國(guó)防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的制約因素及對(duì)策

戴少杰，何 雋

（1.國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局信息中心，北京 100039；2.清華大學(xué)深圳國(guó)際研究生院，廣東深圳 518055）

1 研究背景

作為國(guó)防科技領(lǐng)域的國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，國(guó)防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱“重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”）在國(guó)防科技創(chuàng)新體系乃至國(guó)家科技創(chuàng)新體系中的地位至為關(guān)鍵。長(zhǎng)期以來(lái)，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室圍繞國(guó)防科技和武器裝備發(fā)展的基礎(chǔ)性、前沿性問(wèn)題，開(kāi)展了新思想、新概念和新原理研究，增強(qiáng)了國(guó)防科技原始創(chuàng)新的知識(shí)儲(chǔ)備；聚焦制約高新武器裝備、國(guó)家重大專項(xiàng)和重點(diǎn)科技工程的瓶頸問(wèn)題，開(kāi)展了前瞻性技術(shù)探索和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，支撐了核心技術(shù)的自主可控，增強(qiáng)了武器裝備發(fā)展的技術(shù)儲(chǔ)備。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)成為無(wú)可替代的國(guó)防科技自主創(chuàng)新高地。當(dāng)前，世界正面臨百年未有之大變局，國(guó)際形勢(shì)發(fā)生復(fù)雜而深刻的變化?？傮w判斷，當(dāng)前我國(guó)科技發(fā)展模式還是以跟蹤模仿為主，基礎(chǔ)、前沿技術(shù)積累依然不足?；诖耍惹行枰ㄟ^(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移，最大限度發(fā)揮重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為自主創(chuàng)新高地的輻射引領(lǐng)作用。

針對(duì)國(guó)有實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移，現(xiàn)有研究指出當(dāng)前我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)尚處于探索階段［1］。相對(duì)而言，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)形成了兩類模式，一類是高校直接設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)化部門，另一類是政府層面設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)化部門［2］。值得注意的是，美國(guó)大學(xué)與聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移政策存在差異。美國(guó)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的制度核心并非“放權(quán)”，而是“政府管理”模式，通過(guò)機(jī)構(gòu)設(shè)置、平臺(tái)搭建、合作研究開(kāi)發(fā)合約、績(jī)效考核等措施，促進(jìn)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室完成技術(shù)轉(zhuǎn)移的義務(wù)與責(zé)任，具有政府管理的行政色彩；同時(shí)，相較于大學(xué)，聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)活動(dòng)具有明確的任務(wù)性與目標(biāo)性，研發(fā)成果在軍轉(zhuǎn)民、軍民兩用的技術(shù)領(lǐng)域分布較多［3］。針對(duì)國(guó)防科技領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移，按照美國(guó)國(guó)防部的定義，國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種在軍隊(duì)和非軍隊(duì)系統(tǒng)間，知識(shí)、專業(yè)技術(shù)、設(shè)施和設(shè)備以及其他可應(yīng)用資源的交流［4］。已有研究指出，合作研制、合作生產(chǎn)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓越來(lái)越成為國(guó)際軍貿(mào)活動(dòng)的重要內(nèi)容［5］。但我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域存在著知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用滯后的現(xiàn)象，有學(xué)者就此歸納為4 個(gè)方面的原因：國(guó)防科技領(lǐng)域行業(yè)壁壘現(xiàn)象嚴(yán)重；軍工企事業(yè)單位的片面意識(shí)及內(nèi)部管理機(jī)制問(wèn)題；民用企業(yè)對(duì)高新技術(shù)的消化吸收能力弱；國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的軍民通用性弱等［6］。通過(guò)分析現(xiàn)有研究文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，目前國(guó)內(nèi)關(guān)于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究主要限于對(duì)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的介紹和借鑒；在國(guó)防科技領(lǐng)域，雖然已經(jīng)有學(xué)者開(kāi)始探討技術(shù)轉(zhuǎn)移滯后的現(xiàn)象和原因，但是分析還停留在表層，沒(méi)有涉及體制性和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，更缺少針對(duì)性的對(duì)策建議?，F(xiàn)有研究的遺憾，正是本文試圖解決的問(wèn)題。本文通過(guò)梳理分析典型問(wèn)題，歸納出制約重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度性障礙、結(jié)構(gòu)性矛盾和政策性問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上，研究提出破解問(wèn)題的對(duì)策建議。

