基于博弈論的建筑安全管理文獻(xiàn)研究

張 玉

(河南工業(yè)和信息化職業(yè)學(xué)院，河南 焦作 454003)

1 概述

建設(shè)工程項(xiàng)目施工的安全管理是我國(guó)一直比較突出的問(wèn)題，盡管國(guó)家制定了嚴(yán)格的法規(guī)和政策，安監(jiān)總局也進(jìn)行了嚴(yán)厲的監(jiān)管，但是安全生產(chǎn)形勢(shì)仍不容樂(lè)觀。為此，不少專家學(xué)者從博弈論方法入手，考慮和安全管理有關(guān)的國(guó)家政府部門、工程項(xiàng)目實(shí)施及管理單位、職工個(gè)人多方之間關(guān)系，建立項(xiàng)目安全管理博弈論模型，用博弈論的理論和方法來(lái)探討安全管理中各方的行為特點(diǎn)和管理均衡的形成機(jī)制。

博弈論(Game Theory)又稱“游戲理論”，主要研究在由兩方或多方主體構(gòu)成的相互作用系統(tǒng)中，如何依據(jù)對(duì)方的行為來(lái)采取自身的策略以獲得效益最優(yōu)。在建筑安全管理體系中，政府監(jiān)管部門執(zhí)法當(dāng)中的嚴(yán)管、處罰、疏忽、舞弊，生產(chǎn)單位的投機(jī)、欺瞞、僥幸、應(yīng)付，建筑企業(yè)員工面對(duì)不安全條件的反抗與忍氣吞聲等就是一種很復(fù)雜的博弈行為選擇對(duì)策機(jī)制。因此采用博弈論解決建筑安全問(wèn)題非常具有研究意義。本文利用知網(wǎng)檢索工具，對(duì)該方面的研究文獻(xiàn)進(jìn)行了分析，總結(jié)出現(xiàn)有研究的主要結(jié)論及不足，希望可以為以后開(kāi)展研究提供一些參考。

2 建筑安全博弈研究現(xiàn)狀

孫藝芳(2005)首次將博弈論引入到建筑安全領(lǐng)域分析問(wèn)題，他認(rèn)為建設(shè)項(xiàng)目安全管理是復(fù)雜的合作體系，該系統(tǒng)包含業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、承包商、政府監(jiān)督管理部門等相關(guān)子系統(tǒng)。系統(tǒng)的安全目標(biāo)是各參與方在達(dá)成有約束力的協(xié)議并實(shí)現(xiàn)共贏的基礎(chǔ)上完成的，即博弈論中的合作博弈模式。通過(guò)對(duì)安全管理系統(tǒng)中業(yè)主與承包商的關(guān)系、監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)師與承包商的關(guān)系、承包商與金融機(jī)構(gòu)的關(guān)系、承包商與公共利益的關(guān)系、業(yè)主、承包商、分包商的關(guān)系、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與承包商的關(guān)系進(jìn)行定性博弈分析，明確了各方的利益動(dòng)機(jī)與利益制約。

陳寶春(2009)同學(xué)者孫藝芳觀點(diǎn)一致，認(rèn)為建筑安全生產(chǎn)監(jiān)管系統(tǒng)是一個(gè)包括政府部門、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、承包商等多個(gè)安全責(zé)任主體構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)。系統(tǒng)各主體都是在既定約束條件下追求自身效用最大化。不同的是還以承包商、監(jiān)理工程師和政府監(jiān)管部門為利益主體建立新聞?shì)浾撍姆讲┺哪Ｐ?，通過(guò)兩兩之間的博弈矩陣進(jìn)行定量分析研究建筑安全形成的原因。

肖興志、孫艷(2009)認(rèn)為建筑安全管理中最具代表性的利益主體是政府監(jiān)管部門、建筑企業(yè)和建筑工人，并以建筑企業(yè)為核心，分別就政府與建筑企業(yè)、建筑企業(yè)與建筑企業(yè)、建筑企業(yè)與建筑員工兩兩建立模型進(jìn)行博弈分析。其中，政府與建筑企業(yè)的模型有市場(chǎng)進(jìn)入階段和施工階段兩個(gè)，并在施工階段進(jìn)行靜態(tài)與動(dòng)態(tài)兩個(gè)方面的安全問(wèn)題博弈分析，研究的全面、深入。

程敏、陳輝(2011)在建筑企業(yè)與政府安全監(jiān)管部門僅具有有限理性的前提下,將演化博弈方法引入到建筑工程安全監(jiān)管問(wèn)題中,對(duì)建筑企業(yè)安全生產(chǎn)策略與政府監(jiān)管部門監(jiān)管策略選擇的互動(dòng)行為及穩(wěn)定狀態(tài)進(jìn)行了分析,并以列舉算例，運(yùn)用具體數(shù)據(jù)對(duì)雙方的策略選擇進(jìn)行討論。

