西安市科技成果雙向轉(zhuǎn)化模式與提升路徑研究*

蘇建軍，管文靜，王 姣

（1.西安科技大學管理學院，陜西 西安 710054；2.運城學院經(jīng)濟管理系，山西 運城 044000）

西安是西部國家中心城市，具有得天獨厚的區(qū)位優(yōu)勢，擁有豐富的科技與教育資源，聚集研發(fā)機構(gòu)800 多家，其中，政府所屬科研機構(gòu)近100 家，大學研究機構(gòu)為571 家，民營研發(fā)機構(gòu)100 多家，外資研發(fā)機構(gòu)50 多家，覆蓋遙感光學、物理電子、航空航天、生物醫(yī)藥、兵器核工業(yè)、人工智能和信息技術(shù)等眾多領(lǐng)域，經(jīng)過多年發(fā)展，已積累了大批關(guān)鍵性和重大性的科研成果。此外，西安還擁有國家重點實驗室23 個，占全國國家重點實驗室比例為13.1%，涉及30 多個學科。西安還在美國、以色列和瑞典等國家設(shè)立離岸科技創(chuàng)新中心8 個，科技服務(wù)站4 個，鼓勵企業(yè)在海外設(shè)立研發(fā)等分支機構(gòu)359 個。西安人才資源優(yōu)勢也比較突出，2019年高等教育在校學生137.36 萬人，其中，普通高等學校（本科、專科） 在校學生73.86 萬人，還有研究生培養(yǎng)單位43 家，在校學生13.2 萬人。西安市《2019 年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》顯示，西安擁有高新技術(shù)企業(yè)高達1 840 家，國家級高新技術(shù)企業(yè)數(shù)為3 673 家，全年R&D 經(jīng)費投入超過400 億元，R&D 經(jīng)費投入規(guī)模持續(xù)增長，R&D 經(jīng)費強度超過西部大中城市平均水平，凸顯出西部科技創(chuàng)新中心的地位。西安生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的比重不斷提升，而且產(chǎn)業(yè)的高端環(huán)節(jié)，如總部經(jīng)濟發(fā)展很快，西安逐步向“高精尖”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。然而，大多數(shù)科技成果“束之高閣”，沒有得到很好的、及時的轉(zhuǎn)化與落地，使得西安市豐富的科技資源優(yōu)勢并沒有轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力。2019 年西安市技術(shù)市場合同交易額1 364 億元，全年專利申請量72 377 件，其中，發(fā)明專利申請量29 297 件，相比過去，規(guī)模有了巨大增長，但與西安科研院所每年所獲研究經(jīng)費相比還不夠，產(chǎn)學研合作開展的還不夠好。與此同時，受供需錯位、融資困難、人力與原材料成本不斷上漲等因素影響，處于價值鏈低端的傳統(tǒng)制造業(yè)與中小企業(yè)面臨巨大的挑戰(zhàn)與壓力，急需大量科技成果有力支撐，盡快轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展模式。因此，面對國家中心城市建設(shè)機遇，西安市如何加快科技成果雙向轉(zhuǎn)化進程，促進科技成果快速流動與轉(zhuǎn)移，增強企業(yè)科技核心競爭力和經(jīng)濟發(fā)展新動能成為當前需要迫切解決的重要問題。

1 西安市科技成果雙向轉(zhuǎn)化的主要模式

科技成果雙向轉(zhuǎn)化是將科學技術(shù)研究成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程。西安市經(jīng)過多年的探索與實施，逐漸形成了自行投產(chǎn)、委托代理、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合攻關(guān)及創(chuàng)新孵化等五種特點迥異的科技成果雙向轉(zhuǎn)化模式。

1） 自主投產(chǎn)模式。自主投產(chǎn)模式是指科技成果的研發(fā)過程與轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)都采取自主運行的形式，省略了中間交易過程，主要由高等學校和各類研發(fā)機構(gòu)或需求企業(yè)在本單位內(nèi)部組織力量開展相關(guān)科學技術(shù)的研究、測試及成果轉(zhuǎn)化等活動。自主投產(chǎn)模式具有突出的自主創(chuàng)新性特點，對于基礎(chǔ)性或關(guān)鍵性的重大（要） 科研成果能夠形成規(guī)范與有序的內(nèi)部自我循環(huán)體系，不足之處在于這些科技成果僅限于研究主體內(nèi)部開發(fā)應(yīng)用，對外交流與開放則相對欠缺，對于區(qū)域共性或產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵性的技術(shù)攻關(guān)和轉(zhuǎn)化較為不利。西北工業(yè)大學通過搭建“軍工+”平臺，探索并形成了著名的“西工大模式”“軍民融合西工大路徑”科技成果轉(zhuǎn)化特色模式[1]，在民用無人機、3D 打印、陶瓷復合材料、高端裝備制造、通用飛機、智能水下航行器等領(lǐng)域自主研制出一大批關(guān)鍵性與重大性科技成果，并成功轉(zhuǎn)化，產(chǎn)業(yè)化成果豐碩。

