淺談合金領(lǐng)域?qū)＠趯彶檫^(guò)程中創(chuàng)造性認(rèn)定以及答復(fù)策略

霍苗 朱玲艷 北京高沃律師事務(wù)所

對(duì)于合金領(lǐng)域的產(chǎn)品權(quán)利要求來(lái)說(shuō)，其與最接近的現(xiàn)有技術(shù)（記為對(duì)比文件1）的區(qū)別技術(shù)特征主要體現(xiàn)在：合金元素的組成以及配比不同或合金相組成不同。針對(duì)上述區(qū)別技術(shù)特征審查意見(jiàn)中經(jīng)常會(huì)以合金元素的種類可根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)給出的啟示或者本領(lǐng)域的常規(guī)認(rèn)知進(jìn)行選擇；合金元素的用量可通過(guò)簡(jiǎn)單的調(diào)整得到；而對(duì)于合金相的組成，一般審查員會(huì)結(jié)合合金的制備過(guò)程來(lái)判斷產(chǎn)品權(quán)利要求的非顯而易見(jiàn)性。因此，如何能夠巧妙從技術(shù)啟示和預(yù)料不到的技術(shù)效果兩個(gè)方面，巧妙的克服審查員在審查意見(jiàn)中提到的創(chuàng)造性問(wèn)題就顯得尤為重要。

對(duì)于合金領(lǐng)域的產(chǎn)品權(quán)利要求來(lái)說(shuō)，其與其他領(lǐng)域的產(chǎn)品權(quán)利要求的最大區(qū)別在于，合金中的各個(gè)金屬元素種類以及配比的不同，并非簡(jiǎn)單的1+1=2 的簡(jiǎn)單疊加，各金屬元素的種類以及配比的不同在很大程度上會(huì)影響到合金相組成的不同。同時(shí)，對(duì)于一些合金來(lái)說(shuō)，如果在創(chuàng)造性答復(fù)的過(guò)程中需要考慮到在合金元素組成相似的前提下，通過(guò)改變合金相的組成，來(lái)解決特定的技術(shù)問(wèn)題時(shí)，要仔細(xì)分析該產(chǎn)品合金的合金相組成的不同是由合金元素組成的不同、制備方法的不同或者兩者結(jié)合中的哪種因素帶來(lái)的。并根據(jù)上述分析來(lái)確定是否對(duì)該產(chǎn)品權(quán)利要求進(jìn)行修改，或者應(yīng)該進(jìn)行怎樣的修改，以便于后期創(chuàng)造性的答復(fù)。

一、具體案例

案例1：

本申請(qǐng)權(quán)利要求1（申請(qǐng)?zhí)枮?01811 353552.5）請(qǐng)求保護(hù)的是一種鋁合金，并具體公開(kāi)了如下內(nèi)容：按質(zhì)量百分?jǐn)?shù)計(jì)，包括以下組分：Si 0.55～0.78%，Mg 0.82～1.02%，

Fe ≤0.16%，Cu 0.55～0.75%，Mn 0.05～ 0.16%，Ti ≤0.10%，其他雜質(zhì)總量<0.15%，余量為Al；所述Fe 和Mn 的質(zhì)量比為（0.43～2.2）：1。

對(duì)比文件1（公開(kāi)號(hào)為CN108425046A）作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，公開(kāi)了一種陽(yáng)極氧化用鋁合金，按質(zhì)量百分?jǐn)?shù)計(jì)，主要由以下原料制成：Si：0.6～1.2%，F(xiàn)e 0～0.2%，Cu 0.1～0.6%，Mn 0～0.15%，Mg 1.0～1.4%，Cr 0～0.03%，Zn 0～0.2%，Ti 0～0.1%，余量的鋁。

本申請(qǐng)與對(duì)比文件1 的區(qū)別為：本申請(qǐng)權(quán)利要求1 還具體限定了其他雜質(zhì)總量<0.15%；本申請(qǐng)還具體限定了Fe 和Mn 的配比。

