明朝黃冊制度興衰對人口普查的啟示

2019 年1 月3 日，習(xí)近平總書記在給中國社會科學(xué)院中國歷史研究院成立的賀信中說道，“歷史是一面鏡子，鑒古知今，學(xué)史明智。重視歷史、研究歷史、借鑒歷史是中華民族5000 多年文明史的一個優(yōu)良傳統(tǒng)?！秉S冊制度是明朝建立并長期實(shí)施的具有人口普查等多項職能的一項行政管理制度。作家馬伯庸撰寫的歷史紀(jì)實(shí)《天下透明——大明第一檔案庫的前世今生》，介紹了黃冊制度的興衰演變及其檔案庫從建立到毀滅的過程，對于我們正在開展的第七次全國人口普查很有借鑒意義。

黃冊制度堪稱封建王朝中最嚴(yán)密、最完善的人口統(tǒng)計制度，具有人口統(tǒng)計、戶口管理、土地登記、賦稅繳納、徭役派遣、基層控制等多種功能，對明初加強(qiáng)中央集權(quán)，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展發(fā)揮了重要作用。明朝中后期因為多種原因，黃冊制度逐漸顯現(xiàn)出弊端，并最終崩潰。明朝黃冊制度興衰演變的過程，揭示了一個封建王朝的興衰史，也給今年開展的第七次全國人口普查帶來一些啟示。

黃冊制度的建立

我國人口統(tǒng)計的歷史悠久，據(jù)專家考證，殷商時期已經(jīng)有了嚴(yán)密的人口登記制度。公元前203 年，漢相蕭何啟動了一次全國人口普查，“計家為戶，計人為口”，并在秦朝人口管理制度的基礎(chǔ)上，創(chuàng)立了《戶律》法典。其后歷朝歷代為了“收稅有據(jù)，束民有方”，都有具體的人口統(tǒng)計制度。明朝初年，為了恢復(fù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、穩(wěn)定社會秩序，中央政府迫切需要詳實(shí)的全國人口、田產(chǎn)資料。不幸的是，元朝統(tǒng)治者采用的社會治理方式粗放，留下的資料不能使用。平民出身的皇帝明太祖朱元璋決定另起爐灶。

洪武三年（1370 年）底，朱元璋下令在全國推廣“戶帖制”，以“戶”為單位對全國人口開展普查，要求填寫戶主及家庭成員姓名、年齡、職業(yè)身份、經(jīng)濟(jì)來源等信息。此舉被英國學(xué)者卡爾津稱為：“全世界最早推行全國人口普查的明證和榜樣！”洪武十四年（1381 年），朱元璋總結(jié)前期工作情況和試點(diǎn)經(jīng)驗，研究推出了登記信息更為詳細(xì)的“黃冊制度”——黃代指幼童，即要求孩子一出生就去官府登記。黃冊制度的實(shí)施，使大明王朝得以掌握基層詳細(xì)的數(shù)據(jù)，整個天下在中央政府眼里都變得透明了。

黃冊制度的特點(diǎn)

一是人口登記信息完備。黃冊詳細(xì)登記了每戶的人員姓名及年齡、丁口數(shù)量、籍貫、田宅、資產(chǎn)、戶籍類別、戶等、應(yīng)納稅額、甲屬、何年應(yīng)承受差役等信息。黃冊創(chuàng)造性地采用了“四柱式”登記形式，記錄人口增減、田產(chǎn)買賣等動態(tài)變化情況，加強(qiáng)了不同期別黃冊數(shù)據(jù)之間的邏輯關(guān)系。

二是普查組織嚴(yán)密。最高統(tǒng)治者頒布多道圣旨下令，各級地方政府層層傳達(dá)，要求如實(shí)填寫編制，并在黃冊上設(shè)計官方標(biāo)識。編造黃冊時，官府統(tǒng)一印制調(diào)查表格分發(fā)給每家每戶填寫，然后由甲首審核上交里長。各里匯總出本里底冊，做成一式兩份，一份上繳至縣制作黃冊，一份留底，每一級官府如法炮制。最終每一本黃冊一式四份，正冊進(jìn)呈戶部，底冊三份分別留存布政司、府、縣三級官府。