2 國(guó)防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在的典型問(wèn)題

目前，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式主要可以分為3 類。第1 類，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移的長(zhǎng)效機(jī)制。比如，某重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合幾十家單位發(fā)起建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，探索構(gòu)建“政產(chǎn)學(xué)研用金介法”（即政府、產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)、研究、用戶、金融、中介、法律）技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體，共同推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。第2 類，構(gòu)建“一次轉(zhuǎn)移、長(zhǎng)期合作”模式。比如，某重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在簽訂制造工藝技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的基礎(chǔ)上，與受讓方建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作關(guān)系，持續(xù)將最新工藝技術(shù)成果轉(zhuǎn)移給受讓方。第3 類，利用地方平臺(tái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移成果推介。比如，某重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室遴選出具有轉(zhuǎn)化前景的技術(shù)成果，利用地方政府搭建的交流平臺(tái)積極開(kāi)展技術(shù)推介活動(dòng)；另外，通過(guò)參加地方科技部門組織的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，推廣重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)成果。在重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，主要存在“被動(dòng)轉(zhuǎn)移”“不愿轉(zhuǎn)移”“不能轉(zhuǎn)移”等3 類典型問(wèn)題。

2.1 “被動(dòng)轉(zhuǎn)移”問(wèn)題

“被動(dòng)轉(zhuǎn)移”，指重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室基于外界干預(yù)，不得不開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移?！氨粍?dòng)轉(zhuǎn)移”屬于主觀上不愿轉(zhuǎn)移、客觀上實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移，其行為和結(jié)果都違背了重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的自由意志。事實(shí)上，“被動(dòng)轉(zhuǎn)移”因?yàn)樾姓α康母深A(yù)，往往是無(wú)償?shù)?。這種現(xiàn)象本質(zhì)上屬于以行政手段進(jìn)行資源再配置，顯然不符合市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行規(guī)律。比如，某重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在行政力量干預(yù)下，無(wú)償將一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓到生產(chǎn)廠；又如，某重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在參與某研制任務(wù)競(jìng)標(biāo)過(guò)程中，利用多年積累的試驗(yàn)數(shù)據(jù)形成一種新的技術(shù)方案并順利中標(biāo)，但有關(guān)部門卻要求實(shí)驗(yàn)室將中標(biāo)方案無(wú)償轉(zhuǎn)移到其他單位。

2.2 “不愿轉(zhuǎn)移”問(wèn)題

“不愿轉(zhuǎn)移”，指重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室基于主觀意愿，不向依托單位之外進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移?！安辉皋D(zhuǎn)移”屬于主觀上不愿轉(zhuǎn)移、客觀上沒(méi)有轉(zhuǎn)移，其行為和結(jié)果都是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自由意志的判斷和選擇。“不愿轉(zhuǎn)移”的情形，主要存在于依托單位屬于科研生產(chǎn)一體化類型的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。比如，依托于研究所的某重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，自籌經(jīng)費(fèi)開(kāi)發(fā)完成某項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，隨著需求量的增加，實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行模式無(wú)法滿足批量化生產(chǎn)要求，必須進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，但是，該重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室并沒(méi)有在依托單位之外尋求具備生產(chǎn)條件的單位進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，而是由依托單位爭(zhēng)取到國(guó)家技改項(xiàng)目支持，建設(shè)了專用生產(chǎn)線進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。

