完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度推進(jìn)治理體系與治理能力的研究

張 婷

（天津航大中天科技發(fā)展有限公司 天津 300300）

0 引言

我國高等院校秉承產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的方針，是國家創(chuàng)新體系中不可缺少的重要部分。一系列政策制度的相繼出臺和落地實(shí)施，國內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。但相較于其他發(fā)達(dá)國家，國內(nèi)高校的科技成果轉(zhuǎn)化起步比較晚、機(jī)制不完善，存在著很多尚未解決的難題。

1 國內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

1.1 國內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式與市場需求脫節(jié)嚴(yán)重

目前的國內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化模式可以歸納為三種，自營、轉(zhuǎn)讓和合作。自營模式即以高校為依托建立科技型企業(yè)孵化科技成果，匹配大多數(shù)高校的管理模式。這類科技成果一般未經(jīng)市場調(diào)研、科技含量不高且容易被模仿復(fù)制，缺乏市場競爭力。轉(zhuǎn)讓模式即將尚處于實(shí)驗(yàn)室階段的研究成果轉(zhuǎn)讓給社會企業(yè)或其他科研機(jī)構(gòu)。這樣往往會造成初衷模糊和信息脫節(jié)，“半成品”很難真正轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的產(chǎn)品。雖然高校不用為研究成果到量產(chǎn)面世的過程承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但如果產(chǎn)品獲得實(shí)質(zhì)性效益，巨大的利益差無法形成激勵科研的長效機(jī)制。合作模式即前兩者的綜合情況，高校與社會組織建立股份制企業(yè)并參與成果轉(zhuǎn)化的全部過程。這樣一來，高校所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就相對提高了，合作溝通的信息偏差、責(zé)任分散以及產(chǎn)權(quán)關(guān)系的復(fù)雜情況等，限制了科研成果本身的轉(zhuǎn)化能力。

1.2 科技成果市場轉(zhuǎn)化率和成功率較低

國家教育部在2018年發(fā)布的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》顯示，在2015年到2017年的三年時(shí)間里，國內(nèi)高校獲得的發(fā)明專利總數(shù)為160236項(xiàng)，其中僅出售了為7957項(xiàng)，比例不足5%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40%的平均水平，而美國早在上個(gè)世紀(jì)90年代就將這個(gè)數(shù)字沖擊到了80%。長久以來，國內(nèi)高校的科技成果轉(zhuǎn)化并未形成科研與轉(zhuǎn)化互相促進(jìn)的良性循環(huán)，反而一直被兩者格格不入的慣性所拖累，很多項(xiàng)目在申請專利注冊后逐漸沒了音訊，最后“胎死腹中”。例如上海交大的存續(xù)專利就達(dá)到了6000多個(gè)，都靜靜的躺在文件柜中無人問津。這其中有高校管理體制不能與時(shí)俱進(jìn)的影響，也有教師職稱評定體系注重論文、忽視轉(zhuǎn)化的因素，還有校內(nèi)主管部門缺乏有效激勵措施和保障措施的問題。

2 國內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中的難題

2.1 產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)

由于思維模式的影響，部分科研人員在科研過程中更偏愛技術(shù)角度的研究和探索，對于科研項(xiàng)目是否符合市場需求的意識較為淡薄。國內(nèi)高校仍然按照國家制定的科研規(guī)劃進(jìn)行立項(xiàng)申報(bào)，一味的追求某一領(lǐng)域的技術(shù)前瞻性，而忽視了市場的實(shí)際需求和市場轉(zhuǎn)化的可行性；同時(shí)，某些國內(nèi)高校的專業(yè)設(shè)置或課程安排上也存在落后于社會發(fā)展的問題，學(xué)生在校期間所學(xué)到的知識技能即將或已經(jīng)過時(shí)，無法通過科研創(chuàng)新創(chuàng)造價(jià)值；另外，經(jīng)濟(jì)社會的運(yùn)轉(zhuǎn)缺少市場需求向高校傳遞的有效渠道，導(dǎo)致了產(chǎn)學(xué)研的嚴(yán)重脫節(jié)。

2.2 流程管理混亂

一方面，我國越來越重視科技成果轉(zhuǎn)化，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公立高校及其科研機(jī)構(gòu)的科研成果被界定為國有資產(chǎn)，處置時(shí)要作評估、備案。由于流程管理的不完善，評估、備案程序很難順利完成甚至完不成，一些具有時(shí)效性的科技成果就無法即時(shí)轉(zhuǎn)化成商品而失去價(jià)值或是根本就沒有機(jī)會進(jìn)入到轉(zhuǎn)化階段，嚴(yán)重影響了科技成果轉(zhuǎn)化率和成功率。另一方面，一些科技成果在實(shí)驗(yàn)室中并不能完全完成“1-9”的系統(tǒng)性過程，需要結(jié)合設(shè)備制造、市場反饋等實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，完成放大試生產(chǎn)、試營銷、試使用等過程，尤其是中試過程必不可少。這其中就需要信息溝通和團(tuán)隊(duì)合作的有機(jī)配合，責(zé)任目標(biāo)、人員分工、時(shí)間控制、溝通效率等流程管理方面的混亂常常會造成科技成果轉(zhuǎn)化的尷尬場面，甚至可能導(dǎo)致科研項(xiàng)目的破產(chǎn)。