2） 委托研發(fā)模式。委托研發(fā)模式是指由需求企業(yè)根據(jù)自身條件，通過公開招標或協(xié)商方式，委托選中的高等院校或科研機構(gòu)進行所需的技術(shù)研發(fā)事項的形式。委托研發(fā)模式能為委托企業(yè)節(jié)省大量的時間、人力等資源，還能彌補企業(yè)研發(fā)力量的不足，從供給層面極大地豐富企業(yè)獲取創(chuàng)新技術(shù)的資源供給。但對于企業(yè)來說，這種模式缺乏中間熟化過程，會給企業(yè)帶來一定程度的市場風險，不利于技術(shù)成果快速產(chǎn)業(yè)化與大范圍的推廣與應(yīng)用。2012年，西北工業(yè)大學科研團隊受中國商用飛機有限責任公司委托，研制出C919 飛機的中央翼緣條，該科技成果對C919 飛機的設(shè)計驗證發(fā)揮了重要作用，并在中國航空領(lǐng)域中的應(yīng)用取得了巨大突破[2]。

3） 技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指科技成果完成人或團隊，按照科技成果轉(zhuǎn)化的法律規(guī)定，通過市場搜尋到合適的企業(yè)，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同簽訂為依據(jù)，通過資金補償、股權(quán)作價等有償方式，將所屬科技成果轉(zhuǎn)讓或許可給相關(guān)企業(yè)進行使用或推廣的形式。技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式具有靈活、多元化、周期短和市場針對性強等特點而受技術(shù)需求方的喜愛，因而成為當前科技成果轉(zhuǎn)化最具代表性的模式之一。但技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式客觀上會造成科學技術(shù)成果完成人或團隊與需求企業(yè)相分離，弱化了雙方之間的互動關(guān)系與溝通，嚴重情況下將會造成科學技術(shù)成果供給方與企業(yè)需求方的錯位或不完全匹配現(xiàn)象，對于企業(yè)需求方來說，面臨較大的市場風險。西安近代化工研究所與科技大市場簽訂了技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓協(xié)議，借助科技大市場平臺轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化光機電一體化和新材料等科技成果138 項，取得了顯著的經(jīng)濟成效[3]。

4） 聯(lián)合開發(fā)模式。目前，各地都在大力推動產(chǎn)學研合作，旨在加強轄區(qū)內(nèi)高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)的有效對接，開展全方位、多領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化活動，使得聯(lián)合開發(fā)模式發(fā)展勢頭很快，成為新興代表性模式之一。聯(lián)合開發(fā)模式是指企業(yè)與高等學校及科研機構(gòu)，借助產(chǎn)學研合作平臺，以共同的科研需求項目為紐帶，通過聯(lián)合、共享設(shè)備、人員與技術(shù)等形式聯(lián)合攻關(guān)技術(shù)難題，或新技術(shù)或開發(fā)新產(chǎn)品等科技創(chuàng)新活動，將人才和技術(shù)優(yōu)勢與商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢緊密結(jié)合，從而獲得良好的經(jīng)濟與社會效益。聯(lián)合開發(fā)模式具有協(xié)調(diào)快、溝通暢通、資金到位及時和力量雄厚等特點，但受體制機制等因素影響，單一的產(chǎn)學研合作從根源上難以破解研發(fā)需求旺盛與風險太大的困境，聯(lián)合開發(fā)過程也難以最大化統(tǒng)籌各種創(chuàng)新資源。西安市對聯(lián)合開發(fā)模式進行探索，通過結(jié)合西安交通大學、西安光機所和西北有色院等高等院校與研發(fā)機構(gòu)的各自優(yōu)勢，形成獨特的院所聯(lián)合開發(fā)的科技成果雙向轉(zhuǎn)化的“一院一所一?！蹦Ｊ絒4]，對西安重大的科技成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化及培育“硬科技”產(chǎn)業(yè)方面獲得了突出成效。

