專利技術(shù)轉(zhuǎn)化與無形資產(chǎn)運(yùn)營研究

王剛(北京石墨烯技術(shù)研究院有限公司，北京 100094)

0 引言

專利技術(shù)轉(zhuǎn)化和無形資產(chǎn)運(yùn)營是強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵舉措，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵。國務(wù)院于2015年發(fā)布《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》，知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用創(chuàng)造是在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中完成無形資產(chǎn)的運(yùn)營，將市場和專利技術(shù)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)資本要素和創(chuàng)新要素的協(xié)調(diào)。

1 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化與無形資產(chǎn)概述

1.1 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化主要形式

第一，產(chǎn)業(yè)化。專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是在實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營階段引入專利技術(shù)，將其轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W(xué)生產(chǎn)力，使其作為企業(yè)的無形資產(chǎn)。而科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相輔相成，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需要將實(shí)際生產(chǎn)力和科技創(chuàng)新成果充分融合，達(dá)到構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)與要求?！督?jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中曾指出，創(chuàng)新主要是在生產(chǎn)體系內(nèi)引入生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素[1]。專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是研發(fā)者與投資者一同參與技術(shù)開發(fā)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

第二，商業(yè)化。專利技術(shù)商業(yè)化是將其當(dāng)做商品允許他人使用或轉(zhuǎn)讓，是獲取經(jīng)濟(jì)效益的一種途徑。商業(yè)化主要表現(xiàn)在兩方面，一是專利技術(shù)許可，二是專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓。而交易價格則受到買方、賣方、專利價值等方面的影響。因此，專利技術(shù)商業(yè)化程度與其應(yīng)用價值、科技含量、產(chǎn)業(yè)化水平關(guān)系密切。

第三，專利技術(shù)資本化。該模塊涉及專利收購以及專利投資運(yùn)營方面的問題，在實(shí)現(xiàn)技術(shù)資本化階段，其不光是權(quán)利和技術(shù)的代名詞，同時也是市場主體競爭資本。例如專利主張實(shí)體和非專利主張實(shí)體自身不進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，僅僅完成投資創(chuàng)新和專利收購，針對專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)資本化運(yùn)營，構(gòu)建良好經(jīng)營實(shí)體[2]。

1.2 無形資產(chǎn)運(yùn)營現(xiàn)狀

首先，專利技術(shù)創(chuàng)新水平有待加強(qiáng)。在我國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略背景下，專利規(guī)模逐漸增加，但其中具有較高市場價值和科技含量的專利數(shù)量較少。依據(jù)《中國有效專利年度報告》，我國創(chuàng)造力水平高的專利比重較小，而創(chuàng)新水平較差會直接影響專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，進(jìn)而對無形資產(chǎn)運(yùn)營產(chǎn)生阻礙。其次，專利技術(shù)的商業(yè)價值不足。新時期我國具有市場競爭力和商業(yè)價值的專利技術(shù)數(shù)量較少，同時專利維持年限較短，體現(xiàn)出專利技術(shù)的商業(yè)價值較低，影響技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。因此，專利技術(shù)商業(yè)價值不足會放大其在市場競爭中的劣勢，威脅今后的應(yīng)用前景，導(dǎo)致無形資產(chǎn)發(fā)展受到影響。最后，相關(guān)外部政策存在導(dǎo)向偏差問題。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新通常需要政策支持，鼓勵創(chuàng)新的政策會對專利技術(shù)轉(zhuǎn)化產(chǎn)生激勵作用，但限制專利轉(zhuǎn)化的政策則會阻礙無形資產(chǎn)的運(yùn)營，對于國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展產(chǎn)生不良影響。

以石墨烯產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利為例，截止2019年5月，全球石墨烯相關(guān)專利超8.6萬件，中國申請量超過5.6萬件，遠(yuǎn)高于其他國家。但是中國專利申請者通常只在國內(nèi)申請，僅有約4%的專利進(jìn)行了全球化布局。此外，我國石墨烯專利技術(shù)申請人中，企業(yè)和個人申請總數(shù)高達(dá)57.2%，從數(shù)量上看，已經(jīng)超過高校和科研機(jī)構(gòu)，但是企業(yè)申請主體比較分散，且缺乏高質(zhì)量專利，中國石墨烯研發(fā)主體依舊為高校和研究機(jī)構(gòu)。現(xiàn)階段，高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間缺乏有效合作溝通，研發(fā)主體與產(chǎn)業(yè)化主體之間很難真正合作，使得國內(nèi)石墨烯專利轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化進(jìn)展較慢。

2 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化與無形資產(chǎn)運(yùn)營優(yōu)化途徑