2.3 線邊服務(wù)缺失

“研究—開發(fā)—產(chǎn)業(yè)化”的過程不是一帆風(fēng)順的，需要其他社會組織或個(gè)人的支持和協(xié)助。線邊服務(wù)指的是科技成果轉(zhuǎn)化全產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)所需的各類第三方服務(wù)，包括但不限于專業(yè)的市場調(diào)研和大數(shù)據(jù)分析、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀(jì)、金融風(fēng)險(xiǎn)投資、財(cái)務(wù)和法務(wù)、中介服務(wù)、商業(yè)策劃和包裝提升等，都會對科技成果的成功轉(zhuǎn)化起到至關(guān)重要的作用，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的缺失都無法串聯(lián)起科技成果轉(zhuǎn)化這條產(chǎn)業(yè)鏈。

3 針對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度，優(yōu)化治理體系與治理能力的建議

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論，市場供求關(guān)系決定了商品價(jià)值，科技成果轉(zhuǎn)化所追求的目標(biāo)就是利用市場經(jīng)濟(jì)的手段實(shí)現(xiàn)最大化的市場價(jià)值，所以說滿足市場需求是科技成果可以被轉(zhuǎn)化的主要因素，市場供求關(guān)系是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要動能。

3.1 完善體制改革

科技成果轉(zhuǎn)化為市場應(yīng)用是一個(gè)升華的過程，建立并完善以市場需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化體制，有利于激發(fā)科研創(chuàng)新的活力和潛力，合理配置科研資源，有效改善產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)的問題。以市場需求為導(dǎo)向的體制還會衍生出市場化的組織體系，以服務(wù)企業(yè)的科研理念出發(fā)，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中積極探索其作用價(jià)值并不斷改造提升，創(chuàng)造出更具市場競爭力的產(chǎn)品；以市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的利益分配體制，也將激勵科研人員圍繞市場需求開展科研工作，最終形成產(chǎn)學(xué)研良性推動的閉環(huán)。

3.2 借助利好政策

早在2015年，國家財(cái)政部會同科技部、國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《關(guān)于開展深化中央級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)的通知》，將科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)由國家下放到科研院所和高校等事業(yè)單位，目的就是推動科技成果轉(zhuǎn)化速度和成效?！叭龣?quán)下放”規(guī)范了科技成果轉(zhuǎn)化的管理制度，優(yōu)化了轉(zhuǎn)化過程中的機(jī)制流程，一定程度上消除了科研人員的后顧之憂。2019年初，國家財(cái)政部發(fā)布了《關(guān)于修改〈事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法〉的決定》，其中對科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的國有資產(chǎn)管理作出了一系列新規(guī)定。新規(guī)定明確指出，國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，并簡化科技成果轉(zhuǎn)化中的資產(chǎn)評估程序。時(shí)隔四年后的再次“放權(quán)”遵循市場運(yùn)行規(guī)律，滿足企業(yè)發(fā)展需求，貼合實(shí)際運(yùn)作情況，大幅度增強(qiáng)了高校科技成果轉(zhuǎn)化在經(jīng)營活動中的靈活度和競爭力。

與此同時(shí)，為了吸引高科技人才、提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)科技水平，不少省、市、地區(qū)也推出了針對科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)及個(gè)人的優(yōu)惠政策和扶持補(bǔ)貼，或成立政府引導(dǎo)基金、專項(xiàng)基金，最大限度的激發(fā)科研人員和科技企業(yè)的主動性和創(chuàng)造性。

3.3 培養(yǎng)專業(yè)人才

科學(xué)研究思維與市場運(yùn)作思維的不同，導(dǎo)致科研人員很難直接對接市場，這就需要專業(yè)的人員從中溝通推動，進(jìn)而完成轉(zhuǎn)化全產(chǎn)業(yè)鏈。同時(shí)，客觀的市場分析、從專業(yè)的視角發(fā)現(xiàn)需求并準(zhǔn)確對接相關(guān)領(lǐng)域的科研團(tuán)隊(duì)/人員，做高效的溝通渠道也是一位優(yōu)秀的科研成果轉(zhuǎn)化經(jīng)紀(jì)人應(yīng)該具備的素質(zhì)。目前，我國既了解高?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)工作又可以對接市場的專業(yè)人才嚴(yán)重匱乏，亟需培養(yǎng)一大批專業(yè)的科研成果轉(zhuǎn)化經(jīng)紀(jì)人，幫助高校提高科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率。

