德國國家區(qū)塊鏈戰(zhàn)略

■文/孫浩林（中國科學技術信息研究所）

2019年9月，德國聯邦經濟與能源部（BMWi）發(fā)布《聯邦政府區(qū)塊鏈戰(zhàn)略》，確立了德國發(fā)展區(qū)塊鏈這一新興技術的目標和原則，并在五個方面提出了具體的行動措施，包括保障穩(wěn)定與推動創(chuàng)新、促進創(chuàng)新走向成熟、使投資成為可能、促進技術應用、擴大信息傳播。德國希望抓住區(qū)塊鏈技術帶來的機遇，保持自身的領先地位。

區(qū)塊鏈技術是當今商業(yè)和社會數字化轉型中最常討論到的創(chuàng)新領域之一，其分散性、可靠性、防止欺詐的安全性等特性為新型應用和合作開啟了廣泛的創(chuàng)新機遇。為充分認識和挖掘區(qū)塊鏈技術的潛力，防止技術被濫用的風險，德國聯邦政府制定了全面的區(qū)塊鏈戰(zhàn)略，通盤考慮了區(qū)塊鏈技術的各個相關領域，提出了區(qū)塊鏈技術的發(fā)展目標、發(fā)展原則和具體行動措施。

一、德國發(fā)展區(qū)塊鏈技術的目標和原則

德國聯邦政府發(fā)展區(qū)塊鏈技術的最終目標是，要利用區(qū)塊鏈技術中的機會，充分開發(fā)其為數字化轉型提供的潛力。為此，德國聯邦政府將努力建設和維護德國創(chuàng)新的區(qū)塊鏈生態(tài)系統(tǒng)，開發(fā)區(qū)塊鏈應用方式，擴大這一領域的投資規(guī)模，將德國打造成具有吸引力的區(qū)塊鏈技術發(fā)展基地。為確?；趨^(qū)塊鏈技術的應用與現行法律兼容，并防止技術濫用，德國聯邦政府將建立一個以投資和增長為導向的監(jiān)管框架，使市場行為可以在沒有國家干預的情況下進行，同時充分保障可持續(xù)性原則。

德國區(qū)塊鏈戰(zhàn)略的實施將以下列十點原則為指導：

推進創(chuàng)新：德國聯邦政府正在推進數字創(chuàng)新，以增強德國和歐洲的競爭力。區(qū)塊鏈技術的應用將釋放更大的經濟潛力和其他創(chuàng)新力量。

促進投資：建立明確和穩(wěn)定的框架條件，為投資營造具有吸引力的安全環(huán)境。

保障穩(wěn)定：在經濟政策方面保持整體經濟的平衡，維護金融體系的穩(wěn)定。

加強可持續(xù)發(fā)展：區(qū)塊鏈技術的應用必須符合德國聯邦政府關于可持續(xù)發(fā)展和氣候保護的目標。

使公平競爭成為可能：為所有技術建立一個公平的競爭環(huán)境，只要符合現行法律的基本目標，就應為所有現有技術的發(fā)展掃除障礙。

深化數字單一市場：鑒于德國與歐盟的深入聯系，必須建立一個數字單一市場，才能讓德國保持全球競爭力。

擴大國際合作：與歐洲合作伙伴、歐盟委員會和其他國際機構在區(qū)塊鏈技術方面進行緊密合作。

整合利益相關者：框架的建立需要整合技術開發(fā)者和用戶的意見，德國聯邦政府將致力于把專家、企業(yè)和民間社會組織納入到戰(zhàn)略的發(fā)展和實施過程中。

保障信息技術安全和數據保護：只有在區(qū)塊鏈應用滿足信息技術安全和數據保護法律法規(guī)要求的條件下，才能將風險降到最低，有效防止技術被濫用。

新媒體時代講究“內容為王”。真正的公眾議程，根據培養(yǎng)理論的“回響效果”應要貼近受眾的生活，是受眾真正關心的問題，這樣的話題才會激起受眾去了解的欲望，才能引起討論。在內容的表達形式、方式上也要發(fā)揮新媒體的優(yōu)勢，貼近年輕人的喜好。表達形式要多種多樣，不宜長篇大論的文字，多用圖片、視頻、音頻等多種形式。語言風格盡量生動活潑，適當用一些網絡語言。調查中，大多數人對校研究生會新媒體平臺提出需要加強美編和增加創(chuàng)意內容等期望，校園新媒體團隊要經過更加專業(yè)的培訓，充分借鑒其他高?；蛏鐣旅襟w的優(yōu)點，以更豐富的圖文、配色、編排和新穎的創(chuàng)意等吸引受眾。

