SOW 審核完畢，通過招標(biāo)、評標(biāo)確認(rèn)該項工作的分包商后，再次協(xié)助合同部獲取分包商資料交由阿美審批，完成分包商審批工作。但是對于設(shè)計分包工作的界定較為模糊，不同于主合同中規(guī)定的土建、穿跨越分包，設(shè)計相關(guān)部分既可以界定為分包合同，也可以看作是服務(wù)合同（類似人力分包）。建議提前與PMT 溝通，如果將設(shè)計相關(guān)分包界定為服務(wù)類，或PMT 認(rèn)為金額較小，可以省去提交分包商資料的環(huán)節(jié)從而加快分包進(jìn)度，進(jìn)而提高設(shè)計乃至EPC 整體效率。

圖2 分包商批復(fù)流程Fig.2 Approval process of sub-contractor

設(shè)計工作相關(guān)分包商有多家，不同分包商自身技術(shù)水平與執(zhí)行力存在差別。對于分包商的選擇，建議避免單純從價格因素考慮。

3.2 設(shè)計分包中GES 體系

阿美有設(shè)計分包商的短名單，設(shè)計工作無論境內(nèi)還是境外，只能由短名單中的單位完成。短名單中包含GES+(General Engineering Service Plus)名單，對于阿美境內(nèi)幾乎所有項目，在合同中會明確要求EPC 項目的基礎(chǔ)設(shè)計工作須由GES+完成。這導(dǎo)致設(shè)計分包形成了賣方市場，既增加了設(shè)計成本，也對設(shè)計、采辦和現(xiàn)場施工的進(jìn)度造成風(fēng)險。而其他國際油氣項目業(yè)主要求承包商不得將詳細(xì)設(shè)計部分分包，從而保證承包商完全控制設(shè)計進(jìn)度與質(zhì)量[4，16-18]。對于其他沒有要求必須由GES+完成設(shè)計工作的項目，EPC 承包商可選擇短名單中其他單位完成，也可自行完成設(shè)計工作，但須在申請總承包資質(zhì)的同時單獨(dú)申請設(shè)計增項，從而具備設(shè)計資質(zhì)。

阿美要求設(shè)計單位進(jìn)入GES+名單的前提是與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合資。以其中一家設(shè)計單位蘭萬靈為例，重油項目設(shè)計分包商蘭萬靈全稱SLFE（SNC-Lavalin Fayez Engineering），是SNC-Lavalin 與當(dāng)?shù)卦O(shè)計單位Fayez 的合資公司。沙特也有另一家蘭萬靈SNC-Lavalin，因沒有合資，無法承接阿美主體設(shè)計項目，只能做勘察、測量、環(huán)評等設(shè)計類輔助分包工作。所以我國設(shè)計單位如果進(jìn)入阿美GES+名單，與當(dāng)?shù)毓竞腺Y是首要步驟。

4 結(jié)論

作為設(shè)計管理人員，執(zhí)行阿美油氣項目需建立合同意識，深入了解阿美項目執(zhí)行特點(diǎn)，以追求卓越的態(tài)度全力提升設(shè)計質(zhì)量與水平。

（1）探討了阿美油氣工程合同構(gòu)成及優(yōu)先級次序，并通過減少設(shè)計意見從而提高PQI；提交設(shè)計文件至阿美系統(tǒng)應(yīng)關(guān)注文件格式與大小。探討了分包流程優(yōu)化與GES+相關(guān)規(guī)定。

（2）不同于國內(nèi)及其他國際項目做法，阿美項目需要關(guān)注變更的時效性與其他特殊要求，即使上訴或仲裁也應(yīng)符合阿美對時間與部門的規(guī)定。

（3）對于投標(biāo)階段的標(biāo)前澄清文件，在承包商中標(biāo)后如果沒有在FEED 文件中補(bǔ)充，則不具有任何效力；中標(biāo)后FEED 驗證需要給予足夠重視，在驗證期限內(nèi)完成所有工作。

（4）阿美會通過合同或內(nèi)部體系支持本地廠家或供貨商中標(biāo)，設(shè)計管理人員需要了解執(zhí)行規(guī)則，最大程度維護(hù)承包商利益；同時關(guān)注規(guī)范的截止日期，如合同未規(guī)定則需要做好記錄。

（5）阿美審查設(shè)計文件如超期，承包商需要在規(guī)定時間內(nèi)提醒，否則自行承擔(dān)延誤造成的損失；提交文件的規(guī)格與尺寸需要考慮不同階段、不同專業(yè)以及專業(yè)間的不同種類。