針對(duì)上述區(qū)別技術(shù)特征，審查員認(rèn)為本申請(qǐng)權(quán)利要求1 在對(duì)比文件1 的基礎(chǔ)上要解決的技術(shù)問(wèn)題是如何提高鋁合金的純凈度，并認(rèn)為本領(lǐng)域公知雜質(zhì)對(duì)合金的性能有著惡劣的影響，在實(shí)際生產(chǎn)中，通過(guò)常規(guī)控制原料品位等技術(shù)手段可將其控制在所需的范圍內(nèi)，且限定大的雜質(zhì)含量水平為現(xiàn)有技術(shù)中常規(guī)控制的水平；并對(duì)其余產(chǎn)品的從屬權(quán)利要求和制備方法的權(quán)利要求（引入權(quán)利要求2）逐一進(jìn)行了創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)，并認(rèn)為其均屬于本領(lǐng)域的常規(guī)調(diào)整。

經(jīng)分析，本申請(qǐng)相較于對(duì)比文件1 其發(fā)明點(diǎn)在于對(duì)鋁合金中鐵錳的用量比、Mg 含量的控制以及制備方法的改進(jìn)上。而原始的權(quán)利要求書(shū)中限定的技術(shù)特征相當(dāng)于對(duì)比文件1 來(lái)說(shuō)并不能夠完全體現(xiàn)上述發(fā)明點(diǎn)。因此，根據(jù)申請(qǐng)文件中的原始記載，在原始權(quán)利要求1 中增加了制備方法的技術(shù)特征并在原始權(quán)利要求1 的基礎(chǔ)是上進(jìn)一步縮小了保護(hù)范圍。

對(duì)于修改后的權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性：對(duì)比文件1 給出的啟示通過(guò)細(xì)化鋁合金晶粒來(lái)提高合金強(qiáng)度和陽(yáng)極氧化效果，而本申請(qǐng)的重點(diǎn)則是對(duì)鋁合金析出物的管控，兩者解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)思路不同；對(duì)于Mg 含量的確定，對(duì)比文件2 給出的啟示是：在1.0～1.4%的基礎(chǔ)上，Mg 含量越高，力學(xué)強(qiáng)度越大，而本申請(qǐng)則是在其啟示下降低Mg的含量，并非屬于常規(guī)調(diào)整，而是屬于現(xiàn)有技術(shù)給出了解決本申請(qǐng)技術(shù)問(wèn)題的相反啟示；同時(shí)，對(duì)比文件2 還給出了其公開(kāi)的制備方法是為了使合金呈現(xiàn)纖維組織，對(duì)于如何通過(guò)調(diào)整制備方法來(lái)控制鋁合金的析出物并沒(méi)有給出任何的技術(shù)啟示。最后，在現(xiàn)有技術(shù)沒(méi)有給出通過(guò)調(diào)整Fe 和Mn 的配比的基礎(chǔ)上，本申請(qǐng)通過(guò)調(diào)整Fe 和Mn 的配比使Mn 能夠更好的促進(jìn)在均質(zhì)化處理和擠壓過(guò)程中的長(zhǎng)條針狀Fe 相的球化和細(xì)化，這對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是非顯而易見(jiàn)的。

案例2：

本申請(qǐng)權(quán)利要求1（申請(qǐng)?zhí)枮?01810 805761.2）請(qǐng)求保護(hù)的是一種3R 型AB4儲(chǔ)氫合金，并具體公開(kāi)了如下內(nèi)容：R 型AB4儲(chǔ)氫合金，具有3R 型超堆垛結(jié)構(gòu)，化學(xué)組成為：（La1-x-zSmxMyMgz）（Ni1-aRa）b；其中，M 為Nd、Gd、Y 和Pr 中的一種或幾種；R為Co、Mn 和Al 中的一種或幾種；La、Sm、M 和Mg 的摩爾比為（1-x-z）：x：y：z，Ni和R 的摩爾比為（1-a）：a，La1-x-zSmxMyMgz和Ni1-aRa的 摩 爾 比 為1：b；0.05 ≤x ≤0.30，0 ≤y ≤0.14，0.10 ≤z ≤0.30，0 ≤a ≤0.05，3.8 ≤b ≤4.0。