曾雪琴、陳建國(guó)(2013)同樣認(rèn)為建筑安全生產(chǎn)存在于建筑產(chǎn)品供應(yīng)的全過(guò)程，是一條相互作用的動(dòng)態(tài)管理鏈條，研究不能局限在建筑安全生產(chǎn)監(jiān)管中部分環(huán)節(jié)的靜態(tài)博弈分析。于是建立以政府監(jiān)管部門和建筑企業(yè)為參與者的動(dòng)、靜態(tài)博弈模型，充分考慮政府監(jiān)管部門濫用職權(quán)、建筑企業(yè)尋租、建筑企業(yè)安全名譽(yù)損益等因素分析建筑企業(yè)安全監(jiān)管動(dòng)力不足的原因。

申英博(2015)分別就施工企業(yè)與施工人員、監(jiān)理單位與施工企業(yè)建立博弈模型進(jìn)行分析，并且將監(jiān)理單位與施工企業(yè)的博弈分靜態(tài)博弈與演化博弈，靜態(tài)博弈中引入業(yè)主方對(duì)監(jiān)理單位違規(guī)監(jiān)理因素，演化博弈中充分引入施工企業(yè)非安全作業(yè)時(shí)發(fā)生事故的概率、監(jiān)理單位非監(jiān)管狀態(tài)下受到的處罰等變量因素，并對(duì)計(jì)算結(jié)果進(jìn)行仿真數(shù)值分析。

徐晗(2017)選取監(jiān)管機(jī)構(gòu)和施工企業(yè)為對(duì)象進(jìn)行安全投入與建筑安全事故損失的博弈分析，選取施工企業(yè)與施工企業(yè)為對(duì)象進(jìn)行安全投入與經(jīng)濟(jì)效益博弈分析，選取建設(shè)方、施工企業(yè)、監(jiān)理方為對(duì)象建立施工過(guò)程三方無(wú)限次重復(fù)博弈模型進(jìn)行安全事故損失、安全投入與經(jīng)濟(jì)效益的博弈分析。

王斯佳(2018)將政府監(jiān)管部門細(xì)分為政府和受政府委托進(jìn)行安全監(jiān)管的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，結(jié)合建筑施工企業(yè)建立兩個(gè)博弈模型分析。一個(gè)是兩方博弈模型，通過(guò)假設(shè)變量之間達(dá)成的混合策略納什均衡分析監(jiān)管機(jī)構(gòu)與施工單位各個(gè)影響變量之間的關(guān)系，另一個(gè)是政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及建筑施工企業(yè)之間的三方博弈模型，重在對(duì)監(jiān)管中存在的徇私舞弊等影響因素進(jìn)行分析。

孫浩宇(2019)以建設(shè)總承包商的安全投入率為基礎(chǔ)，將現(xiàn)場(chǎng)施工博弈和建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)管博弈聯(lián)系起來(lái)，建立施工事故概率與總承包商安全投入率之間的關(guān)系式。為分析復(fù)制因子動(dòng)態(tài)方程的動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)和穩(wěn)定性，建立安全監(jiān)管的三方演化博弈模型。通過(guò)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)對(duì)博弈演化過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)仿真，利用馬爾可夫鏈的連通性概率和圖論，預(yù)測(cè)均衡狀態(tài)出現(xiàn)的概率。

3 現(xiàn)有研究文獻(xiàn)的主要結(jié)論及不足

3.1 主要研究結(jié)論

通過(guò)對(duì)全部檢索文獻(xiàn)的研讀，對(duì)不同研究主體、不同考慮因素以及動(dòng)靜態(tài)的博弈模型分析可以歸納得出影響建筑安全管理的重要因素有政府對(duì)企業(yè)違反規(guī)定的罰款、政府進(jìn)行監(jiān)管的成本和監(jiān)管效率、監(jiān)管部門的工作操守和社會(huì)責(zé)任感、企業(yè)進(jìn)行安全管理的投資成本、企業(yè)對(duì)發(fā)生事故概率及損失的估計(jì)、建筑員工的安全意識(shí)等。針對(duì)安全影響因素提出的具體安全管理建議：

1)政府監(jiān)管部門應(yīng)加大安全生產(chǎn)監(jiān)管力度，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)企業(yè)；應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部運(yùn)行控制，提高監(jiān)管效率，降低監(jiān)管成本；要建立健全對(duì)各級(jí)建筑安全監(jiān)管部門的考核和責(zé)任追究制度，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)督和懲罰；應(yīng)促進(jìn)對(duì)建筑企業(yè)安全監(jiān)管方法由事后追究責(zé)任向事前加強(qiáng)防治方面的轉(zhuǎn)變。

