公路工程PPP項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐與探索

文/趙強(qiáng)、任磊

1 前言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，公路工程之中的PPP 模式的應(yīng)用越來越多，已成為國(guó)內(nèi)大型交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中常見的運(yùn)營(yíng)模式之一。PPP 模式極大激發(fā)社會(huì)閑置資本的使用，為社會(huì)資本向公共交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的流動(dòng)創(chuàng)造先決條件。結(jié)合山西省國(guó)省道路面改造工程（太原、陽(yáng)泉境內(nèi)）PPP 項(xiàng)目，就公路工程PPP 項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理方面的一些實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析。

2 項(xiàng)目概況

山西省國(guó)省道路面改造工程（太原、陽(yáng)泉境內(nèi)）PPP項(xiàng)目路線總長(zhǎng)約173km，包含6 個(gè)子項(xiàng)目，其中太原境內(nèi)G339、G108、G241、S104 四個(gè)子項(xiàng)目，全長(zhǎng)142km；陽(yáng)泉境內(nèi)G239、G307 兩個(gè)子項(xiàng)目，全長(zhǎng)31km。項(xiàng)目估算總投資為51427.12 萬(wàn)元，項(xiàng)目資本金為10285.42 萬(wàn)元，占總投資的20%；采用“PPP”模式，合作時(shí)長(zhǎng)共21年，其中建設(shè)期1年，回報(bào)機(jī)制為政府付費(fèi)（可用性服務(wù)費(fèi)+運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)）。該項(xiàng)目具有“籌備期短、建設(shè)期快、區(qū)域廣、線路長(zhǎng)、工期緊、技術(shù)新、變更多”等顯著特點(diǎn)。

3 項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理重難點(diǎn)分析

3.1 項(xiàng)目籌備期主要時(shí)間節(jié)點(diǎn)

圍繞項(xiàng)目所進(jìn)行的公司注冊(cè)、投融資管理、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、合法手續(xù)辦理為主要工作，為建設(shè)期提供一定先決條件。

針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)以及突發(fā)管控壓力，項(xiàng)目班子成員克服種種困難，于2020年2月中旬全部到位，在做好疫情防控的同時(shí)，各班子成員分工協(xié)作，圍繞“地、圖、錢、評(píng)、證、庫(kù)”制定工作責(zé)任清單，逐項(xiàng)推進(jìn)。通過團(tuán)隊(duì)協(xié)作以及多級(jí)互動(dòng)的方式，在全省8 個(gè)項(xiàng)目包中率先完成各項(xiàng)節(jié)點(diǎn)工作。針對(duì)前期各項(xiàng)合規(guī)性手續(xù)，該項(xiàng)目通過“高鐵快運(yùn)、專人快遞”等途徑，遵循“爭(zhēng)分奪秒、事不過夜”的原則，當(dāng)日往返公司及集團(tuán)公司，高效完成各項(xiàng)前期手續(xù)的簽署，為項(xiàng)目公司注冊(cè)、融資落地等順利實(shí)施奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.2 投融資管理

由于該路面改造項(xiàng)目工期緊、任務(wù)重，且涉及大宗材料采購(gòu)，資金到位率直接對(duì)建設(shè)工期產(chǎn)生影響，能否鎖定材料價(jià)格也對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生決定性作用。因此，項(xiàng)目結(jié)合實(shí)際進(jìn)程開展各項(xiàng)融資工作：

3.2.1 為盡快落實(shí)項(xiàng)目資金，預(yù)中標(biāo)后，項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人就貸款的重要條款先后與6 家銀行展開了對(duì)接工作，該項(xiàng)目在實(shí)施前期積極對(duì)接各大銀行，著重比對(duì)放款條件、放款時(shí)間、利率優(yōu)惠等重要條件，選擇放款制約條件少、批復(fù)時(shí)間短、利率低的銀行作為項(xiàng)目貸款行。此外，在項(xiàng)目融資方案報(bào)審時(shí)，要實(shí)時(shí)整理與各銀行談判資料，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，及時(shí)上報(bào)融資方案，確定合作銀行。

3.2.2 工作人員提前梳理各個(gè)合同中需提供的資料時(shí)間節(jié)點(diǎn)，提前做好前期的準(zhǔn)備工作。實(shí)時(shí)總結(jié)項(xiàng)目進(jìn)展情況，多級(jí)聯(lián)動(dòng)，合理規(guī)劃放貸時(shí)間與內(nèi)部管控相協(xié)調(diào)，放貸資金與現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度相匹配。提前準(zhǔn)備放貸資料，整理和收集現(xiàn)場(chǎng)亮點(diǎn)資料及各項(xiàng)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工作的準(zhǔn)備材料，使得銀行方可以了解我方的實(shí)施進(jìn)度，展現(xiàn)團(tuán)隊(duì)實(shí)力，更有利于提高放款速度和支付審核進(jìn)度。緊密跟蹤銀行放貸審核進(jìn)度，多溝通，勤跑動(dòng)，確保資金及時(shí)足額到位。打通資金回流渠道，根據(jù)施工日期和施工計(jì)劃做出投資計(jì)劃，及時(shí)辦理總承包部計(jì)量支付手續(xù)，確保資金實(shí)時(shí)回流，提高資金利用率。