對(duì)比文件1（公開(kāi)號(hào)為CN108172807A）公開(kāi)了一種多元素單相A5B19型超晶格儲(chǔ)氫合金電極材料，它的化學(xué)組成為L(zhǎng)a1-a-b-c-d-ePraNdbSmcGddMgeNik-x-y-zCoxAlyMnz，式a、b、c、d、e、k、x、y 和z 表示摩爾比，其數(shù)值范圍為：0 ≤a ≤0.05，0 ≤b ≤0.15，0 ≤c≤0.20，0 ≤d ≤0.05，0.16 ≤e ≤0.30（1-a-bc-d-e 的取值范圍為0.25～0.84，而權(quán)利要求1 的1-x-y-z 的取值范圍為0.26～0.85），3.65 ≤k ≤3.80，0 ≤x ≤0.20，0.05 ≤y ≤ 0.20，0 ≤z ≤0.20。

由于本申請(qǐng)權(quán)利要求1 與對(duì)比文件1 公開(kāi)的合金材料的元素組分相同，其區(qū)別僅僅在于合金相的晶型結(jié)構(gòu)不同。且在權(quán)利要 求1 中沒(méi)有任何其他區(qū)別技術(shù)特征支撐上述晶型結(jié)構(gòu)的不同的情況下，審查員認(rèn)定本申請(qǐng)權(quán)利要求1 不具備新穎性并對(duì)其他產(chǎn)品從權(quán)和方法權(quán)利要求進(jìn)行了新穎性和創(chuàng)造性評(píng)價(jià)。

經(jīng)分析，本申請(qǐng)權(quán)利要求1 相對(duì)于對(duì)比文件1 主要解決的技術(shù)問(wèn)題是如何提供一種具有單相結(jié)構(gòu)的AB4合金。而對(duì)于如何得到單相結(jié)構(gòu)的AB4合金是由所述合金的組分以及制備方法共同決定的，因此，根據(jù)申請(qǐng)文件中的原始記載，在原始權(quán)利要求1 的基礎(chǔ)上增加包含有感應(yīng)熔煉溫度和退火處理過(guò)程的所述3R 型AB4儲(chǔ)氫合金的制備方法的限定。

在上述基礎(chǔ)上審查員認(rèn)為，對(duì)比文件1公開(kāi)的合金的組分、配比和制備方法，對(duì)于區(qū)別技術(shù)特征可以通過(guò)常規(guī)調(diào)節(jié)獲得。

對(duì)比文件1 給出的啟示是如何得到一種多元素單相的A5B19合金，至于如何提供一種單相結(jié)構(gòu)的AB4合金沒(méi)有給出任何的啟示；同時(shí)，對(duì)比文件1 還給出了在第二升溫階段最高溫度達(dá)900～1000℃的范圍內(nèi)時(shí)，能夠得到單相的A5B19合金，即在900～1000℃范圍內(nèi)晶核的生長(zhǎng)是可控的，但是對(duì)于在其他溫度范圍內(nèi)晶核生長(zhǎng)是否同樣可控，且應(yīng)該如何調(diào)整所述溫度范圍才能夠得到僅存在一種3R 型超堆垛結(jié)構(gòu)的3R型AB4儲(chǔ)氫合金是非顯而易見(jiàn)的。

二、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，對(duì)于合金領(lǐng)域的產(chǎn)品權(quán)利要求來(lái)說(shuō)，在進(jìn)行創(chuàng)造性答復(fù)過(guò)程中，涉及合金相時(shí)，一般需要結(jié)合制備方法進(jìn)行關(guān)聯(lián)性論述。且應(yīng)該充分分析本申請(qǐng)技術(shù)方案與對(duì)比文件1 的技術(shù)方案，以便于為申請(qǐng)人在后續(xù)的創(chuàng)造性答復(fù)工作中做到更專業(yè)的分析和意見(jiàn)陳述，為申請(qǐng)人爭(zhēng)取最大的權(quán)益。