經(jīng)濟起飛之后的挑戰(zhàn)

中國的經(jīng)驗證明，特別是2008年以來的經(jīng)驗證明：飛起來以后的挑戰(zhàn)，可能比起飛還要嚴峻，飛起來面臨的問題，比起飛以前還要復(fù)雜。

羅斯托經(jīng)濟起飛論：最關(guān)鍵的是起飛加速度

經(jīng)濟上只要講到“起飛”這個概念，就會想到羅斯托。羅斯托是一個充滿爭議、同時影響非常大的經(jīng)濟學(xué)家。他是俄羅斯猶太人的后裔，移民到美國后，成為耶魯?shù)母卟纳?，后來去牛津讀的碩士，又回耶魯讀博士?！岸?zhàn)”期間，他被美國戰(zhàn)略情報局聘用，跟另外一名經(jīng)濟學(xué)家（合作），用他的專業(yè)知識為反法西斯服務(wù)——主要研究怎么轟炸德國可以盡快贏得勝利。他們當時的結(jié)論非常有意思：轟炸石油設(shè)施而不是交通樞紐，對法西斯的失敗影響會更大。用的辦法，是經(jīng)濟學(xué)的基本辦法。

戰(zhàn)后，他在很多名校任教，主要研究經(jīng)濟史、經(jīng)濟思想。因為他推崇經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)達國家要對發(fā)展中國家提供援助，所以被肯尼迪和約翰遜兩屆美國總統(tǒng)聘用，成為白宮的決策人物之一。他引起爭議最大的是推動越南戰(zhàn)爭，主張對越南大規(guī)模征兵并且轟炸北越的南部。越南戰(zhàn)爭結(jié)束、約翰遜下臺后，所有學(xué)術(shù)單位都不再聘用他，因為美國的反戰(zhàn)情緒已經(jīng)達到“二戰(zhàn)”后的至高點。最后，他是在奧斯汀由林登·約翰遜森設(shè)置的一個研究中心任教，給了他幾十年靜心研究學(xué)術(shù)的機會。

他這個“起飛”的思想，是1958年應(yīng)邀在劍橋的一個學(xué)術(shù)講座，總結(jié)西方工業(yè)化的經(jīng)驗，提煉出這個“起飛”概念。同年作了講座，次年出版，題目就叫《經(jīng)濟增長的階段》。我想我們學(xué)術(shù)傳統(tǒng)當中，不會因為一個人物而廢除他的言論，他這本書、他提供的思想，可能還有某種借鑒性。

羅斯托的增長理論，特別是“起飛理論”，比較可取的是：他把整個經(jīng)濟發(fā)展看作一個非常長期的過程，而不是一個簡單的函數(shù)可以描述和刻畫的。既然這是個很長的過程，它就可以分為幾個階段來研究。其中，最關(guān)鍵的階段，是從傳統(tǒng)經(jīng)濟——傳統(tǒng)經(jīng)濟的特點就是靠自然資源、聽憑命運，而不能主動地運用科學(xué)和技術(shù)——進入“起飛”階段。

那么，什么是“起飛”呢？就是開始把科學(xué)革命的結(jié)果，主動地、大規(guī)模地、有意識地運用到經(jīng)濟活動中去，改變要素投入的比例，大幅度提高經(jīng)濟增長的水平，提高人類福利。

他認為，從一個傳統(tǒng)經(jīng)濟走向現(xiàn)代經(jīng)濟，最關(guān)鍵的是要有一個加倍的努力、要有一個加速度。他從飛機起飛當中找到了啟發(fā)——飛機起飛需要有個瞬間的加速度;沒有足夠的瞬間加速度，地球引力是不能被抵抗掉的，飛行器是起不來的。

他認為，起飛階段是經(jīng)濟增長當中非常關(guān)鍵的因素。他根據(jù)歷史經(jīng)驗、特別是西方的經(jīng)驗，概括了三點“起飛”的條件：

