石窟寺類文保單位風(fēng)險(xiǎn)分類研究

寧利君助理研究員 錢重陽(yáng)助理研究員 謝 娟

（1.北京市勞動(dòng)保護(hù)科學(xué)研究所，北京 100054；2.敦煌研究院，甘肅 酒泉 736200）

0 引言

我國(guó)石窟寺一般開鑿于3世紀(jì)至16世紀(jì)[1]，經(jīng)受了千百年的自然侵蝕與人為活動(dòng)的影響，成為了最為脆弱的文物類別[2]。建國(guó)以來(lái)，隨著我國(guó)對(duì)石窟寺保護(hù)的重視，開展了大量的石窟寺的保護(hù)工作，也隨之以各石窟寺為基礎(chǔ)，成立了相應(yīng)的石窟寺類文保單位，為保證石窟寺類文保單位的正常運(yùn)行，單位內(nèi)部也成立了后勤保障、文物研究、修復(fù)、保衛(wèi)等一系列的業(yè)務(wù)部門和職能部門，建立了各種保障石窟寺類文保單位運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)設(shè)施，石窟寺類文保單位也成為了同其他社會(huì)組織一樣的部門齊全、可獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的法人單位。但早期成立的石窟寺類文保單位的主要職責(zé)是“看護(hù)”文物，隨著考古和文化研究的需要，在“看護(hù)”的基礎(chǔ)之上，越來(lái)越多的石窟寺類文保單位承擔(dān)了相應(yīng)的文物研究工作，相應(yīng)的單位名稱也就從“文物保管所”發(fā)展成為了“文物保護(hù)研究所”。近年來(lái)在考古和研究的基礎(chǔ)之上，國(guó)家大力提倡“文化弘揚(yáng)”，地方政府也開展文化旅游的宣傳工作，石窟寺類文保單位承擔(dān)了“文化弘揚(yáng)”的職責(zé)，每年接待大量游客，因此石窟寺類文保單位又在逐步的從“文物保護(hù)研究所”向“藝術(shù)研究所”、“研究院”進(jìn)行轉(zhuǎn)變，也就逐步形成了“文物保護(hù)、文物研究、文化弘揚(yáng)”的新局面。

隨著石窟寺類文保單位的職能轉(zhuǎn)變，石窟寺類文保單位所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也就隨之變更為傳統(tǒng)文物盜竊、破壞風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)活動(dòng)如洞窟開放、文物修復(fù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)合風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇也隨之?dāng)U大[3]。傳統(tǒng)的石窟寺類文保單位的風(fēng)險(xiǎn)分類多從盜竊、破壞等角度進(jìn)行分析和討論，并未根據(jù)現(xiàn)階段新時(shí)代文保單位的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行分類，所形成的文保單位風(fēng)險(xiǎn)分類也無(wú)法覆蓋現(xiàn)階段文保單位所面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于職能轉(zhuǎn)變帶來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn)，前國(guó)家文物局局長(zhǎng)勵(lì)小捷多次強(qiáng)調(diào)“文保工作急需更新管理觀念實(shí)現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變” ，因此石窟寺類文保單位需要進(jìn)一步在職能轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)之上，更新自身的管理理念，適應(yīng)新的風(fēng)險(xiǎn)，要結(jié)合自身承擔(dān)的社會(huì)職能和所開展的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類和研究，以實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移”、提升突發(fā)事件應(yīng)對(duì)能力，保障石窟寺類文保單位安全運(yùn)行。

1 石窟寺類文保單位運(yùn)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)狀分析

隨著文保單位定位及所承擔(dān)職責(zé)的變化，文保單位的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)也隨之改變，完成了從面對(duì)文物的“保護(hù)”類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，向面對(duì)文物和內(nèi)部員工的“保護(hù)+研究”類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，再向面對(duì)文物、內(nèi)部員工和公眾的“保護(hù)+研究+弘揚(yáng)”復(fù)合類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)3個(gè)階段的衍化。石窟寺類文保單位運(yùn)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)狀，如圖1。

圖1 石窟寺類文保單位運(yùn)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)狀Fig.1 Current operation status of the cultural relics protection units of the cave temples

