合理運(yùn)用市場機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究多元化協(xié)同支持

孫昌璞（中國工程物理研究院研究生院）

焦點(diǎn)：對(duì)于不同類型的基礎(chǔ)研究，國家的支持應(yīng)有所側(cè)重。政府不應(yīng)不加區(qū)別地一味重資投入和支持所有類型的基礎(chǔ)研究。分類支持基礎(chǔ)研究，政府應(yīng)著重于“捅破天、扎到根”的大事，而不是分散支持力量包攬一切，做了本該企業(yè)和市場做的事。在企業(yè)能夠發(fā)揮決定性作用的領(lǐng)域，國家應(yīng)通過政策和市場機(jī)制協(xié)同，引導(dǎo)企業(yè)加大對(duì)基礎(chǔ)研究投入，鼓勵(lì)企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)來提升我國關(guān)鍵核心技術(shù)水平。實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究的多元協(xié)同支持是解決當(dāng)前“卡脖子”問題的關(guān)鍵。

為了從根本上解決制約我國科技發(fā)展的“卡脖子”問題，最近從國家到地方各級(jí)部門都在大力提倡強(qiáng)化對(duì)基礎(chǔ)研究全面支持。但如何支持基礎(chǔ)研究，什么樣的主體實(shí)施對(duì)基礎(chǔ)研究的支持，對(duì)支持的績效如何評(píng)價(jià)等等，不僅事關(guān)當(dāng)下，而且關(guān)乎未來。

對(duì)此讓我們以史為鏡，簡要回顧一下美國政府何以且如何支持基礎(chǔ)研究。二戰(zhàn)之前美國及其他國家政府并沒有專門的基金支持基礎(chǔ)研究，二戰(zhàn)期間美國與其他盟國專門支持原子彈、雷達(dá)和密碼學(xué)的研發(fā)，成為以科技贏得戰(zhàn)爭的典范，形成了戰(zhàn)后政府必須支持基礎(chǔ)研究的共識(shí)。針對(duì)國家支持科學(xué)研究，1945年曼哈頓計(jì)劃提出者和執(zhí)行人萬尼瓦爾?布什組織完成了影響以后幾十年科技政策的戰(zhàn)略報(bào)告《科學(xué)：無盡的前沿》。①National Science Foundation.Science- the Endless Frontier.https://www.nsf.gov/about/history/EndlessFrontier_w.pdf.[2020-09-22].報(bào)告認(rèn)為，在諸如軍事、農(nóng)業(yè)、住房、公共衛(wèi)生、衛(wèi)生健康研究、實(shí)驗(yàn)科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施等科學(xué)研究領(lǐng)域，公眾需求緊迫，且企業(yè)卻無法給予持續(xù)的關(guān)注，政府應(yīng)該積極地給予關(guān)注。也即政府對(duì)科學(xué)研究支持應(yīng)聚焦于國防安全、衛(wèi)生健康和基礎(chǔ)研究。為此美國相繼成立了國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）和國防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）等，并加強(qiáng)對(duì)國立衛(wèi)生研究院（NIH）的支持。2012年美國總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)在提交給總統(tǒng)的一份報(bào)告②President’s Council of Advisors on Science and Technology.Transformation and Opportunity: the Future of the U.S.Research Enterprise.https://orise.orau.gov/cdc/documents/pcast-future-researchenterprise.pdf, 2020-04-06.中還是重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，基礎(chǔ)科學(xué)研究成果是一種惠及各方的公共物品，私營部門對(duì)于基礎(chǔ)研究的投入意愿不足的情況下，必須依靠政府投資基礎(chǔ)研究。在這種理念的指導(dǎo)下，美國建立了一套與市場機(jī)制相適應(yīng)的工業(yè)研究體系和大學(xué)體系，只在市場失靈的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域政府才發(fā)揮主導(dǎo)作用。以上的史實(shí)意味著對(duì)于不同類型的基礎(chǔ)研究，國家的支持應(yīng)有所側(cè)重。我們最近發(fā)表的文章就強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。何為“有所側(cè)重”？兩年前我們提出應(yīng)分類支持基礎(chǔ)研究，不建議政府不加區(qū)別的一味重金投入和支持所有類型的基礎(chǔ)研究。③張慧琴, 平婧, 孫昌璞.分類支持基礎(chǔ)研究 促進(jìn)全鏈條顛覆性技術(shù)創(chuàng)新.中國工程科學(xué),2018，20(6): 24?26.