三是配套制度齊全。明朝還建立了里甲制、魚鱗圖冊制等，對戶口分等，決定賦稅徭役輕重，配合黃冊制加強(qiáng)基層管理。里甲制規(guī)定，每110 戶為一里，10 個上等戶輪流擔(dān)任里長，每10 個一般戶為一甲，各戶輪流任甲首，十甲按年輪流服徭役。魚鱗圖冊是一種土地登記簿,將田地按順序編號繪圖，登記每一塊地類別、面積、范圍、田主，因一片一片的地圖狀如魚鱗而得名。

四是長期統(tǒng)計動態(tài)管理。為了掌握人口、田產(chǎn)的增減變化情況，要求地方每年及時更新資料。黃冊編造是一項長期制度，每隔十年重新統(tǒng)計人口數(shù)量制作一次——與目前多數(shù)國家開展人口普查的時間間隔一致。上報的黃冊檔案各級要長期留存，妥善保管。黃冊制度與明朝國祚基本等同。至明末崇禎十五年（1642年），黃冊共編造27 次，比美國開展人口普查的次數(shù)還要多。

黃冊制度的衰敗及深層原因

不可否認(rèn)，總設(shè)計師朱元璋謂煞費(fèi)苦心制定的黃冊制度，在明初民政建設(shè)上留下了濃墨重彩的一筆。但隨著時間的推移，黃冊制度開始顯現(xiàn)出弊端。一是黃冊的制作質(zhì)量下降，保存管理不善。明朝早期，黃冊制作的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)很高，被后世稱為“銅版冊”。明朝中后期以后，黃冊質(zhì)量江河日下，用紙、染色、裝訂不符合規(guī)范要求，難以滿足長期保存的用途。更有甚者，一些地方為了掩飾造假證據(jù)，故意在漿糊中摻加蔗汁引來蛀蟲啃咬黃冊。二是黃冊內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)，無法反映基層的人口、土地和賦稅負(fù)擔(dān)情況。由于黃冊登載信息直接涉及到具體的經(jīng)濟(jì)利益，豪強(qiáng)富戶勾結(jié)基層官員，使用各種舞弊手段上報虛假數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)嫁稅賦，貧困戶只能淪為流民，“逃避統(tǒng)治的藝術(shù)”紛紛上演。典型的情況，如萬歷年間某縣上交的黃冊顯示全縣所有戶主的年齡都超過了百歲，清軍發(fā)現(xiàn)了一些地方竟然提前七年編好了下次的黃冊。

長此以往，曾經(jīng)一度輝煌的黃冊制度開始扭曲變形，只能作為統(tǒng)治者威懾刁民的“空城計”和創(chuàng)收的機(jī)器，淪落成為了壓榨百姓的惡政贅法，最終難逃毀滅的宿命。清軍攻打南京時，一部分黃冊被改造成了甲胄和火器，在戰(zhàn)火中焚毀；大部分黃冊被公然放在大街上作為廢紙賤賣，讓人唏噓感嘆。黃冊制度衰敗的深層原因有以下幾個方面。

一是制度實(shí)施缺乏良好的社會環(huán)境。任何一項重要制度的長期推行，都需要相對和平的環(huán)境、基本的技術(shù)條件、強(qiáng)有力的組織者和高效的執(zhí)行團(tuán)隊。不幸的是，黃冊制度推行時，明朝長期與蒙古打仗，多次面臨倭寇、后金的侵襲，中后期有多位不務(wù)正業(yè)的奇葩皇帝，吏治腐敗和宦官專權(quán)嚴(yán)重，土地兼并和災(zāi)荒造成流民四起，內(nèi)亂不斷。因此，當(dāng)黃冊制度出現(xiàn)問題時，礙于祖宗成法和錯綜復(fù)雜的利益關(guān)系，政府不能集中力量解決，即使清官如海瑞、干臣如張居正也無可奈何。黃冊制度的衰敗，只是明朝各項制度崩潰的冰山一角。

