超百位銀行從業(yè)者被取消任職資格 多人因涉房業(yè)務(wù)被罰

近年來(lái)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行從業(yè)者的合規(guī)監(jiān)管越來(lái)越嚴(yán)格，銀行的管理者們更應(yīng)繃緊合規(guī)之弦。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者初步統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)截至10月中旬，銀保監(jiān)會(huì)開(kāi)出并披露的行政處罰中，與任職資格相關(guān)的罰單共有123張，其中，有102位銀行從業(yè)人員被取消任職資格，絕大多數(shù)來(lái)自銀行分支機(jī)構(gòu)，并以各銀行分支行的董監(jiān)高為主。

國(guó)家金融與發(fā)展實(shí)驗(yàn)室特聘研究員董希淼在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)需要把握風(fēng)險(xiǎn)和落實(shí)好政策，它的執(zhí)行者和著力點(diǎn)主要在機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，包括董監(jiān)高和一般從業(yè)人員，而從業(yè)人員不規(guī)范甚至存在道德風(fēng)險(xiǎn)是銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重要來(lái)源，因此，加大對(duì)從業(yè)人員的處罰是防范金融風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)監(jiān)管政策的重要手段。

102位銀行從業(yè)人員被取消任職資格

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有超過(guò)百位銀行從業(yè)人員被取消任職資格，多數(shù)為各銀行分支機(jī)構(gòu)的管理人員，另有21位從業(yè)人員因任職資格未核準(zhǔn)而履行職務(wù)受到其他處罰。

在記者統(tǒng)計(jì)的上述人員中，農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)人員罰單占比過(guò)半，涉及農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行等機(jī)構(gòu)。記者統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)顯示，102位被取消任職資格的銀行從業(yè)人員主要來(lái)自70家銀行分支機(jī)構(gòu)：農(nóng)村商業(yè)銀行被取消任職資格的人數(shù)最多，為24人，涉及19家農(nóng)商行；農(nóng)信社緊隨其后，23人被取消任職資格，涉及12家；村鎮(zhèn)銀行位列第三，14人被取消任職資格，涉及9家銀行；城商行10人被取消任職資格，涉及4家城商行。從具體數(shù)據(jù)來(lái)看，城商行中，紅塔銀行今年以來(lái)被罰人數(shù)最多，達(dá)到了6人。而農(nóng)信社中，有兩家銀行分別有4人被罰。

從省份上看，云南省被罰取消任職資格的銀行從業(yè)者最多，達(dá)到15位；其次是貴州省有10位，而福建有9位。