《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程中“市場(chǎng)失靈”部分講授方式創(chuàng)新研究
——以公共資源實(shí)驗(yàn)為例

■ 柴盈（廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

一、引言

《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》在介紹市場(chǎng)失靈部分時(shí)，其中一個(gè)主要原因是治理公共資源，個(gè)人理性最終造成集體非理性，最終產(chǎn)生“公地悲劇”問(wèn)題，因此需要借助政府之手進(jìn)行外部干預(yù)。已有《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書(shū)在介紹公共資源治理的市場(chǎng)失靈時(shí)，主要以少量篇幅文字?jǐn)⑹鰹橹?，存在如下?wèn)題。首先，學(xué)生對(duì)這一問(wèn)題的理解存在困難，因?yàn)楣操Y源屬性和用戶資源利用行為與消費(fèi)者選擇理論之間還存在一定差別，公共資源用戶決策涉及多人之間策略性行為，需要采用博弈論進(jìn)行解讀，而不是一般個(gè)人消費(fèi)者行為的簡(jiǎn)單加總。其次，公共資源治理的解決對(duì)策不僅僅只包括教材所提到的政府干預(yù)措施，還包括資源用戶自主治理，2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者埃莉諾?奧斯特羅姆對(duì)此已有權(quán)威論斷，但是，當(dāng)前的教材與公共資源最新研究進(jìn)展之間還存在差距，科學(xué)的觀點(diǎn)還沒(méi)有吸收進(jìn)去。第三，對(duì)于該部分內(nèi)容的講授方法以傳統(tǒng)的多媒體解讀為主，沒(méi)有利用經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)方法，學(xué)生對(duì)相關(guān)內(nèi)容的理解停留于表面，不夠透徹。這些問(wèn)題嚴(yán)重阻礙了教師對(duì)治理公共資源問(wèn)題的科學(xué)性講授和解讀，降低了教學(xué)質(zhì)量，非常有必要對(duì)此進(jìn)行教學(xué)方法方面的改革和創(chuàng)新。

公共資源實(shí)驗(yàn)方法是研究公共資源治理問(wèn)題的主要方法之一，將其應(yīng)用于《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》市場(chǎng)失靈部分，通過(guò)將學(xué)生作為被試的方式來(lái)一邊參與實(shí)驗(yàn)、一邊學(xué)習(xí)，對(duì)于提高教學(xué)質(zhì)量具有非常重要的實(shí)踐意義。本文將通過(guò)對(duì)公共資源實(shí)驗(yàn)方法的設(shè)計(jì)原理、運(yùn)行平臺(tái)和實(shí)驗(yàn)結(jié)果等內(nèi)容依次展開(kāi)敘述，以期能夠推廣該方法在《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程中的運(yùn)用。

公共資源實(shí)驗(yàn)方法，也被稱為CPR實(shí)驗(yàn)（Common Pool Resource），基本原理是考察多個(gè)資源用戶在資源利用的競(jìng)爭(zhēng)性屬性中的策略性行為。公共資源是具有消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性和難排他性的資源，包括地下水、灌溉系統(tǒng)、森林、漁業(yè)和牧場(chǎng)五大傳統(tǒng)資源。自1990年代以來(lái)，CPR實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)經(jīng)歷了靜態(tài)和動(dòng)態(tài)、實(shí)驗(yàn)室與田野實(shí)驗(yàn)的發(fā)展階段，本文主要以最基本的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)為主進(jìn)行介紹，即靜態(tài)的實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)（Ostrom等，1994；柴盈，Marco A.Janssen，2017）。

二、實(shí)驗(yàn)內(nèi)容

（一）基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)

被試i可在固定收益和CPR市場(chǎng)之間選擇投資，其中，固定收益市場(chǎng)的每個(gè)籌碼價(jià)值5美分；CPR市場(chǎng)的收益為群體收益的平均數(shù)。群體投資的總報(bào)酬表達(dá)式為F（Σxi），隨著群體投資規(guī)模的增加，收益先增加到一個(gè)最大值，然后不斷減少，比如每個(gè)被試所獲得收益為（xi/Σxi）* F（Σxi），每個(gè)籌碼價(jià)值1美分。