現(xiàn)階段的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，如文物修復(fù)活動(dòng)、考古研究活動(dòng)、旅游開放活動(dòng)都是在“文物保護(hù)、文物研究、文化弘揚(yáng)”的指導(dǎo)方針下開展的，而文保單位的供電、供水、供熱以及停車場(chǎng)、水泵房等基礎(chǔ)設(shè)施是保障石窟寺類文保單位正常運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)。按照現(xiàn)階段石窟類文保單位“文物保護(hù)、文物研究、文化弘揚(yáng)”為核心的運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀，將可能存在風(fēng)險(xiǎn)的石窟類文保單位運(yùn)營(yíng)活動(dòng)分為3大類，即文物保護(hù)類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)、文物研究類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)以及文化弘揚(yáng)類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。

1.1 文物保護(hù)類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)

文物保護(hù)類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)是指文保單位為保護(hù)文物所開展的一系列的工作，狹義上的文物保護(hù)是指針對(duì)文物本體開展的文物修復(fù)/修繕項(xiàng)目、崖體加固項(xiàng)目等工程施工類的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，廣義上的文物保護(hù)是指除了以上內(nèi)容外，還包括了針對(duì)文物安全開展的如文物運(yùn)輸、展覽過(guò)程中的保護(hù)工作等。

1.2 文物研究類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)

文物研究類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)是指文保單位為研究文物的歷史價(jià)值或研究文物病害機(jī)理等開展的工作，如文物的臨摹作業(yè)、洞窟內(nèi)拍攝作業(yè)、文物的考古研究等與文物的本體或歷史價(jià)值相關(guān)的研究類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。

1.3 文化弘揚(yáng)類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)

文化弘揚(yáng)類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)是指如旅游開放、展覽展示等一系列運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。文化弘揚(yáng)類運(yùn)營(yíng)活動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是近年來(lái)文保單位面臨的新型風(fēng)險(xiǎn)，除了文化弘揚(yáng)活動(dòng)本身可能存在對(duì)文物造成影響的風(fēng)險(xiǎn)外，弘揚(yáng)活動(dòng)自身也存在有較高的風(fēng)險(xiǎn)，如旅游開放及游覽過(guò)程中人群擁擠踩踏的風(fēng)險(xiǎn)，這一類風(fēng)險(xiǎn)也是文保單位需關(guān)注和控制的。

2 石窟寺類文保單位風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀分析

石窟寺類文保單位的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)可以劃分為3大類，所有的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)都與“人、文物以及基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)”，因此對(duì)石窟寺類文保單位面臨風(fēng)險(xiǎn)的分析，可以從受風(fēng)險(xiǎn)威脅的保護(hù)的對(duì)象，也就是“人、文物和基礎(chǔ)設(shè)施”3個(gè)方面分析石窟寺類博物館面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 “人”面臨的風(fēng)險(xiǎn)

前面講到，現(xiàn)階段的石窟寺類文保單位承擔(dān)了“文化弘揚(yáng)”的職責(zé)，所以石窟寺類文保單位的“人”可以分為兩類，一類是單位內(nèi)部人員，包括所有在文保單位內(nèi)部開展工作的人員；另一類是外部人員，是指完全不參與文保單位內(nèi)部工作，僅到石窟寺類文保單位參觀的游客。

內(nèi)部的人員面臨的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于內(nèi)部作業(yè)活動(dòng)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，如工作區(qū)域火災(zāi)的風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)過(guò)程中的各種作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)化學(xué)品使用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，也包括文物修復(fù)工程中的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和崗位及人員管理上的風(fēng)險(xiǎn)，這些都是文保單位日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。

外部人員面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括外部人員整個(gè)游覽過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，包括擁擠踩踏的風(fēng)險(xiǎn)、食品衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)等，這些游覽過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)也是需要由石窟寺類文保單位管控的，從某種程度上來(lái)講也是日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 “文物”面臨的風(fēng)險(xiǎn)