3.2.3 在簽訂借款合同時(shí)，建議提款時(shí)間不應(yīng)局限于建設(shè)期內(nèi)，延長(zhǎng)提款時(shí)間，以免造成資金閑置，及產(chǎn)生不必要的銀行利息。該項(xiàng)目合作銀行資金支付均為人工審批，銀行掌握主動(dòng)權(quán)，不利于項(xiàng)目的資金回流及集中工作。建議后續(xù)類似的投資項(xiàng)目，將銀行對(duì)項(xiàng)目公司貸款資金流向的監(jiān)管方式及力度落實(shí)到貸款合同條款，便于執(zhí)行[1]。

3.3 施工許可手續(xù)辦理

辦理前準(zhǔn)備好各種資料：項(xiàng)目概況、施工許可申請(qǐng)書（規(guī)定格式）、施工監(jiān)理中標(biāo)單位一覽表、實(shí)施方案批復(fù)、投資計(jì)劃批復(fù)、可行性研究報(bào)告批復(fù)、施工圖設(shè)計(jì)及預(yù)算批復(fù)、項(xiàng)目法人備案審批資料、項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)設(shè)立文件、參建（勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工）單位中標(biāo)通知書、資質(zhì)及合同、公路養(yǎng)護(hù)工程質(zhì)量監(jiān)督受理通知書、開工前審計(jì)報(bào)告、工程質(zhì)量管理制度、安全管理制度等。上述資料需經(jīng)過項(xiàng)目施工許可實(shí)施機(jī)構(gòu)初審，簽署初審意見并加蓋公章，然后報(bào)至項(xiàng)目施工許可實(shí)施機(jī)構(gòu)審核，簽署審核意見并加蓋公章。最后將通過審核的申報(bào)資料報(bào)送至政務(wù)服務(wù)大廳相關(guān)窗口受理，辦結(jié)后會(huì)電話通知取件。

完成項(xiàng)目公司注冊(cè)、法人備案、質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)等，均是辦理施工許可證的先決條件，環(huán)環(huán)相扣，缺一不可；融資到位、完成開工前審計(jì)也是辦理施工許可證的必要條件。本項(xiàng)目因?qū)徲?jì)單位工作滯后，一定程度上影響了施工許可證的辦理。另外，施工許可申請(qǐng)書內(nèi)“交通主管部門對(duì)建設(shè)資金的審計(jì)意見”一欄可用開工前審計(jì)報(bào)告替代，不再單獨(dú)簽署、蓋章，加快辦理時(shí)效。

施工許可手續(xù)主要依托實(shí)施機(jī)構(gòu)辦理，為避免辦理期間的順序和進(jìn)度失控問題發(fā)生，正式批復(fù)后導(dǎo)致前期施工無(wú)合法手續(xù)，建議工程專人跟進(jìn)辦理。

3.4 資源配置

該項(xiàng)目在資源配置方面秉持科學(xué)謀劃，合理布局。依據(jù)路線分布、行政區(qū)域劃分，以工區(qū)為中心分別進(jìn)行資源配置，確保資源配置優(yōu)質(zhì)齊全，同步推進(jìn)施工生產(chǎn)。具體來講分為以下四點(diǎn)：

3.4.1 依據(jù)項(xiàng)目路線分布及行政區(qū)域，將項(xiàng)目劃分為四大工區(qū)，依據(jù)各工區(qū)特點(diǎn)分別配置相應(yīng)的技術(shù)人員及機(jī)械設(shè)備。

3.4.2 總承包部牽頭、各工區(qū)協(xié)助，開展實(shí)地踏勘，工程量核驗(yàn)、結(jié)構(gòu)類型統(tǒng)計(jì)、沿線地材價(jià)格及拌和場(chǎng)站運(yùn)距、拌和能力、材料儲(chǔ)備能力、瀝青庫(kù)儲(chǔ)備能力、拌和場(chǎng)站口碑等各項(xiàng)調(diào)查，共計(jì)考察30 余家拌和站，最終通過招標(biāo)選定了24 家拌和站，確保了混合料及時(shí)供應(yīng)。