制定適應措施：由于區(qū)塊鏈技術正在快速發(fā)展，區(qū)塊鏈戰(zhàn)略也需要進行定期的更新和修訂。

二、德國區(qū)塊鏈發(fā)展議程

至2021年底，德國聯邦政府將從五個方面采取措施，促進德國區(qū)塊鏈技術的發(fā)展。

（一）保障穩(wěn)定與推動創(chuàng)新：金融領域的區(qū)塊鏈技術

在金融領域，區(qū)塊鏈技術使發(fā)行、轉讓、存儲和交易數字資產（加密通證）成為可能。很多利益相關者將證券資產的標記化，即在區(qū)塊鏈上發(fā)行證券，視為區(qū)塊鏈未來的關鍵應用之一。但到目前為止，德國法律中還沒有在區(qū)塊鏈上發(fā)行證券的相關規(guī)定。此外，基于區(qū)塊鏈技術的新型融資形式已經在全球范圍內出現，通過首次代幣發(fā)行融資，一些效用通證或加密貨幣被用于投資和融資目的，但其適用性在一定程度上受到質疑。戰(zhàn)略指出，為促進區(qū)塊鏈技術在金融領域的積極發(fā)展，需要建立一套有約束力的法律框架來保護利益相關者。

德國聯邦政府在這一領域的目標是為電子證券開放立法，在技術中立的基礎上對其進行監(jiān)管，以便將來也能在區(qū)塊鏈上發(fā)行電子證券。2019年3月7日，德國聯邦政府發(fā)布了《電子證券和加密通證監(jiān)管處理要點》文件，啟動了關于這一主題的磋商進程。德國聯邦政府下一步將公布有關監(jiān)管某些加密通證公開發(fā)售的立法草案，確保投資者得到高水平的保護。此外，德國聯邦政府計劃為加密資產與法定貨幣間的轉換和保管人進行立法，來解決投資者保護和反洗錢規(guī)則的問題。還將在歐洲范圍乃至國際社會層面確保穩(wěn)定幣（穩(wěn)定幣是相對于法幣價格具有低波動性的數字貨幣，可用于解決區(qū)塊鏈上的合法交易問題）不會成為國家貨幣的替代品。

（二）促進創(chuàng)新走向成熟：推進試點項目和監(jiān)管沙盒

基于區(qū)塊鏈的解決方案在金融以外的領域也得到了廣泛應用。德國聯邦政府通過實施試點項目和監(jiān)管沙盒，在實踐中測試區(qū)塊鏈技術的應用和監(jiān)管方法，這涉及不同的創(chuàng)新領域。

在能源領域，德國聯邦政府資助以實踐為導向的能源區(qū)塊鏈技術的研究、開發(fā)和示范，在“聯邦政府第七能源研究計劃”“智能服務世界Ⅱ”“智慧能源展示計劃（SINTEG）”等相關計劃和項目中，重點研究區(qū)塊鏈技術提供的能源轉型機會；為能源行業(yè)建立一個跨技術領域的試點實驗室，以在現實條件下測試特定應用。在工業(yè)4.0和創(chuàng)新商業(yè)模式領域，正在培育測試環(huán)境，用于開發(fā)安全的數字業(yè)務流程并對其進行全面測試，包括“工業(yè)4.0法律測試臺”以及“基于互聯網的復雜產品、生產流程和設施的服務”等項目。在國際援助領域，通過國際合作協(xié)會股份有限公司為發(fā)展中國家使用區(qū)塊鏈創(chuàng)造框架條件，并在試點活動等情境下支持創(chuàng)新的區(qū)塊鏈解決方案。在可持續(xù)發(fā)展領域，將可持續(xù)發(fā)展的要求作為資助和發(fā)起區(qū)塊鏈項目的重要決策標準，且正在探索對環(huán)保的區(qū)塊鏈應用的國家資助。在供應鏈和價值鏈領域，正在研究區(qū)塊鏈技術的使用是否促進及如何促進提高供應鏈和價值鏈的透明度。在物流領域，資助關于使用區(qū)塊鏈技術的有效治理結構的相關研究和開發(fā)。在消費者保護領域，致力于開發(fā)和資助有助于保護消費者權利的區(qū)塊鏈應用，如食品產業(yè)鏈。在教育領域，正在資助基于區(qū)塊鏈技術的高等教育文憑驗證應用。