第一，投資占整個國民所得的比例要到5%—10%。如果投資不到5%—10%，按照當時的資本產(chǎn)出率，那么經(jīng)濟增長就不會超過3%。如果增長不能超過3%，也就抵消不了人口增長;抵消不了人口增長，經(jīng)濟總量雖然擴大，但是人均（收入）沒有持續(xù)、顯著的提高，那就不能叫做現(xiàn)代經(jīng)濟增長?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長的定義就是，人均收入水平的持續(xù)、顯著的提高。

第二，還要有一些主導(dǎo)的經(jīng)濟增長部門。經(jīng)濟增長既然是個過程，它會在一些領(lǐng)域、一些生產(chǎn)部門率先發(fā)力，然后傳導(dǎo)到其他部門去。這種擔任引擎往前沖的部門，要有明顯的增長效果。比如英國早年的紡織業(yè)、美國的鐵路建設(shè)、德國的化學(xué)工業(yè)等等。

第三，形成一個生機勃勃的企業(yè)家階層。這個非常重要，這也是羅斯托跟很多其他經(jīng)濟學(xué)家不同的地方。因為他把多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家處理不了的科學(xué)、技術(shù)、創(chuàng)新、冒險、企業(yè)家精神，納入到他對經(jīng)濟增長的分析當中。他認為，形成一個生機勃勃的企業(yè)家階層，由這些企業(yè)家階層去進行冒險、創(chuàng)新，才能夠把技術(shù)逐步地帶進經(jīng)濟過程。

他認為，這三條符合，經(jīng)濟就能實現(xiàn)起飛。一般起飛要持續(xù)二三十年，然后趨向成熟，趨向大眾高消費、趨向高品質(zhì)的生活。

這大概是羅斯托經(jīng)濟增長理論的基本特點。他的長處就是：看到經(jīng)濟增長的過程、看到過程當中不是均勻地連續(xù)變化，它中間會有一些驚險的跳躍，會有一些非連續(xù)的變動。人從爬行到直立，就不是連續(xù)的，他不可能慢慢站起來，他是一下子站起來，站不穩(wěn)就倒下去，再站起來。從傳統(tǒng)經(jīng)濟到現(xiàn)代經(jīng)濟，有類似的過程——他用“起飛”來描述。

何以中國經(jīng)濟起飛始于1978而非1952

海聞老師在兩年前的講座里，大概也是用羅斯托的這個框架介紹中國經(jīng)濟的發(fā)展變化。他當時有個很重要的結(jié)論——中國這個“飛機”非常大，所以“起飛”的時間可能會長;第二，“起飛”以后，需要持續(xù)的時間也要更長，才能走向高度的成熟。

我想在海聞老師的論點基礎(chǔ)之上，再做一些進一步的討論。

比如說，羅斯托認為，中國的經(jīng)濟起飛始于1952年。因為這時中國結(jié)束了近代以來的戰(zhàn)爭、完成統(tǒng)一，然后工業(yè)化、形成強有力的帶動部門，投資率（包括當時蘇聯(lián)的援助）顯著超過了10%。同時，有一個非常負責(zé)任的從事計劃經(jīng)濟活動的行政部門來指揮部署全國的經(jīng)濟增長。

如果按照1952年起飛，二三十年的時間，到70年代末80年代初，中國的起飛就應(yīng)該完成。但是，所有研究過中國經(jīng)濟的人都知道，70年代末80年代初，中國不能說已經(jīng)實現(xiàn)了“起飛”。因為雖然那時候投資率是高于5%-10%，也形成了強有力的經(jīng)濟先導(dǎo)部門——主要是重工業(yè)，但是中國整個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特點還帶有傳統(tǒng)經(jīng)濟的特征，80%的人口在農(nóng)村，分享的國民所得也就20%～30%。農(nóng)民階級非常貧困，也就缺少購買力去消化工業(yè)品，工業(yè)的增長也沒有一個非常厚實的內(nèi)需基礎(chǔ)。同時，技術(shù)、包括電力（都很缺乏）——1978年我們還有很大比例的無電人口——即使要“起飛”，基本條件也不具備。