二是制度設(shè)計不符合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實(shí)際。黃冊制度沿襲了職業(yè)戶制，禁止人民流動，為維持穩(wěn)定犧牲社會活力和個人自由，與宋代以來商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不相適應(yīng)。在技術(shù)水平有限的情況下，統(tǒng)治者不顧“皇權(quán)不下縣”的歷史規(guī)則，無視管理成本，渴望直接掌握每一個具體的人的想法太過理想天真。開展如此重大的工作，政府沒有專門的財政預(yù)算，最終致使百姓負(fù)擔(dān)加重苦不堪言，工作人員沒有積極性。為解決財務(wù)困境制定的罰款制度，只能淪為中央和地方合謀橫征暴斂的手段。

三是制度推行沒有群眾基礎(chǔ)。黃冊制度允許家戶留存底聯(lián)，具有承認(rèn)百姓占有的田產(chǎn)、作為證據(jù)平息訴訟糾紛等積極意義。但是，黃冊制度推行的根本目的，是為了加強(qiáng)封建君主的專制權(quán)力，便于朝廷收取賦稅和派遣徭役，使國家機(jī)器全面細(xì)致地控制社會。黃冊制度執(zhí)行過程中，士紳大族千方百計將賦稅負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給普通民眾，中央權(quán)力很難根治舞弊現(xiàn)象。這些原因致使關(guān)系到每一名大明子民的黃冊制度，缺乏廣泛的群眾基礎(chǔ)。

黃冊制度興衰給七人普的啟示

2020 年，我們將開展中華人民共和國成立以來的第七次全國人口普查。雖然七人普與黃冊制度都致力于查清全國人口數(shù)據(jù)，但二者在社會環(huán)境、普查目的、制度方法等方面有著明顯的差別。七人普是中國社會主義進(jìn)入新時代，正努力向兩個一百年奮斗目標(biāo)邁進(jìn)的征程中，依法開展的一次重大國情國力調(diào)查。開展七人普有習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的指導(dǎo)，有各級政府以及有關(guān)部門的組織領(lǐng)導(dǎo)和共同參與，有10 萬統(tǒng)計人和700 萬普查人員的熱情奉獻(xiàn)，有14 億全國人民的支持配合，也有高速發(fā)展的信息技術(shù)作支撐。七人普的制度設(shè)計充分考慮了人們居住方式多樣和流動頻繁的特點(diǎn)，全面采用信息化采集設(shè)備減輕調(diào)查對象負(fù)擔(dān)，并以法律形式規(guī)定各級政府必須為普查提供經(jīng)費(fèi)保障。我國已經(jīng)全面廢除了丁稅、農(nóng)業(yè)稅和徭役制度，近年來不斷深化戶籍制度改革，鼓勵勞動力自由流動適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。開展七人普的主要目的是為制定下一階段經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃和人口發(fā)展戰(zhàn)略提供參考，最終是為了實(shí)現(xiàn)人民福祉。

雖然有著明顯的差別，但以史為鏡，明朝推行了200 多年黃冊制度的興衰成敗，給七人普帶來一些啟示。

一、政府切實(shí)履行組織領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)非常關(guān)鍵。黃冊制度被當(dāng)時人評價為“實(shí)國家重務(wù)，億萬載無疆之根本”，其重要程度可見一斑。它由明朝最高領(lǐng)導(dǎo)人朱元璋親自參與設(shè)計，開展試點(diǎn)，并頒布多道圣旨宣傳推廣，是名副其實(shí)的“一把手工程”；戶部、布政使、州、縣政府高度重視，派專門人員開展宣傳動員和復(fù)核審驗數(shù)據(jù)；里甲基層組織協(xié)助入戶發(fā)調(diào)查表，負(fù)責(zé)謄寫里冊，也發(fā)揮了重要作用。明朝中后期黃冊制度弊端的出現(xiàn)，與皇帝和各級官員對此項工作的重視程度下降密切相關(guān)。開展七人普，同樣需要各級政府高度重視，切實(shí)履行好組織領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。