5） 創(chuàng)業(yè)孵化模式。隨著國家“雙創(chuàng)”戰(zhàn)略的升級與加速推進，各地搭建越來越多的創(chuàng)業(yè)孵化平臺轉(zhuǎn)化科技成果。創(chuàng)業(yè)孵化模式是指通過創(chuàng)業(yè)孵化平臺將吸納的大量高等院校與研發(fā)機構(gòu)的優(yōu)秀科技成果就地孵化并積極轉(zhuǎn)化，十分有利于中小型科技企業(yè)的加速發(fā)展。創(chuàng)業(yè)孵化模式具有溝通便捷、要素聚集性強和轉(zhuǎn)化成功率高等特點，已成為各地推動科技成果轉(zhuǎn)化的重要陣地。然而，這種模式更傾向于科技成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)化與推廣，因常常缺乏核心技術(shù)團隊，使得對關(guān)鍵性或重大的科技成果轉(zhuǎn)化成效或支持力度顯得力不從心。西安早在2014 年就啟動了創(chuàng)業(yè)孵化模式，通過設(shè)立科技創(chuàng)業(yè)種子基金平臺，支持高等院校與研發(fā)機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化和初創(chuàng)期企業(yè)的科技項目孵化，如為西安光機所量身打造的“西科天使”“西科天使一期、二期”等基金，解決科技成果雙向轉(zhuǎn)化的資本難題[5]。通過創(chuàng)業(yè)孵化模式推動科技成果直接轉(zhuǎn)化及通過股權(quán)帶動的企業(yè)達到125 家，帶動了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

2 西安市科技成果雙向轉(zhuǎn)化的困境

1） 科技成果轉(zhuǎn)化政策繁雜，宣傳、培訓與落實效果還不夠好。西安為了促進科技成果雙向轉(zhuǎn)化，解決科技成果與經(jīng)濟兩張皮問題，出臺多項政策與辦法推動各界積極參與科技成果轉(zhuǎn)化，在實際中發(fā)揮了突出的積極作用。然而，過多的政策與辦法也造成了諸多不便，政策紅利的真正作用尚未得到充分發(fā)揮。對100 多家科技型企業(yè)調(diào)查與訪談，其中涉及科技成果轉(zhuǎn)化項目申報、科技成果轉(zhuǎn)化政策的熟悉程度、促進科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制、支持科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)等。調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，科技企業(yè)對多如牛毛的政策充滿了各種困惑，如政策知曉度低，即使知道也缺乏有效溝通渠道，科技成果申報手續(xù)繁瑣，及政策宣傳效果不突出等問題。這表明，西安科技管理部門對科技成果轉(zhuǎn)化實際情況認識不足，僅停留在出臺文件的層面上，對企業(yè)政策培訓不夠，如何有效落實政策還有待改進。

2） 科技成果雙向轉(zhuǎn)化的行業(yè)應(yīng)用與專利結(jié)構(gòu)分布不平衡?？萍汲晒p向轉(zhuǎn)化成功的重要標志是成果應(yīng)用行業(yè)的廣泛性和專利的多少。但從2017年西安市各縣（區(qū)） 技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的應(yīng)用行業(yè)結(jié)構(gòu)看，呈現(xiàn)不平衡發(fā)展態(tài)勢，行業(yè)分布差距較大，主要分布在制造業(yè)的“硬科技”行業(yè)，其占比高達23.39%，而第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)中部分行業(yè)涉及少，如農(nóng)林牧漁業(yè)的占比為12.05%，衛(wèi)生與社會保障業(yè)的占比不到15%。從受理與實施的科技專利看，主要是發(fā)明專利和實用新型專利，占比分別為31.55%和46.3%，而外觀設(shè)計占比為22.14%[5]，可見，西安科技成果中發(fā)明專利多、技術(shù)含量與成熟度高，科技成果結(jié)構(gòu)不均衡。發(fā)明專利是科技成果雙向轉(zhuǎn)化最主要的體現(xiàn)，也是對科技成果成功雙向轉(zhuǎn)化的保護，更是測度西安科技創(chuàng)新能力的重要指標，因此，西安在科技成果雙向轉(zhuǎn)化的行業(yè)均衡化分布與技術(shù)成熟度提高等方面還需繼續(xù)加強。

3） 金融市場支持企業(yè)科技成果雙向轉(zhuǎn)化的活躍度不夠，且差別明顯。西安科技企業(yè)數(shù)量多，規(guī)模增長速度快，生產(chǎn)的科技成果多，科技成果雙向轉(zhuǎn)化過程中的資金需求十分旺盛。尤其對種子期和初創(chuàng)期企業(yè)而言，一定程度上是阻礙科技成果雙向轉(zhuǎn)化的“攔路虎”。目前，西安為促進科技成果雙向轉(zhuǎn)化，西安市科技局聯(lián)合財政局設(shè)立了眾多的扶持基金，如2014 年西安設(shè)立1 億元基金支持種子期和初創(chuàng)期科技企業(yè)的科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化活動，到2018 年該基金規(guī)模已達到4 億元。但西安設(shè)立的基金主要偏向相近行業(yè)或同一行業(yè)（企業(yè)） 不同階段的科技成果轉(zhuǎn)化，對初創(chuàng)期科技企業(yè)支持力度較小，行業(yè)（企業(yè)） 差別明顯。從資本市場發(fā)展看，西安地方資本市場發(fā)展還較滯后，與科技成果雙向轉(zhuǎn)化需求不匹配，區(qū)域性股權(quán)市場活躍度不高，制約了科技成果雙向轉(zhuǎn)化的進程與范圍。此外，技術(shù)成果雙向轉(zhuǎn)化市場與資本市場缺乏有機聯(lián)系，市縣（區(qū)） 尚未形成兩級互動的強大合力，這已成為制約科技成果雙向轉(zhuǎn)化新的“瓶頸”。