2)施工企業(yè)應(yīng)主動(dòng)增加安全投入，提高企業(yè)的安全技術(shù)和安全管理水平；應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)、監(jiān)督機(jī)制以及制定各種安全規(guī)章制度和行為規(guī)范；應(yīng)落實(shí)安全生產(chǎn)制度、加強(qiáng)對(duì)員工的安全培訓(xùn)、提高作業(yè)人員安全生產(chǎn)意識(shí)；要建設(shè)良好的安全文化，不斷提高企業(yè)職工的安全修養(yǎng)。

3)施工企業(yè)員工應(yīng)積極參加企業(yè)組織的安全培訓(xùn)和教育，掌握必須的安全技術(shù)與技能，提高自身安全防護(hù)水平；對(duì)施工企業(yè)違反安全規(guī)定的行為及時(shí)向有關(guān)部門反映，杜絕傷亡事故的發(fā)生；加強(qiáng)自身安全保護(hù)意識(shí)，在安全施工方面絕對(duì)不能存在僥幸心理。

4)要充分發(fā)揮協(xié)會(huì)、工會(huì)、新聞媒體及社會(huì)公眾對(duì)建筑安全的輿論監(jiān)督作用。

3.2 研究不足

基于博弈論的安全管理研究文獻(xiàn)對(duì)工程建設(shè)的安全管理做了深入地分析和研究，得出了一些有益的結(jié)論。但是，從中也不難發(fā)現(xiàn)這些研究還存在不少值得改進(jìn)的方面，存在的主要問(wèn)題如下：

1)大部分博弈系統(tǒng)中要求各博弈方完全理性(即參與人掌握全面的知識(shí)和本領(lǐng)，所采取的策略是最優(yōu)的)，而且各參與人對(duì)其他參與人的支付策略有完全的了解，比如在求解完全信息動(dòng)態(tài)博弈的子博弈精煉納什均衡時(shí)，除要求參與人完全理性外，其所選擇的策略還必須序貫理性?，F(xiàn)實(shí)生活中，這種情況幾乎是不可能的?，F(xiàn)實(shí)社會(huì)中，人并不是完全理性的，研究表明人在選擇某種經(jīng)濟(jì)策略時(shí)經(jīng)常會(huì)受到當(dāng)時(shí)的歷史背景、社會(huì)環(huán)境、自然環(huán)境、個(gè)人性格、閱歷經(jīng)驗(yàn)、情緒變化等因素的影響而產(chǎn)生誤差。大量心理學(xué)研究還指出人的學(xué)習(xí)能力和認(rèn)知能力是有差異的。人在對(duì)某件事情進(jìn)行推理研究時(shí)不僅要耗費(fèi)體內(nèi)大量能量，而且決策時(shí)也會(huì)受到某些特殊情況干擾而無(wú)法選擇最優(yōu)策略。多數(shù)情況下，人們只能依據(jù)現(xiàn)實(shí)狀況或模仿歷史中相似情況的策略。

2)盡管學(xué)者們普遍認(rèn)為建筑安全管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，政府監(jiān)管部門、建筑施工企業(yè)、工程建設(shè)單位、監(jiān)理單位、建筑企業(yè)員工等相互作用構(gòu)成了這個(gè)系統(tǒng)。但是在采用博弈論方法進(jìn)行建模分析時(shí)，絕大多數(shù)模型都是選擇其中的兩個(gè)主體進(jìn)行博弈分析，各主體在進(jìn)行策略選擇時(shí)都是基于對(duì)對(duì)方的了解做出的，沒(méi)有考慮到系統(tǒng)中其他作用主體的影響。

3)目前我們利用博弈論進(jìn)行安全管理研究所得的均衡結(jié)果多是基于未知參數(shù)的概率，由于這些參數(shù)的大小無(wú)法確定，所以現(xiàn)實(shí)生活中，政府要想準(zhǔn)確的把握有效的監(jiān)控力度是相當(dāng)困難的。

4)針對(duì)研究結(jié)果所提出的相關(guān)建議中，有些措施考慮欠缺完整性，具體實(shí)施中可能出現(xiàn)一系列新的問(wèn)題。比如企業(yè)對(duì)員工、監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)實(shí)行激勵(lì)制度時(shí)無(wú)疑會(huì)給企業(yè)和政府增加一定的支出，那么這部分資金從哪里來(lái)才會(huì)使企業(yè)和政府樂(lè)于實(shí)施這種制度，如何防止員工或企業(yè)既不按規(guī)定做事又能通過(guò)投機(jī)拿到獎(jiǎng)金等。

4 結(jié)語(yǔ)

博弈論在我國(guó)建筑安全管理領(lǐng)域的應(yīng)用從最初的定性研究到定量研究、從兩方博弈到三方博弈、從靜態(tài)博弈到動(dòng)態(tài)博弈，是一個(gè)越來(lái)越完善、越來(lái)越全面的發(fā)展歷程。隨著該方面研究的繼續(xù)深入，我國(guó)的建筑安全管理工作必定會(huì)越做越好。