一直以來，政府投入是我國基礎(chǔ)研究投入的最主要來源，企業(yè)在基礎(chǔ)研究活動(dòng)方面的投入不足。2007年以來，政府和企業(yè)是我國R&D投入的主要來源（兩者貢獻(xiàn)合計(jì)超過95%，其中政府占20%左右，企業(yè)占比超過70%），④國家統(tǒng)計(jì)局社會(huì)科技和文化產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)司, 科學(xué)技術(shù)部戰(zhàn)略規(guī)劃司.中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2019.北京: 中國統(tǒng)計(jì)出版社, 2019.然而，從全國基礎(chǔ)研究支出來看，企業(yè)占比僅為3%左右（2009年以來這一比例僅為3.17%⑤數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計(jì)出版社出版的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2010——2019年共10本）。需要說明的是，企業(yè)R&D支出95%以上來自企業(yè)自身，因此可以認(rèn)為企業(yè)絕大部分基礎(chǔ)研究支出的資金來源于企業(yè)自身。）。企業(yè)基礎(chǔ)研究比例低使得政府有限的基礎(chǔ)研究資金不得不照顧到原本企業(yè)應(yīng)主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。也有數(shù)據(jù)表明，政府對(duì)基礎(chǔ)研究的支持雖有一些力度，但領(lǐng)域聚焦不夠，做了本該企業(yè)和市場做的事。對(duì)此，我們?cè)诓煌恼胶头钦綀龊咸岢隽巳缦碌囊庖姟?/p>

（1）政府應(yīng)該著重于“捅破天、扎到根”的事，而不是分散支持力量包攬一切。最近，華為總裁任正非在C9高校校長座談會(huì)上的講話強(qiáng)調(diào)，要正確認(rèn)識(shí)科技創(chuàng)新的內(nèi)涵，國內(nèi)頂尖大學(xué)不要過度關(guān)注眼前工程與應(yīng)用技術(shù)方面的具體困難，要專注在基礎(chǔ)科學(xué)研究突破上。這個(gè)觀點(diǎn)啟發(fā)我們，政府對(duì)基礎(chǔ)研究也要分大類支持，給企業(yè)留有空間，讓市場機(jī)制發(fā)揮應(yīng)有的作用。從技術(shù)角度講，集成電路問題大多可以由市場說話，雖然芯片問題很重要，但脫離市場激勵(lì)的“全民造芯”會(huì)有更大潛在的危險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題，充分發(fā)揮政府和企業(yè)的協(xié)同作用，改善我國基礎(chǔ)研究根基薄弱、企業(yè)投入不足的現(xiàn)狀。實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究多元投入，需要理清政府與企業(yè)的作用。政府和企業(yè)對(duì)于基礎(chǔ)研究的投入應(yīng)以市場機(jī)制能否發(fā)揮決定性作用為依據(jù)，各有側(cè)重。政府應(yīng)發(fā)揮其科技管理和政策調(diào)控的職能，制定政策、創(chuàng)造環(huán)境、提升服務(wù)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)在其理應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域積極投入、深度參與。

（2）國家資金要持續(xù)支持市場機(jī)制不能發(fā)揮決定性作用的關(guān)鍵領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究。市場機(jī)制不能發(fā)揮決定性作用的領(lǐng)域很多，但其中很多基礎(chǔ)研究通常也關(guān)乎國家安全和人民利益。長遠(yuǎn)看來，需要國家在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和某些需要深厚基礎(chǔ)的研究領(lǐng)域上予以持續(xù)的重資支持。因?yàn)槠淙蝿?wù)目標(biāo)是突破科學(xué)前沿，但它所依托的基礎(chǔ)設(shè)施通常成本高昂，市場沒有動(dòng)力和能力主導(dǎo)該領(lǐng)域的持續(xù)發(fā)展；而以科學(xué)家好奇心驅(qū)動(dòng)的、難以直接看到應(yīng)用前景的自由探索基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，需要長期沉淀積累，市場難以獲得短期回報(bào)。習(xí)近平總書記在與科學(xué)家的座談會(huì)中提出，“卡脖子”問題的“根子是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚”①習(xí)近平在科學(xué)家座談會(huì)上的講話（2020年9月11日）[EB/OL].http://jhsjk.people.cn/article/31858850.[2020-09-22].。這部分基礎(chǔ)研究正是關(guān)乎基礎(chǔ)理論和“源頭與底層的東西”，需要國家支持；當(dāng)然，在與國家安全和人民利益密切相關(guān)的國防軍事、衛(wèi)生健康等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，只能以國家的力量為主導(dǎo)進(jìn)行支持，這方面可以誘導(dǎo)市場參與，但它只能發(fā)揮輔助作用。