3 西安市科技成果雙向轉(zhuǎn)化的提升路徑

1） 進一步梳理各項政策，加強政策的機制協(xié)調(diào)及落實效果。西安為促進科技成果雙向轉(zhuǎn)化出臺了眾多政策，但在眾多政策中，2016 年出臺的《西安市加快技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的若干措施（試行）》 和2018 年出臺的《西安市加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化20 條措施》影響最為廣泛，極大地優(yōu)化了科技成果雙向轉(zhuǎn)化的環(huán)境和主體活力。為此，要想充分發(fā)揮各項促進科技成果雙向轉(zhuǎn)化的政策效果，必須注重各政策間的有機協(xié)調(diào)與落實，尤其是影響力顯著的政策，應(yīng)舉全市之力，深入企業(yè)、科研機構(gòu)和高校包干宣傳與講解，使推動科技成果雙向轉(zhuǎn)化的自然人與法律主體都能理解政策支持的項目范圍及適用環(huán)境，充分享受相關(guān)政策“大禮包”，并積極參與到科技成果雙向轉(zhuǎn)化的大軍中去，形成全員推動科技成果雙向轉(zhuǎn)化的良好發(fā)展態(tài)勢。與此同時，對各項支持科技成果轉(zhuǎn)化的政策要細化到可執(zhí)行的、可操作的層面上，結(jié)合申請的科技成果雙向轉(zhuǎn)化項目，積極溝通相關(guān)部門，在限定的工作日內(nèi)及時完成轉(zhuǎn)化，促使科技成果及時進行雙向轉(zhuǎn)化。

2） 優(yōu)化科技成果雙向轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)布局，促進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟均衡發(fā)展。科技成果的雙向轉(zhuǎn)化與應(yīng)用離不開產(chǎn)業(yè)的載體。2020 年西安提出構(gòu)建“6+5+6+1”產(chǎn)業(yè)體系，著力在航空航天、高端裝備、新材料、生物醫(yī)藥、電子信息和汽車等六大支柱產(chǎn)業(yè)及人工智能、大數(shù)據(jù)與云計算、機器人、增材制造和5G 技術(shù)等五大新興產(chǎn)業(yè)加強推動科技成果轉(zhuǎn)化項目。為此，在上述產(chǎn)業(yè)中遴選一批重點項目，支持重點企業(yè)和高校與科研機構(gòu)聯(lián)合實施關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性和重大性科技成果雙向轉(zhuǎn)化，保障高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展勢頭。對于其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展，通過西安已建設(shè)成功的西安科技大市場服務(wù)平臺，共享科技成果信息，及時將各項科技成果推向市場與產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求快速匹配與有效對接，既為科技成果雙向轉(zhuǎn)化開辟了新市場，也加速了其他產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

3） 繼續(xù)完善金融支持科技成果轉(zhuǎn)化機制，實現(xiàn)技術(shù)市場與資本市場的有效對接。對照國家與陜西省關(guān)于金融支持科技成果轉(zhuǎn)化的機制，繼續(xù)創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化機制，如構(gòu)建“政銀保擔投”合作模式，鼓勵各類風險投資機構(gòu)和金融機構(gòu)積極參與西安科技成果雙向轉(zhuǎn)化。一方面可以提升這些機構(gòu)服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的能力，另一方面將極大地緩解科研院校、科研機構(gòu)、眾創(chuàng)空間、種子期企業(yè)、初創(chuàng)期企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化所需資金不足的困境。繼續(xù)完善西安科技成果與知識產(chǎn)權(quán)交易機制，開展科技成果雙向轉(zhuǎn)化的評估，規(guī)范科技成果雙向轉(zhuǎn)化流程，提高科技成果雙向轉(zhuǎn)化的效率。大力支持科技企業(yè)上市或發(fā)行債券，加大債券市場創(chuàng)新能力，募集科技成果轉(zhuǎn)化資本，助推龍門計劃。鼓勵已上市的科技企業(yè)通過增發(fā)股份、并購等方式做大做強，不斷增強企業(yè)科技成果雙向轉(zhuǎn)化的能力與實力。