二、注重基層試點(diǎn)，逐步完善制度。朱元璋建立黃冊制度經(jīng)過了多次試點(diǎn)、反復(fù)研究，推行時務(wù)實(shí)穩(wěn)重，有條不紊，進(jìn)展比較順利。了解到安徽寧國府推行的戶帖制效果斐然，研究改進(jìn)推廣；意識到清查田地有困難，就先以普查人口為主；允許流民“就地入籍”，表現(xiàn)出了制度的靈活性；有了民眾接受的基礎(chǔ)和人才儲備后，根據(jù)試點(diǎn)情況和十年工作經(jīng)驗，適時將戶貼制升級為黃冊制；魚鱗圖冊的編制也經(jīng)過了多年的籌備。這與在以前普查制度的基礎(chǔ)上，多方聽取意見，在地方開展專題試點(diǎn)和綜合試點(diǎn)，逐步完善七人普制度是一個道理

三、嚴(yán)格監(jiān)督檢查，狠抓制度落實(shí)。推行戶帖制時，要求每一級經(jīng)手官員都要簽字確認(rèn)填報內(nèi)容，可謂建立了數(shù)據(jù)質(zhì)量追溯制度；調(diào)用軍隊系統(tǒng)的文職人員到各地駁查，可謂數(shù)據(jù)事后質(zhì)量抽查。黃冊上繳戶部入檔案庫前，還要專門人員審查核驗，發(fā)現(xiàn)問題責(zé)成查實(shí)重修，并要繳納罰款。明朝中后期因監(jiān)管不力，各地未嚴(yán)格執(zhí)行黃冊制度，監(jiān)督者發(fā)現(xiàn)后常因法不責(zé)眾，沒有從嚴(yán)處理，如萬年年間發(fā)現(xiàn)一些地方三十年前的黃冊尚未上交，只罰俸一個月作為懲戒。更多的時候，只是煞有介事地發(fā)幾道語氣嚴(yán)厲的詔書，但“沒有什么人當(dāng)真”。致使黃冊統(tǒng)計數(shù)據(jù)與現(xiàn)實(shí)嚴(yán)重不符，無法發(fā)揮其幫助決策、留底備查的作用，最終淪為一堆廢紙，成了炮灰。

四、重視檔案資料的保管。為收藏存放黃冊檔案，慎重選址在南京玄武湖畔建設(shè)庫房，并在設(shè)計時充分考慮防蟲防鼠防潮防火等各種因素。黃冊檔案庫作為國家秘密由戶部管理，由戶科給事中、戶部主事、守備太監(jiān)三個主官相互牽制共同負(fù)責(zé)，并派衛(wèi)兵把守，嚴(yán)禁閑雜人等靠近，工作人員進(jìn)入庫房也要驗證身份。黃冊入庫時，檔案庫主要負(fù)責(zé)人親自查驗接收，并舉行祭禮。專門設(shè)計了木質(zhì)架閣，按照千字文編號和行政區(qū)劃擺放黃冊，以方便調(diào)閱。至明末，建設(shè)檔案庫房達(dá)787 間，中央收藏黃冊共計達(dá)179 萬冊。七人普也要建立完善的資料保管制度，切實(shí)做好公民信息等的保密工作。

五、加強(qiáng)普查隊伍建設(shè)。朱元璋推行戶帖制十年，鍛煉出了一大批精通計算又深諳基層內(nèi)情的官吏。繼而推出黃冊制和魚鱗圖冊制，從中央派遣一部分國子監(jiān)生員領(lǐng)導(dǎo)組織，并要求里長、甲長、糧長等熟悉地方情況的人員配合。黃冊入庫前，選取數(shù)百名高學(xué)歷的國子監(jiān)生員充當(dāng)獨(dú)立會計師，集中開展駁查工作，并規(guī)定可以作為生員歷練政事的經(jīng)歷。七人普的順利開展，也依賴于建設(shè)一支高素質(zhì)、善溝通、有責(zé)任心的普查人員隊伍。