2.1 基金模式資本化

專利技術(shù)轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)資本化運(yùn)營是一種良好發(fā)展模式，此模塊是當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)和金融投資行業(yè)密切關(guān)注的熱點(diǎn)話題。專利技術(shù)資本運(yùn)營需循序漸進(jìn)、蓄勢而發(fā)，基于充足的資金、技術(shù)、市場條件完成科學(xué)技術(shù)應(yīng)用。其中，基金運(yùn)作是無形資產(chǎn)運(yùn)營的主要形式。通過資本化基金運(yùn)行模式，能夠為專利技術(shù)運(yùn)營奠定基礎(chǔ)。其中，美國市場化基金運(yùn)作形式主要是設(shè)置專業(yè)的專利運(yùn)營企業(yè)，使有關(guān)龍頭企業(yè)入股作為會員，而政府只需提供公共服務(wù)和政策支持。韓國與日本的基金合作運(yùn)行模式中，政府與民間組織一同設(shè)置運(yùn)營基金，企業(yè)、政府、個人合作出資。

我國專利運(yùn)營發(fā)展時間較短，還未形成完善的基金運(yùn)作形式，需要政府進(jìn)行科學(xué)引導(dǎo)和支持。部分關(guān)鍵模塊應(yīng)借鑒政府投資運(yùn)行模式，利用其戰(zhàn)略指引和政策支持完成無形資產(chǎn)運(yùn)營和專利技術(shù)的積累。此外，建議鼓勵專業(yè)投資企業(yè)參與，吸納社會資本，使骨干企業(yè)、龍頭企業(yè)入股，實(shí)現(xiàn)民間融資與政府投資的融合。形成市場激勵和政府推動協(xié)調(diào)發(fā)展的基金運(yùn)作形式，優(yōu)化基金市場化運(yùn)作模式，實(shí)現(xiàn)專利運(yùn)營高效、有序開展。

2.2 戰(zhàn)略形式全球化

專利運(yùn)營全球化是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的必然趨勢，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、開發(fā)、應(yīng)用不應(yīng)局限于特定范圍內(nèi)，需要將跨國交易和國際合作當(dāng)作全球化運(yùn)營的主要形式。新時期跨國企業(yè)和國際貿(mào)易強(qiáng)度增加，受到《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》和PCT專利機(jī)制的影響，專利技術(shù)國際化程度加深，專利立法和運(yùn)營一體化程度加強(qiáng)[3]。而專利無形資產(chǎn)運(yùn)營全球化不僅需要滿足發(fā)展訴求，還應(yīng)科學(xué)布局，實(shí)現(xiàn)專利訴訟、專利融資、專利交易的全球化升級。比如，華為是目前全球規(guī)模較大的電信設(shè)備供應(yīng)企業(yè)，其從最初的民營企業(yè)逐漸發(fā)展為世界通信巨頭，所依靠的便是專利運(yùn)營全球化。因此，專利運(yùn)營需要達(dá)到全球化競爭目標(biāo)，在實(shí)際運(yùn)營階段明確全球化發(fā)展目標(biāo)，得到國際化競爭相關(guān)優(yōu)勢，促進(jìn)企業(yè)利潤和國家經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長與發(fā)展。例如，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球化發(fā)展過程中應(yīng)加強(qiáng)對實(shí)用新型專利的成果轉(zhuǎn)化，健全發(fā)明專利，縮短轉(zhuǎn)化周期。投資人員需科學(xué)分析研發(fā)數(shù)據(jù)，完成合理投資決策。同時，信息技術(shù)企業(yè)需對研發(fā)產(chǎn)過程加強(qiáng)質(zhì)量識別，提升專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率，完成研發(fā)支出的信息披露，為無形資產(chǎn)全球化運(yùn)營提供豐富的參考數(shù)據(jù)。

2.3 運(yùn)營過程市場化

專利運(yùn)營階段科學(xué)的市場規(guī)制是其主要導(dǎo)向，相關(guān)學(xué)者指出：知識產(chǎn)權(quán)涉及到多種市場誘因，其擁有自律性，知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、保護(hù)、應(yīng)用可以借助市場機(jī)制完成規(guī)范。因此，專利運(yùn)用是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵途徑，有必要通過市場機(jī)制迸發(fā)技術(shù)創(chuàng)新活力，促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級和自身發(fā)展。目前我國許多行業(yè)存在專業(yè)技術(shù)核心領(lǐng)域發(fā)展力度不足的問題，需要戰(zhàn)略引導(dǎo)和政府政策支持，否則無法開展有效的市場運(yùn)營。新時期基于專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)無形資產(chǎn)的運(yùn)營需要為專利技術(shù)提供保障，滿足其自由交易需求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，做到核心產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展和優(yōu)質(zhì)升級。落實(shí)市場化專利運(yùn)營機(jī)制，可以基于專利技術(shù)進(jìn)行專業(yè)管理，圍繞訴訟業(yè)務(wù)、合作業(yè)務(wù)、孵化業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)等提升準(zhǔn)入門檻、優(yōu)化專業(yè)人才，完成專業(yè)管理。