被試i可將稟賦中的xi個(gè)籌碼投資CPR，剩余（10-xi）個(gè)籌碼投資固定收益市場(chǎng)。如果xi=0，即被試將全部籌碼投資到固定收益市場(chǎng)，那么收益為50。如果xi＞0，即被試同時(shí)在兩個(gè)市場(chǎng)投資，那么從固定收益市場(chǎng)獲得收益為（10-xi），從CPR市場(chǎng)獲得收益為（xi/Σxi）*F（Σxi）。被試在兩個(gè)市場(chǎng)的投資收益（ui）的表達(dá)式如下。

一組8個(gè)被試，他們?cè)趦蓚€(gè)市場(chǎng)投資的群體收益[u（x）]表達(dá)式為：

首先，計(jì)算社會(huì)最優(yōu)收益時(shí)的投資與收益。即當(dāng)邊際收益等于邊際成本時(shí)，群體在CPR市場(chǎng)的投資為36個(gè)籌碼，人均每個(gè)被試投資4.5個(gè)籌碼；群體在兩個(gè)市場(chǎng)的投資總收益為724美分，人均收益90.5美分。然后，計(jì)算納什均衡收益時(shí)的投資與收益，即群體在CPR市場(chǎng)投資64個(gè)籌碼，每個(gè)被試投資8個(gè)籌碼；群體投資總收益為528美分，每個(gè)被試收益為66美分。凈收益為0時(shí)，即平均收益等于邊際成本，此時(shí)群體在籌碼CPR市場(chǎng)投資72個(gè)籌碼，每個(gè)被試投資9個(gè)；群體收益400美分，人均收益50美分。

由此，從被試投資CPR市場(chǎng)的籌碼來(lái)看，人均投資4-5個(gè)籌碼可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)收益投資，說(shuō)明人們之間有合作，CPR不易耗竭；而人均投資8個(gè)則為納什均衡水平，也就是傳統(tǒng)理論所預(yù)測(cè)的結(jié)果，人們之間鮮有合作，易導(dǎo)致CPR耗竭；而當(dāng)人均投資籌碼繼續(xù)增加直到9個(gè)時(shí)，凈收益為0，租金完全耗散。

基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)結(jié)果出現(xiàn)了CPR利用的悲劇。每個(gè)被試都不斷增加對(duì)CPR的投資，直到資源產(chǎn)出嚴(yán)重減少，然后，他們才愿意為了增加產(chǎn)量而減少投資。這種趨勢(shì)曲線一直重復(fù)，結(jié)果，他們的決策在總水平上趨近于納什均衡預(yù)測(cè)結(jié)果，即每人投資8個(gè)籌碼，CPR市場(chǎng)走向崩潰。

（二）自主治理實(shí)驗(yàn)

改變決策條件，比如提供廉價(jià)溝通機(jī)會(huì)或者有代價(jià)的懲罰，資源利用結(jié)果出現(xiàn)了巨大變化。比如，只有溝通時(shí)，群體平均凈收益從最優(yōu)水平的35%（一次性溝通時(shí)）提高到99%（允許重復(fù)溝通）。如果只有懲罰沒(méi)有溝通，被試非常愿意支付費(fèi)用來(lái)懲罰違規(guī)者，實(shí)施懲罰次數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)預(yù)期，但是群體平均凈收益從是最優(yōu)水平的21%（沒(méi)有懲罰）增加到37%（有懲罰）；當(dāng)刨除懲罰成本和罰款之后，凈收益下降到9%?？傊?，懲罰機(jī)制并非完美，如果只有懲罰而沒(méi)有溝通，被試會(huì)過(guò)度實(shí)施懲罰，雖然群體合作水平會(huì)有提高，但凈收益減少。如果既有溝通又有懲罰，那么群體凈收益水平顯著提高，無(wú)論是第三方懲罰還是同行懲罰，懲罰的凈收益效果都得到改善，且同行懲罰更接近最優(yōu)水平。

可見(jiàn)，在存在溝通或懲罰時(shí)，被試之間通過(guò)溝通協(xié)商出了社會(huì)最優(yōu)的資源利用數(shù)量，相比于基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)，減少了對(duì)公共資源市場(chǎng)的投資，公共資源市場(chǎng)并沒(méi)有崩潰，而是出現(xiàn)長(zhǎng)期持續(xù)利用的結(jié)果，即用戶群體能夠成功自主治理公共資源。

三、實(shí)驗(yàn)平臺(tái)