2.3 “不能轉(zhuǎn)移”問(wèn)題

“不能轉(zhuǎn)移”，指重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有技術(shù)轉(zhuǎn)移的主觀意愿，但由于客觀因素導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移的主觀意愿未能實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)象。“不能轉(zhuǎn)移”屬于主觀上希望轉(zhuǎn)移、客觀上沒(méi)有轉(zhuǎn)移。在實(shí)踐中，“不能轉(zhuǎn)移”可以具體劃分為兩類情形：一類屬于政策因素導(dǎo)致的“不能轉(zhuǎn)移”，比如，依托于軍隊(duì)單位建設(shè)的某重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，自2016 年以來(lái)，在軍隊(duì)全面停止科技有償服務(wù)的政策“紅線”下不可能開(kāi)展任何形式的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)；另一類屬于體制因素導(dǎo)致的“不能轉(zhuǎn)移”，比如，依托于高校的某重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，在向軍工單位進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)，時(shí)常因?yàn)椤翱床灰?jiàn)”的行業(yè)壁壘，“只開(kāi)花不結(jié)果”。

“不愿轉(zhuǎn)移”屬于主觀意愿導(dǎo)致，而“被動(dòng)轉(zhuǎn)移”“不能轉(zhuǎn)移”則是由外界因素引發(fā)。事實(shí)上，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條上依然存在諸多“關(guān)卡”。此前也有學(xué)者在對(duì)實(shí)驗(yàn)室的分類實(shí)證研究中同樣發(fā)現(xiàn)，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科研成果有效利用度不高，尚未形成穩(wěn)定、高效、成熟的轉(zhuǎn)化模式［7］。本文將從體制性障礙、結(jié)構(gòu)性矛盾和政策性問(wèn)題等3 個(gè)方面入手，分析重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移所面臨的制約因素。

3 制約國(guó)防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的體制性障礙

體制性障礙，是指在我國(guó)現(xiàn)行體制框架下制約重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的體制性因素，主要涉及行業(yè)管理體制和科研生產(chǎn)體制。

3.1 行業(yè)管理體制障礙

行業(yè)管理體制，即武器裝備（軍品）承研承制單位的行業(yè)管理體制?？傮w上，我國(guó)行業(yè)管理體制呈現(xiàn)“條塊分割”的特點(diǎn)。行業(yè)管理體制對(duì)于重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，利用行政手段阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)移，比如，在“不能轉(zhuǎn)移”現(xiàn)象中，當(dāng)行業(yè)外重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室向行業(yè)內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移可能危及行業(yè)自身利益時(shí)，行業(yè)管理體制就成為技術(shù)轉(zhuǎn)移難以逾越的障礙；另一方面，利用行政手段推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移，比如，在“被動(dòng)轉(zhuǎn)移”現(xiàn)象中，對(duì)行業(yè)內(nèi)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的強(qiáng)制干預(yù)。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，兩種情形下的行政干預(yù)都屬于非市場(chǎng)化的行為方式，違背了技術(shù)轉(zhuǎn)移的一般規(guī)律。

行業(yè)管理體制之所以會(huì)成為重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的制約因素，根源在于現(xiàn)行重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理模式。根據(jù)有關(guān)政策，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行依托管理模式，即在具有科研優(yōu)勢(shì)的科研院所和高等院校（依托單位）設(shè)立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，并委托依托單位管理。從現(xiàn)有依托單位的分布情況來(lái)看，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室分別隸屬于不同的行業(yè)管理序列，如國(guó)家相關(guān)部門、各集團(tuán)公司等。自設(shè)立之初，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室就被先天地貼上了行業(yè)歸屬的標(biāo)簽，因此，在“條塊分割”的行業(yè)管理體制下，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移不可能擺脫行業(yè)管理體制的影響。