3.4.3 預(yù)估到全省2200 公里路面改造工程同步進(jìn)行，就地再生設(shè)備完全依靠省內(nèi)將嚴(yán)重制約工程進(jìn)度，決定將再生設(shè)備資源面向全國(guó)考察，最后采用山西當(dāng)?shù)嘏c外省資源相結(jié)合，形成競(jìng)爭(zhēng)力，提高施工效率。

3.4.4 動(dòng)態(tài)調(diào)整各工區(qū)資源配置，依據(jù)各工區(qū)施工工作面、施工進(jìn)度等因素動(dòng)態(tài)調(diào)整各工區(qū)資源配置，保證各工區(qū)時(shí)刻高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

3.5 成本控制

該項(xiàng)目建設(shè)期以成本控制為主線，通過原材料鎖價(jià)、價(jià)量差管理、引進(jìn)新工藝等措施實(shí)現(xiàn)降本增效。嚴(yán)格執(zhí)行限價(jià)招標(biāo)制度，優(yōu)化資源配置，降低施工成本，該項(xiàng)目由于引進(jìn)滑模施工工藝，大幅提高了施工效率，同時(shí)降低施工成本。針對(duì)類似地方壟斷類材料，通過前期談判進(jìn)行鎖價(jià)，防止后續(xù)隨意漲價(jià)的情況，同時(shí)協(xié)助其進(jìn)行配合比優(yōu)化，降低其成本，達(dá)到互利共贏的局面。除此之外，還要嚴(yán)控項(xiàng)目管理費(fèi)，動(dòng)態(tài)調(diào)整項(xiàng)目人員及設(shè)備配置，防止人員及設(shè)備閑置造成管理費(fèi)用的增加；同時(shí)規(guī)劃足額使用項(xiàng)目公司的業(yè)主管理費(fèi)，將日常管理費(fèi)用在合規(guī)的情況下盡可能攤銷到項(xiàng)目公司業(yè)主管理費(fèi)中[2]。具體見表1。

表1 瀝青材料價(jià)差管理分析表

3.6 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

在項(xiàng)目的運(yùn)作和推進(jìn)過程中，要注重項(xiàng)目的合法合規(guī)性手續(xù)，同時(shí)，完善項(xiàng)目審批、招投標(biāo)、成立項(xiàng)目公司等各項(xiàng)流程，以滿足金融機(jī)構(gòu)的審查要求。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際，綜合考慮宏觀經(jīng)濟(jì)、投資模式及資金渠道等因素，通過合理資本結(jié)構(gòu)和多元化的籌資機(jī)制，緩釋財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障項(xiàng)目籌資活動(dòng)的順利進(jìn)行。在合同談判的過程中，應(yīng)約定項(xiàng)目合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)需由政府方承擔(dān)，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、報(bào)建等各個(gè)環(huán)節(jié)審批的獲得，以及項(xiàng)目采購(gòu)方式、政府擔(dān)保、優(yōu)惠政策、補(bǔ)貼方案、政府方參股下的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)，若因合規(guī)性問題導(dǎo)致項(xiàng)目終止、進(jìn)度延誤，成本增加等不利問題出現(xiàn)，由政府方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)社會(huì)資本方進(jìn)行合理補(bǔ)償。另外，作為社會(huì)資本投資人，應(yīng)充分考慮自身的籌資能力以及融資財(cái)務(wù)費(fèi)用，理性參與市場(chǎng)競(jìng)標(biāo)，避免資金財(cái)務(wù)費(fèi)用倒掛的現(xiàn)象發(fā)生。

針對(duì)融資風(fēng)險(xiǎn)問題，項(xiàng)目部門和政府部門應(yīng)當(dāng)就外匯風(fēng)險(xiǎn)共同研究和商討，就基本匯率問題達(dá)成一致協(xié)議，同時(shí)合理劃分中性區(qū)域。雙方在中性區(qū)內(nèi)需共同承擔(dān)外匯風(fēng)險(xiǎn)，共同享有外匯利益。如果匯率變化超出中性區(qū)域，雙方需要就風(fēng)險(xiǎn)及利益進(jìn)行商討，保障二者之間的分配公平。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上，PPP 模式在公路工程等交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的巨大融資優(yōu)勢(shì)，促使其成為未來公路工程建設(shè)領(lǐng)域融資的必然發(fā)展趨勢(shì)。筆者通過對(duì)山西省國(guó)省道路面改造工程（太原、陽(yáng)泉境內(nèi)）PPP 項(xiàng)目在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，以期可以為類似公路工程PPP項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理提供參考和借鑒，具有較強(qiáng)的應(yīng)用價(jià)值和實(shí)踐意義。