實(shí)驗(yàn)平臺(tái)分為傳統(tǒng)的紙筆方式和現(xiàn)代的計(jì)算機(jī)軟件平臺(tái)兩種。筆紙方式的實(shí)驗(yàn)具有邏輯簡(jiǎn)單、實(shí)用可靠、快速執(zhí)行的特點(diǎn)，趣味性很強(qiáng)。如果實(shí)驗(yàn)團(tuán)隊(duì)訓(xùn)練有素，可以設(shè)計(jì)出簡(jiǎn)明清晰的表單和實(shí)驗(yàn)指南，能夠非常成功地運(yùn)行實(shí)驗(yàn)。實(shí)驗(yàn)者并不需要購(gòu)買(mǎi)設(shè)備或者開(kāi)發(fā)軟件，同樣可以快速重復(fù)設(shè)計(jì)、有效地搜集數(shù)據(jù)。每一輪決策中，實(shí)驗(yàn)者從實(shí)驗(yàn)對(duì)象那里收集數(shù)據(jù)，整理計(jì)算，并反饋給實(shí)驗(yàn)對(duì)象。

基于計(jì)算機(jī)方式的實(shí)驗(yàn)需要有一套針對(duì)性的軟件平臺(tái)。當(dāng)前有多種選項(xiàng)的、不同類型的軟件平臺(tái)，代表性平臺(tái)是z-Tree軟件（The Zurich Toolbox for Readymade Economic Experiments， 簡(jiǎn) 稱 z-Tree）。z-Tree是20世紀(jì)90年代經(jīng)濟(jì)學(xué)家烏爾斯?費(fèi)斯巴赫（Urs Fischbacher）開(kāi)發(fā)的一款實(shí)驗(yàn)軟件，可免費(fèi)下載安裝使用，運(yùn)行方式為客戶-服務(wù)器結(jié)構(gòu)的Windows應(yīng)用程序，適合運(yùn)行包括社會(huì)困境模型在內(nèi)的很多標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)。z-Tree也提供了一個(gè)程序設(shè)計(jì)的環(huán)境，用于運(yùn)行新實(shí)驗(yàn)，如果采用相匹配的數(shù)據(jù)和互動(dòng)模型，那么可以快速地編程完成設(shè)計(jì)。z-Tree允許創(chuàng)建實(shí)驗(yàn)干預(yù)，并將其參數(shù)化，支持客戶程序化設(shè)計(jì)邏輯和共同參數(shù)，如被試數(shù)量、群體、群體規(guī)模、輪次和出場(chǎng)費(fèi)等。z-Tree與許多其他軟件具有相似之處，也使用決策輪數(shù)的實(shí)驗(yàn)結(jié)構(gòu)組織互動(dòng)行為。

其他軟件平臺(tái)，如SESEF，可以運(yùn)行動(dòng)態(tài)公共資源實(shí)驗(yàn)。SESEF是一個(gè)基于JAVA語(yǔ)言的開(kāi)源客戶-服務(wù)器框架，所需支持的實(shí)驗(yàn)配置的程序包括，XML或properties文件、數(shù)據(jù)持久性、網(wǎng)絡(luò)化和用于群體實(shí)驗(yàn)的圖形化語(yǔ)言，可以在https：//bitbucket.org/virtualcommons/sesef網(wǎng)頁(yè)上下載安裝運(yùn)行。

四、結(jié)論

公共資源實(shí)驗(yàn)研究方法在美國(guó)的亞利桑那州立大學(xué)和印第安納大學(xué)已經(jīng)得到開(kāi)展和應(yīng)用，學(xué)生作為被試群體經(jīng)過(guò)參與實(shí)驗(yàn)，對(duì)公共資源利用行為有了深入的了解，相關(guān)執(zhí)行實(shí)驗(yàn)的教授也表明，較之于傳統(tǒng)的授課方式，實(shí)驗(yàn)方法加深了學(xué)生對(duì)理論知識(shí)的理解，對(duì)抽象問(wèn)題的認(rèn)知更加透徹；從學(xué)生的角度來(lái)看，公共資源實(shí)驗(yàn)方法的引入，是將該領(lǐng)域的前沿學(xué)術(shù)研究方法與觀點(diǎn)無(wú)縫與教學(xué)相對(duì)接，非常有利于培養(yǎng)高質(zhì)量人才。