3.2 科研生產(chǎn)體制障礙

科研生產(chǎn)體制，即武器裝備（軍品）科研生產(chǎn)體制?？傮w上，我國(guó)科研生產(chǎn)體制表現(xiàn)為科研、生產(chǎn)分立的“二元分立”特點(diǎn)?？蒲猩a(chǎn)體制對(duì)于重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響也存在以下兩個(gè)方面問(wèn)題：一方面，在軍品科研生產(chǎn)相分離的領(lǐng)域，設(shè)立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科研院所如果自身利益得不到保障，即使在行政力量干預(yù)下，往往也不愿將實(shí)驗(yàn)室的科研成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)；另一方面，在軍品科研生產(chǎn)一體化的領(lǐng)域，依托單位往往選擇在其內(nèi)部轉(zhuǎn)化實(shí)驗(yàn)室的科研成果，比如，爭(zhēng)取國(guó)家技改項(xiàng)目支持建設(shè)專用生產(chǎn)線進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室成果轉(zhuǎn)化。在上述兩種情形下，除非動(dòng)用行政力量干預(yù)，否則，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科研成果很難向依托單位外部轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。事實(shí)上，在重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室成果向生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中，如果不能（或者沒(méi)有）建立起符合市場(chǎng)規(guī)律的利益關(guān)系，科研生產(chǎn)體制就會(huì)成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的制約因素。

4 制約國(guó)防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的結(jié)構(gòu)性矛盾

結(jié)構(gòu)性矛盾，是指重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中相關(guān)要素之間存在的對(duì)立或不協(xié)調(diào)的關(guān)系，主要圍繞市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、供需結(jié)構(gòu)、利益結(jié)構(gòu)3 個(gè)方面。

4.1 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)矛盾

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，即買方和賣方相互共存、相互制約的市場(chǎng)關(guān)系。相對(duì)于民品市場(chǎng)買方和賣方大量共存的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)，軍品市場(chǎng)的特殊性在于單一的買方、大量的賣方。具體而言，國(guó)家（軍隊(duì)）作為軍品市場(chǎng)的唯一買方，處于壟斷地位，決定著軍品市場(chǎng)的需求量。這種買方壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)必然導(dǎo)致買賣雙方市場(chǎng)地位事實(shí)上的不對(duì)等，因此，在軍品研制生產(chǎn)過(guò)程中，買方利用自身的壟斷地位干預(yù)與賣方之間市場(chǎng)交易行為的情況就時(shí)常發(fā)生，在這種情況下，買方壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就異化為非市場(chǎng)化的制約因素。同時(shí)，也必須考慮到，目前國(guó)有軍工企業(yè)處于壟斷地位，在某種程度也阻礙了行業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新［8］。比如，在項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中，即使某重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)方案勝出，也存在相關(guān)技術(shù)被強(qiáng)制轉(zhuǎn)移給其他單位（甚至是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手），即“被動(dòng)轉(zhuǎn)移”的風(fēng)險(xiǎn)；同樣，在裝備轉(zhuǎn)接產(chǎn)過(guò)程中，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)成果常常也會(huì)遭遇買方行政手段的干預(yù)，被無(wú)償調(diào)撥給生產(chǎn)企業(yè)。因此，在買方壟斷的軍品市場(chǎng)環(huán)境下，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移必須考慮到單一買方市場(chǎng)的負(fù)面影響。

4.2 供需結(jié)構(gòu)矛盾

供需結(jié)構(gòu)，即技術(shù)轉(zhuǎn)移的供給方和需求方的關(guān)系。供需結(jié)構(gòu)對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，由于“條塊分割”的行業(yè)管理體制，以及國(guó)家安全、國(guó)家秘密的管理要求，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科研成果往往“養(yǎng)在深閨人未識(shí)”，難以被需求方發(fā)現(xiàn)、了解和識(shí)別；另一方面，由于“二元分立”的科研生產(chǎn)體制，科研生產(chǎn)“兩張皮”現(xiàn)象較為普遍，科研院所和生產(chǎn)企業(yè)往往“各彈各的曲、各唱各的調(diào)”，實(shí)驗(yàn)室的科研成果時(shí)常難以滿足生產(chǎn)企業(yè)的真正需求。造成供需結(jié)構(gòu)矛盾的根本原因在于信息不對(duì)稱、不透明，同時(shí)缺乏有效的供需雙方的對(duì)接機(jī)制。