因此，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)市場化運(yùn)營需要融合法律、金融、技術(shù)型人才，匯集多方面的專業(yè)經(jīng)驗知識，預(yù)防并應(yīng)對今后出現(xiàn)的市場、法律、技術(shù)、市場風(fēng)險。當(dāng)前中國市場研發(fā)投入和企業(yè)價值理論分析結(jié)果一致，企業(yè)需要加強(qiáng)對研發(fā)投入的重視程度，實(shí)現(xiàn)研發(fā)產(chǎn)出，提升其自身價值。同時，將資源集中于高質(zhì)量專利技術(shù)的投入和開發(fā)過程，實(shí)現(xiàn)專利成果的科學(xué)轉(zhuǎn)化，將其應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)實(shí)踐階段，提高生產(chǎn)效率，在長期和短期范圍內(nèi)優(yōu)化無形資產(chǎn)的運(yùn)營模式。

2.4 專利規(guī)制法制化

2.4.1 專利技術(shù)相關(guān)法律法規(guī)

過去一段時間我國在專利技術(shù)應(yīng)用方面缺少完善的法律法規(guī)，法律法規(guī)集中于專利權(quán)保護(hù)和企業(yè)出資等內(nèi)容。多種投資主體如合伙企業(yè)、公司、外商等設(shè)立出資時會涉及到投資形式價值評估和出資程序。為了突出公平公正的特點(diǎn)，企業(yè)會對出資程序和出資模式進(jìn)行設(shè)置。例如，2005年《公司法》曾規(guī)定，股東可以借助貨幣出資，或通過知識產(chǎn)權(quán)依法轉(zhuǎn)讓非貨幣財產(chǎn)完成出資。2006年《合伙企業(yè)法》中規(guī)定能夠利用知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范出資形式，以上法律法規(guī)均體現(xiàn)出專利技術(shù)資本化過程中法制化特點(diǎn)。

2.4.2 基于政策法規(guī)的專利法制化

法律規(guī)制是政府及相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的行為與政策，可以對專利運(yùn)營實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)督和支持。例如，我國在“十一五”規(guī)劃階段，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新設(shè)置為主體地位，將市場作為導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研充分組合，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新完整體系，組建自主創(chuàng)新體制架構(gòu)[4]。因此，通過法律規(guī)制加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，樹立公民知識產(chǎn)權(quán)意識，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系及預(yù)警機(jī)制，依照法律打擊違反知識產(chǎn)權(quán)的不良行為，為實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)無形資產(chǎn)運(yùn)營提供法律保障。國務(wù)院曾發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，重點(diǎn)加強(qiáng)技術(shù)貿(mào)易體系建設(shè)，創(chuàng)設(shè)快速反應(yīng)和通報協(xié)調(diào)機(jī)制。針對國內(nèi)外技術(shù)貿(mào)易內(nèi)容完成預(yù)警，跟蹤專利技術(shù)應(yīng)用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施監(jiān)測技術(shù)應(yīng)用及運(yùn)營過程，實(shí)現(xiàn)科學(xué)預(yù)警。同時，國務(wù)院發(fā)布的《實(shí)施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉若干配套政策》中指出，需優(yōu)化保護(hù)和創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的主要實(shí)施辦法。通過知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化，保障企業(yè)的技術(shù)權(quán)益，針對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中做出突出貢獻(xiàn)的人員給予獎勵。

當(dāng)前我國對公司法、合伙企業(yè)法等領(lǐng)域進(jìn)行了大幅度補(bǔ)充和修改，消除了部分專利技術(shù)運(yùn)營障礙，完善出資比例等方面的法律缺陷。當(dāng)前專利技術(shù)運(yùn)用法律規(guī)制的關(guān)鍵是科學(xué)的政策引導(dǎo)，面對國家專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率較低的問題，應(yīng)制定科學(xué)的法律法規(guī)，借助制度剛性約束確保國家專項資金財政撥劃的科學(xué)性，對企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資、專利轉(zhuǎn)化、發(fā)明創(chuàng)造等過程給予資金扶持。同時，制定完善的專利資本化運(yùn)營渠道，為知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展創(chuàng)新提供支撐，最大程度地利用財政資金發(fā)揮杠桿效應(yīng)，鼓勵企業(yè)、社會投資者、科研人員，借助投資及發(fā)明創(chuàng)造構(gòu)建國家自主創(chuàng)新體系，形成創(chuàng)新型國家。

3 結(jié)語

綜上所述，專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用對于實(shí)現(xiàn)制度目標(biāo)十分重要，同時也是無形資產(chǎn)投入運(yùn)營的關(guān)鍵。專利是鼓勵創(chuàng)新的手段，其只有與市場充分融合才可以完成科學(xué)應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。因此，應(yīng)基于專利技術(shù)優(yōu)化無形資產(chǎn)基金模式、戰(zhàn)略形式、法律規(guī)制，通過經(jīng)營將無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)檎Y產(chǎn)，迸發(fā)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展活力。