“文物”是文保單位立足的根本，石窟寺類文保單位的文物所面臨的風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類，一類是自然環(huán)境所造成的文物漸發(fā)病害類風(fēng)險(xiǎn)，比如壁畫的空鼓、石刻的風(fēng)化等[4]；另一類是人為活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，比如文物偷盜、文物展陳過(guò)程的破損[5]，還包括游客參觀以及文物修復(fù)對(duì)文物造成的影響，這些都是文物所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。其中人為活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)是由于石窟寺類文保單位的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)所帶來(lái)的，而文物病害類風(fēng)險(xiǎn)是石窟寺類文保單位存在的特殊風(fēng)險(xiǎn)，不是石窟寺類文保單位任何的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)所造成的。

2.3 “基礎(chǔ)設(shè)施”面臨的風(fēng)險(xiǎn)

“基礎(chǔ)設(shè)施”是保障文保單位正常運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，因此若想保障整個(gè)文保單位的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的正常開展，必須保障“基礎(chǔ)設(shè)施”的正常運(yùn)營(yíng)。一般來(lái)講“基礎(chǔ)設(shè)施”面臨的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自兩個(gè)方面，一個(gè)是設(shè)備設(shè)施正常使用過(guò)程中的運(yùn)營(yíng)管理、維護(hù)保養(yǎng)不到位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，另一個(gè)是非正常使用以及惡意破壞帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

從“人、文物和基礎(chǔ)設(shè)施”3個(gè)方面的分析結(jié)果可以看出，“人”所面臨的風(fēng)險(xiǎn)都是來(lái)自于石窟寺類文保單位的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中的管理不到位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；“文物”所面臨的風(fēng)險(xiǎn)一部分是來(lái)自于自然環(huán)境造成的文物本體的漸發(fā)病害，另外一部分也是來(lái)自于石窟寺類文保單位的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)；“基礎(chǔ)設(shè)施”面臨的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于正常的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)以及基礎(chǔ)設(shè)施所在場(chǎng)所的管理兩個(gè)方面。從“人、文物和基礎(chǔ)設(shè)施”可以說(shuō)石窟寺類文保單位所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是“運(yùn)營(yíng)活動(dòng)”、 “場(chǎng)所管理”、“漸發(fā)病害”3個(gè)方面的威脅，但在實(shí)際管理過(guò)程中還需考慮人為原因和自然原因引起的突發(fā)災(zāi)害對(duì)“人、文物和基礎(chǔ)設(shè)施”的影響[6]，如圖2。

圖2 石窟寺類文保單位面臨的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源Fig.2 The risk source of the cultural relics protection units of the cave temples

3 石窟寺類文保單位風(fēng)險(xiǎn)分類

前面從石窟寺類文保單位“人、文物和基礎(chǔ)設(shè)施”的角度對(duì)其面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，得出石窟寺類文保單位面臨的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于是“運(yùn)營(yíng)活動(dòng)”、“場(chǎng)所管理”、“漸發(fā)病害”以及“突發(fā)災(zāi)害”4個(gè)方面，所以石窟寺類文保單位可能存在的全部風(fēng)險(xiǎn)劃分為4大類：“運(yùn)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、場(chǎng)所管理風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)以及漸發(fā)病害風(fēng)險(xiǎn)”，如圖3。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)分類示意圖Fig.3 Schematic diagram of risk classification

3.1 場(chǎng)所管理風(fēng)險(xiǎn)

場(chǎng)所管理風(fēng)險(xiǎn)包括重點(diǎn)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)和一般場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)，見表1。重點(diǎn)場(chǎng)所主要是指具備一定功能、保障整個(gè)石窟正常運(yùn)行的場(chǎng)所，如變配電站、泵房、鍋爐房等，或者是如果失效可能會(huì)造成重大事故的場(chǎng)所；一般場(chǎng)所是除重點(diǎn)場(chǎng)所以外的，運(yùn)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中使用的場(chǎng)所，如果失效會(huì)暫時(shí)造成影響的場(chǎng)所，如排隊(duì)等待區(qū)、檢票口、安檢口等。

表1 場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)分類Tab.1 The classification of risk sites

3.2 運(yùn)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

運(yùn)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指石窟文保單位在日常“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，是結(jié)合石窟寺類文保單位日常工作辨識(shí)出來(lái)的如對(duì)外開放過(guò)程中的交通運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、大型活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、旅游開放等風(fēng)險(xiǎn)，還包括石窟寺類文保單位自身管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，如在石窟寺范圍內(nèi)的建筑施工風(fēng)險(xiǎn)[7]、洞窟內(nèi)壁畫修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)，見表2。