這方面，非常值得推薦我的同事張維迎老師的一篇網(wǎng)文——《我所經(jīng)歷的三次工業(yè)革命》。張維迎是1959年出生在陜北的一個農(nóng)村孩子，一直到他上大學(xué)，沒有電;衣服是媽媽、奶奶紡織的針線;從來沒用過電話;村里唯一看到的一點鋼，是鐮刀的刀刃上，家庭的鐵制品都非常少;更沒有內(nèi)燃機、沒有其它一切現(xiàn)代經(jīng)濟的配置。當時中國還沒有義務(wù)教育制，很多不識字的人口——現(xiàn)代技術(shù)要擴散，基本條件也不具備。

因此，1978年不能看作中國的“起飛”已經(jīng)完成。

從1978年往后的30年，中國的“起飛”是否實現(xiàn)？

如果以2008年來看這個問題，分歧是會很小的。從2008年來看，中國經(jīng)濟已經(jīng)持續(xù)幾十年10%以上的高速增長——10%以上的高速增長，意味著投資在30%左右（假定資本產(chǎn)出率是3%左右）。這樣的高速增長、強大的帶動部門，另外非常重要的是，在城鄉(xiāng)之間有了新技術(shù)擴散的條件——文化、教育、訓(xùn)練、各地的競爭，都對這個過程起了作用。所以，2008年羅納德·科斯用他的諾貝爾獎金請了大概50位中國的企業(yè)家、地方官員、經(jīng)濟學(xué)家到芝加哥開會，慶祝紀念中國改革開放30年的時候，中國應(yīng)該說是飛起來了。因為，次年中國就成為全球經(jīng)濟第二大;再過一年，中國就成為出口第一大;再過兩年，中國就成為進出口第一大和工業(yè)產(chǎn)能的第一大。

經(jīng)濟飛起后的挑戰(zhàn)可能比起飛前還復(fù)雜

現(xiàn)在我們轉(zhuǎn)到羅斯托理論的薄弱環(huán)節(jié)——在我看來，他對起飛后的研究不夠。也許他的注意力都放在怎么讓第三世界實現(xiàn)起飛、實現(xiàn)從傳統(tǒng)經(jīng)濟向現(xiàn)代經(jīng)濟的最關(guān)鍵一躍，但是對飛起來以后的經(jīng)濟，他無論借用飛行器的模型，還是他對經(jīng)濟增長后面幾個階段的概括，常常顯得是一帆風(fēng)順的，顯得是飛起來以后就會走向成熟，成熟后就會走向高消費、大消費，然后再推進到高品質(zhì)增長。

中國的經(jīng)驗證明，特別是2008年以來的經(jīng)驗證明：飛起來以后的挑戰(zhàn)，可能比起飛還要嚴峻，飛起來面臨的問題，比起飛以前還要復(fù)雜。

我們從2008年——當然是美國金融危機的傳染，但是你也可以問，為什么1987年美國這么大的金融危機、道瓊斯一天可以掉到500點這種沖擊而大多數(shù)中國人沒有感覺？那是因為，中國開始開放、進入國際市場——中國的高速增長跟開放息息相關(guān)，但是倒過來，外部的所有波動就會對中國經(jīng)濟構(gòu)成沖擊。

所以，2008年的沖擊，2009年我們就是4萬億投資拉動——那是應(yīng)對沖擊的反應(yīng)。4萬億本身又帶來后果、帶來大量的過剩產(chǎn)能，需要后邊再采取措施。2008年以后，我們認為經(jīng)濟增長速度會穩(wěn)定在中高速，會進入當時非常流行的一個說法“新常態(tài)”。后來證明，不是常態(tài)，還是一個急劇變動的時代。從2008年以后，后來發(fā)生過好多事件：4萬億有4萬億的后果，金融市場、股災(zāi)、不同的部門……然后我們再看到，雖然我們經(jīng)濟總量非常巨大，但是分布極不平衡，不可持續(xù)的問題一直懸在頭上。