3.4 搭建服務(wù)平臺

為完善科技成果轉(zhuǎn)化全產(chǎn)業(yè)鏈線邊服務(wù)，搭建一個(gè)集合盡可能豐富的服務(wù)平臺是必不可少的。組建專職的技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍，廣泛獲取技術(shù)前沿發(fā)展和企業(yè)需求信息，結(jié)合全產(chǎn)業(yè)鏈為相關(guān)研發(fā)人員提供專利申請與保護(hù)、法律咨詢、財(cái)務(wù)管理、科技融資、廣告營銷等線邊服務(wù)，遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，最終將校內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的商品。國內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化遇到的最大難題就是資金問題，有了風(fēng)險(xiǎn)投資、抵押信托、融資租賃等金融機(jī)構(gòu)的加入，使得轉(zhuǎn)化過程中的融資活動提高了靈活性，降低了風(fēng)險(xiǎn)性。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，盡早的引入專業(yè)的法律咨詢和財(cái)務(wù)管理將最大限度的避免科技成果轉(zhuǎn)化成功后公司股權(quán)分配和收益分配的糾紛，且有利于企業(yè)進(jìn)一步的IPO活動。不可忽視的還有專利保護(hù)和商業(yè)策劃服務(wù)，科學(xué)合理的利用營銷手段，樹立企業(yè)形象，打造品牌價(jià)值。

科技成果轉(zhuǎn)化全產(chǎn)業(yè)鏈線邊服務(wù)平臺還將承擔(dān)起行業(yè)的風(fēng)向標(biāo)的重任，定期發(fā)布行業(yè)動態(tài)、組織線上/線下路演活動、對接需求單位和服務(wù)機(jī)構(gòu)，成為國內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)信息的集散地，更加高效的統(tǒng)籌規(guī)劃和服務(wù)對接。

3.5 培養(yǎng)專業(yè)人才

科學(xué)研究思維與市場運(yùn)作思維的不同，導(dǎo)致了科研人員很難直接對接市場，這就需要專業(yè)的人員從中溝通推動，進(jìn)而完成轉(zhuǎn)化全鏈條。同時(shí)，客觀的市場分析、從專業(yè)的視角發(fā)現(xiàn)需求并準(zhǔn)確對接相關(guān)領(lǐng)域的科研團(tuán)隊(duì)/人員，做高效的溝通渠道也是一位優(yōu)秀的技術(shù)經(jīng)理人應(yīng)該具備的素質(zhì)。目前，我國既了解高?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)工作又可以對接市場的專業(yè)人才嚴(yán)重匱乏，亟需培養(yǎng)一大批專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理人，幫助高校提高科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率。

3.6 整合社會資源

（1）校地合作:高校所在地帶來的地利優(yōu)勢不容小覷。例如城市規(guī)劃、生態(tài)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、市政建設(shè)等項(xiàng)目，分別對應(yīng)著高校里相關(guān)專業(yè)和相關(guān)項(xiàng)目，通過科技成果的轉(zhuǎn)化進(jìn)一步釋放科技資源的活力和創(chuàng)造力，以帶動高校所在地的城市建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（2）校友會:通過深挖并整合校友資源，提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的綜合實(shí)力，無論是技術(shù)方面、資金方面還是信息交流方面，實(shí)現(xiàn)高校、校友、企業(yè)三方多贏的大好局面，從而推動高校科技成果轉(zhuǎn)化向高質(zhì)量、高效率方向發(fā)展。例如，2016年清華校友總會和啟迪控股合作，依托啟迪全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在各地建立“啟迪清華校友活動中心”，并設(shè)立了水木清華校友基金，成功實(shí)現(xiàn)了多個(gè)科技成果的成功轉(zhuǎn)化。

4 結(jié)束語

從實(shí)驗(yàn)室里的科學(xué)技術(shù)逐漸進(jìn)化成為市場上擁有價(jià)值的商品，每一步都是驚險(xiǎn)刺激的逆水搏擊，只有過關(guān)斬將走到最后才能一躍龍門。最后，以教育部科技司司長雷朝滋在2020中國高校科技成果轉(zhuǎn)化體系發(fā)布會上的講話作為結(jié)尾：我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，高校作為國家科技創(chuàng)新體系的重要力量，必須不斷增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化能力，更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展才能肩負(fù)起新時(shí)代賦予高等學(xué)校的歷史使命和責(zé)任。