4.3 利益結(jié)構(gòu)矛盾

利益結(jié)構(gòu)，即重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及的各類利益關(guān)系總和，包括國(guó)家、單位和個(gè)人利益。其中，國(guó)家利益在國(guó)防領(lǐng)域集中表現(xiàn)為國(guó)防科技發(fā)展利益、武器裝備建設(shè)利益；單位利益，即重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室依托單位利益；個(gè)人利益，即在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員的利益。我國(guó)的《國(guó)防法》規(guī)定，用于裝備建設(shè)的國(guó)家財(cái)政性資金投入形成的科技成果屬于國(guó)防資產(chǎn)，國(guó)防資產(chǎn)歸國(guó)家所有；國(guó)家根據(jù)國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要，調(diào)整和處分國(guó)防資產(chǎn)。根據(jù)上述規(guī)定，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的大多數(shù)科技成果屬于國(guó)防資產(chǎn)，歸國(guó)家所有，任何調(diào)整和處分行為都必須滿足國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要，因此，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移必須優(yōu)先考慮國(guó)家利益。

5 制約國(guó)防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策性問(wèn)題

政策性問(wèn)題，是指在現(xiàn)行法律法規(guī)和政策性文件中與重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移不相適應(yīng)的制度安排，集中表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、安全保密、評(píng)估評(píng)價(jià)、收益分配等方面。

5.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的依據(jù)，可以說(shuō)，沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就沒(méi)有技術(shù)轉(zhuǎn)移［9］。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，集中表現(xiàn)為科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題。我國(guó)的《科技進(jìn)步法》規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，由授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。這就意味著，對(duì)涉及國(guó)家安全、國(guó)防利益的科技成果，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（依托單位）并不能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。事實(shí)上，在買方壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，軍品采購(gòu)合同中也通常約定成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有。上述將重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室排除在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人之外的制度安排，固然有利于國(guó)家對(duì)重大成果的掌控，但是對(duì)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移而言，則不可避免地成為一種政策性制約因素。

5.2 安全保密問(wèn)題

重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移，主要涉及兩個(gè)方面的安全保密問(wèn)題。首先，根據(jù)我國(guó)的《成果轉(zhuǎn)化法》，為了國(guó)家安全的需要，國(guó)家可以依法組織實(shí)施或者許可他人實(shí)施相關(guān)科技成果。這就意味著，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科技成果，由于都可能涉及國(guó)家安全，在行政力量干預(yù)下存在被轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化到其他單位的可能，這就導(dǎo)致了實(shí)踐中的“被動(dòng)轉(zhuǎn)移”（往往也是無(wú)償轉(zhuǎn)移）。其次，根據(jù)我國(guó)《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密的科技成果轉(zhuǎn)化，必須經(jīng)由行業(yè)主管部門審批或者備案，同時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況及時(shí)做好涉密科技成果的解密、降密工作。但是，實(shí)際工作中，由于審批、備案、解密、降密等缺乏操作層面的政策依據(jù)，上述要求在一定程度上也削弱了重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的主動(dòng)性和積極性。