難度在什么地方？

難度是：經(jīng)濟已經(jīng)飛起來了，高速度會帶來所有參與者的很高預(yù)期，這時候如果速度再發(fā)生變化、經(jīng)濟再發(fā)生變化，那對整個經(jīng)濟主體的心理、行為的影響，比沒有飛起來之前還要嚴重。

我們新常態(tài)沒有維持住，然后以為再低一點、5%-6%的增長應(yīng)該可以穩(wěn)住吧;然后就是中美貿(mào)易戰(zhàn)，然后就是前所未有的新冠疫情。這些當然都有偶然因素，但加到一起，跟日益進入開放、流動性極高的經(jīng)濟基本狀態(tài)，是有內(nèi)在關(guān)聯(lián)的。所以，我們應(yīng)該著重討論：起飛以后，經(jīng)濟怎么持續(xù)穩(wěn)定。

起飛以后，經(jīng)濟怎么持續(xù)穩(wěn)定

這方面我看過飛機發(fā)明的故事，可能羅斯托都沒有很注意，飛機的發(fā)明，其實是起飛后的問題大。我們都說萊特兄弟是飛機的發(fā)明人，其實萊特之前，很多飛機都飛起來過。

1896年，德國有一個發(fā)明家叫李林塔爾，他把滑翔器飛起來過2000次。他最后摔死了——原因是飛機飛起來后不能維持平衡，在不同風(fēng)向的壓力下，飛機失事，他摔斷了脊椎，次日死亡。

萊特是聽到了這個消息啟發(fā)他們對飛機發(fā)明工作的方向：萊特兄弟是經(jīng)營自行車的，當時開了一家自行車店。對自行車的熟悉使他們明白，李林塔爾的失敗不是飛機能否飛起來，而是飛起來的飛機如何在顛簸中保持穩(wěn)定、平衡。自行車就是保持穩(wěn)定的東西，自行車很難穩(wěn)定，因為它只有兩個輪子。他是把飛機看作帶翅膀的自行車，然后確定了研發(fā)路線——不止是要飛起來，而是飛起來后如何在猛烈的顛簸中保持平衡。

這是飛機發(fā)明的故事。這對我們研究經(jīng)濟，會有類比類推的啟發(fā)性作用。

中國經(jīng)濟現(xiàn)在毫無疑問已經(jīng)飛起來了，但是飛起來以后面臨的挑戰(zhàn)，大概有三個方面：

第一，來自開放經(jīng)濟、窮國與富國之間的關(guān)系。這個問題，從古典經(jīng)濟學(xué)家就開始研究，從大衛(wèi)·休謨、斯密就開始研究。這兩個人都是蘇格蘭人，蘇格蘭是落后地區(qū)，英格蘭是發(fā)達地區(qū)。（英格蘭蘇格蘭）合并以后，里面有緊張關(guān)系。英國當時遠不如西班牙發(fā)達，后來也不如荷蘭發(fā)達，再后來跟法國較勁。所以，最早一代的政治經(jīng)濟學(xué)家，他是在這個視野當中研究經(jīng)濟問題的，他們都不是狹隘的蘇格蘭視野，僅僅研究我這塊怎么富裕，他是在比較當中、競爭當中看這個問題。

其中一個問題就是，原來落后的國家一旦跟先進的國家來往，會帶來很大的挑戰(zhàn)——你是很低的勞動成本，那里是較高的勞動收入，一旦貿(mào)易打通，某種程度對勞動力出口，溢價定律就會發(fā)生作用。那到底是收入高的階層掉下來，還是低收入階層快速地漲上去呢？這里頭會引發(fā)極其復(fù)雜的沖突。直到這次中美貿(mào)易沖突，把偶然因素去掉，背后的經(jīng)濟問題，就是窮國富國之間的問題。