（三）使投資成為可能：清晰可靠的框架條件

德國聯邦政府的目標是制定框架條件，給區(qū)塊鏈領域的投資提供足夠的安全保障。這包含三個方面，分別是法律框架條件、標準和認證以及信息安全保障。

在標準和認證方面，用戶和開發(fā)者需要可互操作的標準，特別是智能合約需要易于理解，并由官方授權機構認證，通過開源解決方案保證技術的可追溯性。德國聯邦政府目前開始在能源領域建立智能合約登記簿，使智能合約能夠注冊并系統(tǒng)化；探討引入智能合約認證程序的可能性，以增加信任度；開展設備數字識別、認證和驗證的技術流程研究；積極參與區(qū)塊鏈國際標準制定，并支持使用開放界面；促進醫(yī)療保健行業(yè)對區(qū)塊鏈技術的開放。

在信息安全保障方面，要求信息安全從一開始就滲透到技術的整個生命周期，且要適用于區(qū)塊鏈技術的發(fā)展。德國聯邦政府正在從信息安全角度分析區(qū)塊鏈技術，德國聯邦信息安全局（BSI）在2019年發(fā)布了《安全地構建區(qū)塊鏈：概念、要求與評估》報告，資助創(chuàng)新密碼算法和協(xié)議的開發(fā)。

（四）促進技術應用：數字化公共管理服務

區(qū)塊鏈技術可在政府的公共管理服務中發(fā)揮重要作用，為公民提供更多便利。德國聯邦政府主要關注以下四方面的技術應用：

一是個人數字身份。作為數字網絡的重要基礎，個人數字身份是區(qū)塊鏈應用的先決條件，同時區(qū)塊鏈技術也可用于提供數字身份。德國聯邦政府致力于使個人數字身份可獲得，并考慮其與區(qū)塊鏈應用相結合的可能性；試點基于區(qū)塊鏈的數字身份并評估相關應用；測試個人數字身份安全保障系統(tǒng)的互聯互通。

二是信任服務。歐盟發(fā)布的《eIDAS管理規(guī)定》推出了歐盟范圍內單一的數字信任服務，使在不同國家訪問公共資源成為可能。德國聯邦政府則考慮測試區(qū)塊鏈的運行，以保障基于數字信任服務的信息長期可獲取。

三是國家區(qū)塊鏈基礎設施。區(qū)塊鏈技術需要去中心化的基礎設施。德國聯邦政府歡迎各聯邦州在市一級建立區(qū)塊鏈基礎設施，以提供行政服務；同時參與建設歐盟區(qū)塊鏈服務基礎設施（EBSI），第一批應用將在2020年開放。

四是公共管理項目。德國聯邦政府將在公共服務領域推出、推進和支持區(qū)塊鏈燈塔項目成果的應用，設立一個公共服務區(qū)塊鏈應用能力中心；考察區(qū)塊鏈技術在國家公共管理服務中的應用，以降低書面通信的負擔；對相關應用領域安全驗證通證的開發(fā)、資助和應用進行考察和測試；實施試點項目，嘗試通過基于區(qū)塊鏈技術的應用實現跨國電子商務交易海關估價的高效和透明；測試區(qū)塊鏈技術在車輛保有信息互聯領域的應用。

（五）擴大信息傳播：知識、互聯和合作

區(qū)塊鏈是一種復雜的新興技術，全面的技術理解是進行技術開發(fā)的前提。戰(zhàn)略指出，中小企業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)、大企業(yè)和其他相關組織應加強區(qū)塊鏈技術最佳實踐和應用可能性的交流。

德國聯邦政府將舉辦一系列的區(qū)塊鏈技術對話；通過“數字中心計劃”和中小企業(yè)4.0能力中心促進信息交流；支持不同應用領域的新型合作方式，如學術界與數字平臺和企業(yè)的合作、大學外研究機構應用區(qū)塊鏈技術等；擴大現有開放數據計劃，并完善開放數據進一步應用的方式；對新的區(qū)塊鏈技術應用方式開展技術評估。