5.3 評(píng)估評(píng)價(jià)問(wèn)題

評(píng)估評(píng)價(jià)對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移至關(guān)重要，如果沒(méi)有系統(tǒng)完備、可操作的評(píng)估評(píng)價(jià)制度，實(shí)驗(yàn)室將很難開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移。一方面，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科技成果往往涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益，在市場(chǎng)環(huán)境下，如果放任其自由轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，技術(shù)的傳播和擴(kuò)散就難免給國(guó)家安全、國(guó)家利益帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)，因此，如果科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的分類評(píng)價(jià)制度缺位，實(shí)驗(yàn)室就難以區(qū)分哪些技術(shù)可以轉(zhuǎn)移、哪些技術(shù)限制轉(zhuǎn)移、哪些技術(shù)不能轉(zhuǎn)移；另一方面，技術(shù)轉(zhuǎn)移也是技術(shù)交易的過(guò)程，必然涉及技術(shù)的定價(jià)問(wèn)題，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技成果兼具無(wú)形資產(chǎn)和國(guó)有資產(chǎn)的雙重屬性，其價(jià)值評(píng)估問(wèn)題不只是專業(yè)上的“硬骨頭”，也是政策上較為棘手的難題。

5.4 收益分配問(wèn)題

收益分配和個(gè)人利益直接關(guān)聯(lián)。2015 年以來(lái)，我國(guó)為激發(fā)科技成果研發(fā)人員和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員的內(nèi)生動(dòng)力和活力，國(guó)家在法律和宏觀政策層面陸續(xù)出臺(tái)了一系列激勵(lì)舉措，明確了技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配的政策導(dǎo)向和量化比例，但是，時(shí)至今日，在具體實(shí)踐中，特別是在國(guó)防領(lǐng)域，由于國(guó)家層面的政策規(guī)定尚未轉(zhuǎn)化為主管部門的規(guī)范性文件，更沒(méi)有轉(zhuǎn)化為依托單位的內(nèi)部規(guī)章制度，技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配政策在執(zhí)行過(guò)程中也就因此難以落實(shí)，國(guó)家的政策紅利也就無(wú)法落地。

6 國(guó)防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移亟需理清的兩個(gè)關(guān)系

歸結(jié)起來(lái)看，“條塊分割”的行業(yè)管理體制、“二元分立”的科研生產(chǎn)體制、買方壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、信息不對(duì)稱的供需結(jié)構(gòu)、國(guó)家優(yōu)先的利益結(jié)構(gòu)以及制度安排中存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、安全保密、評(píng)估評(píng)價(jià)、收益分配等問(wèn)題，在不同層面、不同程度上制約著重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移，也是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢的根源所在，更是需要下大力氣打通的體制機(jī)制“關(guān)卡”?；诖?，有兩個(gè)深層次的關(guān)系亟需理清。

6.1 國(guó)家、實(shí)驗(yàn)室與依托單位的關(guān)系

如何處理好國(guó)家、實(shí)驗(yàn)室與依托單位之間的關(guān)系，是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本性問(wèn)題。以往重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移之所以成效甚少，根本原因就在于，沒(méi)有厘清誰(shuí)是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的真正責(zé)任主體。

首先，就運(yùn)行管理模式來(lái)看，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室雖然人財(cái)物相對(duì)獨(dú)立，但畢竟還是依托單位的組成部分，并非獨(dú)立的法人，不是意志自由的行為主體。在此前提下，實(shí)驗(yàn)室等同于依托單位。討論實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移，必須考慮依托單位的行為特點(diǎn)和規(guī)律?；蛘哒f(shuō)，是依托單位決定著實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

其次，從技術(shù)轉(zhuǎn)移的利益導(dǎo)向分析，不外乎兩種情況：為了實(shí)驗(yàn)室的利益，事實(shí)上即是依托單位的利益；為了國(guó)家利益，具體表現(xiàn)為國(guó)防科技發(fā)展利益、武器裝備建設(shè)利益。基于不同的利益導(dǎo)向，技術(shù)轉(zhuǎn)移的責(zé)任主體也理應(yīng)不同。具體而言，如果一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移不涉及國(guó)家利益，那么，是否轉(zhuǎn)移、如何轉(zhuǎn)移，應(yīng)當(dāng)由重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（依托單位）來(lái)決定。換言之，實(shí)驗(yàn)室（依托單位）是技術(shù)轉(zhuǎn)移的責(zé)任主體。如果一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及國(guó)家利益，比如，跨領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠大幅提升新領(lǐng)域的裝備研制水平，那么，即使因打破依托單位的技術(shù)壟斷地位，與實(shí)驗(yàn)室（依托單位）的利益相沖突，從國(guó)家層面也必須確保技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)，即國(guó)家才是這次技術(shù)轉(zhuǎn)移的真正責(zé)任主體。