其實休謨當年已經(jīng)覺得，制造業(yè)會跑來跑去，它會從工資貴、地價貴的地方向工資低、地價低的地方走。那這個“走”會帶來什么影響？資本流動率總是高于勞動流動率，“走”了以后，原來地方的就業(yè)呢？原來地方的工作機會呢？

薩繆爾森臨去世之前的那篇論文，某種程度就開始修訂李嘉圖開放自由貿(mào)易的方式。他觀察到，如果后進國家和先進國家之間都在技術(shù)進步，動態(tài)技術(shù)進步引發(fā)動態(tài)比較優(yōu)勢變化，如果一方的變動率快于另一方、持續(xù)地快于另一方，（薩繆爾森的結(jié)論是）一方就會永久損害另一方。所以，這個邏輯背后，推不出一個非常樂觀的可以一直無條件開放自由貿(mào)易的政策。

這些問題對起飛以后的中國經(jīng)濟的影響是非常之大的。因為我們雖然經(jīng)濟總量可觀，但是在最關(guān)鍵的技術(shù)、最關(guān)鍵的領(lǐng)域，還落后世界先進水平幾十年。如果國際關(guān)系、國家之間關(guān)系持續(xù)緊張，先進技術(shù)、先進知識的可得性降低，那這個飛起來的經(jīng)濟要持續(xù)地飛，是困難的，何況中間會發(fā)生很多猛烈的顛簸。

第二，跟所有以往經(jīng)濟學(xué)家研究的經(jīng)濟起飛不同，中國這個“飛機”的體量極其巨大，是一架超大的“飛機”。它不但超大，而且內(nèi)部極不平衡——不同階層的收入差（距）、城鄉(xiāng)的收入差（距）、地區(qū)之間的收入差（距）。這個已經(jīng)引發(fā)了注意，有很多研究。但是收入差（距）是表面現(xiàn)象，其背后是技術(shù)的差別、是產(chǎn)業(yè)的差別、是觀念的差別、是科學(xué)知識的差別——這個差別是深刻的。今天在中國的不同地方，雖然都是中國人，在某些問題上看法是一致的，但是如果深入某些領(lǐng)域，你就會發(fā)現(xiàn)，中國人跟中國人的看法，有時候比中國人跟外國人之間看法的差距還要巨大。

這個挑戰(zhàn)也會影響已經(jīng)起飛的經(jīng)濟體在空中做所有動作的基調(diào)，因為內(nèi)部有很大的緊張、內(nèi)部有很大的壓力。我們不要光看美國有“銹帶”——早年的大英格蘭地區(qū)的工業(yè)，現(xiàn)在已經(jīng)生銹了;我們也有東北老工業(yè)區(qū)，也有很多當年先行、很發(fā)達現(xiàn)在往下走或者停滯的（地區(qū)）。這些問題怎么處理？這些問題處理得不好，你又已經(jīng)實現(xiàn)起飛，那個挑戰(zhàn)是非常大的。

第三，要維持平衡同時還要有很大的動力。在地面運動，把速度降緩，就可以平穩(wěn)，但起飛的經(jīng)濟，你把速度降下來，會有很大的挑戰(zhàn)。中國經(jīng)濟既需要有持續(xù)強的動力，否則我們那些還落后的尖端部門，是沒有力量沒有資源往上打的;同時要維持平衡，維持總量之間、產(chǎn)業(yè)之間、地區(qū)之間的平衡，這是一個難度極大的挑戰(zhàn)。

這些方面的壓力和沖力，并不能保證像托羅斯講的那樣，經(jīng)濟完成起飛之后，一定會走向成熟、走向高品質(zhì)生活，中間還可能會有波折。

所以，我們應(yīng)該研究這些挑戰(zhàn)、面對這些挑戰(zhàn)，爭取使我們的研究結(jié)果對中國這架巨型“飛機”、也包括中國以后很多第三世界國家這些“機群”能夠順利“起飛”，做出我們的貢獻。

（據(jù)周其仁在第20屆中國經(jīng)濟學(xué)年會上的演講整理）