3.3 突發(fā)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

突發(fā)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)包括兩大類，一類是自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，另一類是人為活動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)，見表3。

表2 運(yùn)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分類Tab.2 The risk classification of operation activities

自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)主要包括氣象類災(zāi)害、水文類災(zāi)害、地質(zhì)地貌類災(zāi)害、氣候變化以及生物類的災(zāi)害[8]。氣象災(zāi)害包括如強(qiáng)降雨、強(qiáng)風(fēng)、冰雹、沙塵暴等；水文類災(zāi)害主要是水災(zāi)，如降雨洪水、暴漲洪水、河流或湖泊洪水以及潰壩洪水；地質(zhì)地貌類風(fēng)險(xiǎn)是指地震；生物類風(fēng)險(xiǎn)包括了流行病、迅速蔓延的雜草植物以及蟲害3類風(fēng)險(xiǎn)。

人為活動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是人類活動(dòng)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括兩大類型，一類是人為故意事件，比如恐怖襲擊、縱火等處于人類主觀意愿造成破壞和影響的事件，另一類是非人為故意造成的破壞，比如周邊人類的作業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的震動(dòng)對(duì)石刻的影響、人類活動(dòng)造成的周邊生態(tài)環(huán)境的變化等。

表3 自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分類Tab.3 The risk classification of natural disasters

3.4 漸發(fā)病害風(fēng)險(xiǎn)

漸發(fā)病害風(fēng)險(xiǎn)主要是指直接發(fā)生在文物上，直接對(duì)文物造成損壞的文物病害，根據(jù)中華人民共和國(guó)文物保護(hù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)WW/T 0002-2007《石質(zhì)文物病害分類與圖示》[9]，如巖體機(jī)械損傷、裂隙、空鼓、水害、表面（層）風(fēng)化、生物病害、表面污染與變色、彩繪石質(zhì)表面顏料病害以及水泥修復(fù)等，見表4。

4 結(jié)論

本文將石窟寺類文保單位作為一個(gè)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，結(jié)合石窟寺類文保單位的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，分析了石窟寺類文保單位“人、財(cái)產(chǎn)和文物”3大保護(hù)對(duì)象可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，將文保單位面臨的風(fēng)險(xiǎn)劃分為“場(chǎng)所管理風(fēng)險(xiǎn)”、“運(yùn)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)”、“突發(fā)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)”和“漸發(fā)病害”風(fēng)險(xiǎn)4大類、67項(xiàng)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，具體結(jié)論如下：

（1）石窟寺類文保單位自身職能的轉(zhuǎn)變帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)的“多源化”，相應(yīng)的管理人員必須更新自身的管理理念，適應(yīng)新的管理模式，全方面的強(qiáng)化“人、財(cái)產(chǎn)和文物”3大保護(hù)對(duì)象所面臨風(fēng)險(xiǎn)的管控力度。

（2）石窟寺類文保單位面臨的風(fēng)險(xiǎn)既有文物本體可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，又有外在運(yùn)營(yíng)活動(dòng)帶來(lái)的外在風(fēng)險(xiǎn)，因此石窟寺類文保單位在做好文物本體保護(hù)的基礎(chǔ)之上，還需要加強(qiáng)日常運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，提升自身的風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

表4 文物病害風(fēng)險(xiǎn)分類Tab.4 The risk classification of cultural relics diseases

（3）突發(fā)災(zāi)害帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)多數(shù)情況下難以預(yù)防，因此在強(qiáng)化突發(fā)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)之上，石窟寺類文保單位還應(yīng)加強(qiáng)自身突發(fā)事件的應(yīng)急處置能力，以降低突發(fā)災(zāi)害所帶來(lái)的人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。

總體來(lái)看，本文從“人、財(cái)產(chǎn)和文物”3大保護(hù)對(duì)象所面臨的風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，提出的石窟寺類文保單位風(fēng)險(xiǎn)分類方法，即涵蓋了石窟寺類文保單位特有的文物保護(hù)類風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，又將其運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)納入其中，可以為未來(lái)石窟寺類文保單位開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供參考。