當(dāng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（依托單位）為責(zé)任主體時(shí)，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵在于運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制激發(fā)實(shí)驗(yàn)室（依托單位）的內(nèi)生動(dòng)力；當(dāng)國(guó)家作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的真正責(zé)任主體時(shí)，關(guān)鍵是在確保實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，也必須尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律。

6.2 政策的配套性與協(xié)調(diào)性的關(guān)系

處理好政策的配套性與協(xié)調(diào)性之間的關(guān)系，是打通技術(shù)轉(zhuǎn)移政策實(shí)施“最后一公里”的關(guān)鍵。

政策的配套性問(wèn)題，即要解決政策自身的邏輯自洽和體系完備。比如，根據(jù)我國(guó)《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，對(duì)涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全的科技成果，國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校在決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資時(shí)，需要審批或者備案；同時(shí)要求對(duì)此類科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，行業(yè)主管部門要加以激勵(lì)與規(guī)范。這就意味著，對(duì)于如何審批、怎么備案，都需要行業(yè)主管部門出臺(tái)具體配套政策，如果配套政策缺位，就會(huì)導(dǎo)致《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的相關(guān)規(guī)定在具體操作時(shí)懸而難解、無(wú)路可走。

政策的協(xié)調(diào)性問(wèn)題，即與其他相關(guān)政策的協(xié)同配合、良性互動(dòng)問(wèn)題。比如，根據(jù)我國(guó)《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)。在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的50%。如果從調(diào)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性角度評(píng)價(jià)，這兩個(gè)50%的獎(jiǎng)勵(lì)政策屬于重大“利好”；但是，在現(xiàn)行重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的政策框架下，上述獎(jiǎng)勵(lì)政策在實(shí)踐中卻成為“鏡花水月”。究其根由，在于獎(jiǎng)勵(lì)政策和工資總額預(yù)算管理政策之間的沖突：在工資總額不變的前提下落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)政策，必然要擠占工資總額的“大盤子”，看似在做“加法”的政策，操作過(guò)程中演變?yōu)樽觥皽p法”。這就屬于缺乏操作層面的政策協(xié)調(diào)性所致。

可見(jiàn)，一項(xiàng)政策即使設(shè)計(jì)得再好，如果缺乏配套政策，或是缺少與其他政策的協(xié)調(diào)性，那么，在政策執(zhí)行過(guò)程中必然出現(xiàn)“最后一公里”的操作性問(wèn)題。因此，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策設(shè)計(jì)必須對(duì)此作出回應(yīng)。

7 破解國(guó)防科技重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移制約因素的對(duì)策建議

基于上述分析，為破解我國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)存的技術(shù)轉(zhuǎn)移制約因素，本文提出以下4 點(diǎn)建議。

7.1 完善政策體系，優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移生態(tài)系統(tǒng)

（1）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬政策，解決重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的合法性問(wèn)題。根據(jù)國(guó)家“深入推進(jìn)科技成果使用、處置和收益管理改革”的政策導(dǎo)向，基于《科技進(jìn)步法》中“國(guó)家安全、國(guó)防利益”例外排除的制度安排，研究利用財(cái)政性資金形成且涉及國(guó)家安全、國(guó)防利益的科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利分享制度，在授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得相關(guān)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下，國(guó)家保留為國(guó)防目的的實(shí)施權(quán)，從而在政策層面上推動(dòng)解決重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的合法性問(wèn)題。