（3）國家主導(dǎo)的資金支持要逐步退出以市場需求為目的基礎(chǔ)研究，但要通過政策和市場機(jī)制協(xié)同，引導(dǎo)企業(yè)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。以市場需求為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，通常以現(xiàn)實(shí)應(yīng)用為目標(biāo)，企業(yè)理應(yīng)投入支持這一類應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究。對(duì)此類基礎(chǔ)研究，政府應(yīng)該轉(zhuǎn)變思路，其職能應(yīng)從直接的經(jīng)費(fèi)投入轉(zhuǎn)變?yōu)橐哉叻龀趾鸵龑?dǎo)企業(yè)加大投入。習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會(huì)上要求“引導(dǎo)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)以適當(dāng)形式加大（基礎(chǔ)研究）支持”，“對(duì)開展基礎(chǔ)研究有成效的科研單位和企業(yè)，要在財(cái)政、金融、稅收等方面給予必要政策支持”。企業(yè)應(yīng)該在這類基礎(chǔ)研究的選題、立項(xiàng)、開展研究、評(píng)價(jià)等各環(huán)節(jié)發(fā)揮主要作用，真正參與對(duì)企業(yè)中長期發(fā)展起關(guān)鍵作用的基礎(chǔ)研究①日本企業(yè)基礎(chǔ)研究通常關(guān)注企業(yè)未來10?30年的技術(shù)創(chuàng)新。例如，在日立集團(tuán)2013年度研發(fā)經(jīng)費(fèi)中，用于“基礎(chǔ)研究”的經(jīng)費(fèi)占30%，主要用于支撐日立集團(tuán)的中長期事業(yè)，目標(biāo)是在那些10?20年以后能形成日立公司新的產(chǎn)品事業(yè)的領(lǐng)域進(jìn)行革命性的技術(shù)創(chuàng)新。參考文獻(xiàn)：甄子健.日本大企業(yè)開展基礎(chǔ)研究情況調(diào)查.全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望, 2015，30(8):53?59.。尤其值得注意的是，在當(dāng)前中美關(guān)系不斷惡化的形勢(shì)下，面對(duì)“卡脖子”問題和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，不能完全依靠政府而忽視企業(yè)在市場能夠發(fā)揮決定性作用的領(lǐng)域，應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)投入和開展研發(fā)活動(dòng)來提升我國關(guān)鍵核心技術(shù)水平。

（4）地方政府應(yīng)當(dāng)聚焦影響國計(jì)民生的應(yīng)用研究，不應(yīng)把基礎(chǔ)研究和投資重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施當(dāng)成發(fā)展經(jīng)濟(jì)的“釣魚”行為。以上談到的市場機(jī)制只是對(duì)民營機(jī)構(gòu)而言，但地方政府不能成為實(shí)施市場機(jī)制的主體，否則會(huì)問題很大。例如，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重大影響。但是，其投入和運(yùn)行經(jīng)費(fèi)巨大，建設(shè)周期長、工程技術(shù)龐雜，還需要有體量很大的用戶群和國家層面的應(yīng)用場景。因此，其建設(shè)要從國家層面全面統(tǒng)籌、長遠(yuǎn)規(guī)劃，是典型的“國家行為”。近年不少地方紛紛啟動(dòng)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，其熱情可嘉，但過熱的苗頭常常會(huì)帶來嚴(yán)重問題。有的地方刻意繞開國家發(fā)展規(guī)劃和審批，匆忙上馬。由于地方不具備體量足夠、有資質(zhì)的建設(shè)隊(duì)伍，缺乏專業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和必需的關(guān)鍵技術(shù)能力，只能從國家已經(jīng)有的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)隊(duì)伍中高薪挖人，嚴(yán)重沖擊了“國家行為”。其實(shí)地方臨時(shí)拼湊隊(duì)伍，不僅不能完成自己的任務(wù)，反而破壞了重大科技基礎(chǔ)設(shè)施國家統(tǒng)籌的常規(guī)與傳統(tǒng)。地方過多的承擔(dān)中央政府和企業(yè)的任務(wù)，造成重大建設(shè)低水平重復(fù)和無序競爭，它影響國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施整體布局，有很可能形成一批新的“爛尾”工程。

志謝：感謝王鑫博士、張慧琴博士、平婧博士對(duì)本文文獻(xiàn)提供以及觀點(diǎn)和文字的貢獻(xiàn)。