（2）完善安全保密政策，規(guī)制重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移中的任意行為。針對(duì)為國(guó)家安全需要實(shí)施他人科技成果的情形，研究制定配套政策，明確實(shí)施他人科技成果的法定條件、審批程序和實(shí)施范圍，約束以“國(guó)家安全”名義實(shí)施他人科技成果的任意行為。完善涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密的科技成果轉(zhuǎn)化的審批、備案和解密、降密政策，明確相關(guān)權(quán)限、條件和工作程序，為重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移提供操作性依據(jù)。

（3）完善評(píng)估評(píng)價(jià)政策，降低重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度性風(fēng)險(xiǎn)。建立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)分類評(píng)價(jià)制度，根據(jù)科技成果涉及的國(guó)家安全、國(guó)家利益的等級(jí)，制定發(fā)布重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移禁止類、限制類管制清單。建立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)價(jià)值評(píng)估制度，明確評(píng)估方法、標(biāo)準(zhǔn)和程序，解決重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移中的定價(jià)問(wèn)題。

（4）完善收益分配政策，調(diào)動(dòng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性、主動(dòng)性。在政策層面落實(shí)國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)的相關(guān)規(guī)定，明確依托單位對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室職務(wù)發(fā)明完成人、科技成果轉(zhuǎn)化重要貢獻(xiàn)人員和團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)，不計(jì)入當(dāng)年單位工資總額，不納入工資總額基數(shù)。

7.2 健全組織體系，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)架構(gòu)

（1）設(shè)立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，解決國(guó)家主體責(zé)任履行的問(wèn)題。依托具備條件的公益事業(yè)單位，設(shè)立“重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”，明確職能配置和工作模式，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)為國(guó)家目的的技術(shù)轉(zhuǎn)移，組織開(kāi)展歸國(guó)家所有的科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動(dòng)跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨集團(tuán)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（2）推動(dòng)依托單位設(shè)立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，落實(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移主體責(zé)任。引導(dǎo)依托單位建立健全重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系和機(jī)制，完善重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理制度，通過(guò)依托單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移。

7.3 構(gòu)建信息平臺(tái)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移供需對(duì)接

（1）建立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移信息平臺(tái)，開(kāi)展科技成果信息匯交與發(fā)布。建立健全重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技成果信息匯交、開(kāi)放、共享和利用機(jī)制，暢通科技成果信息收集渠道，構(gòu)建由財(cái)政資金支持產(chǎn)生的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)和信息平臺(tái)。建立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技成果信息共享機(jī)制，在不泄露國(guó)家秘密和商業(yè)秘密的前提下，向社會(huì)公布科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)。

（2）建立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技成果信息交流機(jī)制，強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移供需對(duì)接。建立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技成果信息交流制度，探索重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技成果包發(fā)布機(jī)制，提供符合用戶需求的精準(zhǔn)科技成果信息，開(kāi)展科技成果展示與路演活動(dòng)，面向軍民兩個(gè)領(lǐng)域、兩類市場(chǎng)促進(jìn)技術(shù)和企業(yè)的精準(zhǔn)對(duì)接。

7.4 加強(qiáng)機(jī)制創(chuàng)新，拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散通道

（1）引導(dǎo)建立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同技術(shù)轉(zhuǎn)移。鼓勵(lì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合上下游企業(yè)、高校和科研院所，構(gòu)建基礎(chǔ)、通用、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，圍繞技術(shù)鏈、裝備鏈、產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建創(chuàng)新鏈，推動(dòng)跨領(lǐng)域跨行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，加強(qiáng)行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用，為聯(lián)盟成員企業(yè)提供訂單式研發(fā)服務(wù)。

（2）開(kāi)展重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)示范，探索形成一批可復(fù)制、可推廣的工作經(jīng)驗(yàn)與模式。遴選一批技術(shù)成熟度高、應(yīng)用范圍廣的科技成果，組織開(kāi)展重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移試點(diǎn)示范，通過(guò)研發(fā)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、作價(jià)投資等多種形式，實(shí)現(xiàn)科技成果市場(chǎng)價(jià)值。