物流企業(yè)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理現(xiàn)狀、問題與對(duì)策

徐彥華

一、物流企業(yè)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理的現(xiàn)狀分析

1.運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理占經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要地位

運(yùn)營(yíng)資質(zhì)是企業(yè)依法合規(guī)開展各類業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的先決條件，是證明企業(yè)勝任某項(xiàng)服務(wù)角色的能力背書。部分運(yùn)營(yíng)資質(zhì)甚至?xí)?duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)構(gòu)成限制，“有”即是通道，“無”便為鴻溝。《中華人民共和國(guó)公司法》第十二條規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。即持有合法、有效的資質(zhì)許可證照、備案、認(rèn)證等是開展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的必備項(xiàng)，在物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中扮演重要角色。

一般情況下，為了確保運(yùn)營(yíng)資質(zhì)在其審批申請(qǐng)、延續(xù)持有、注銷退出等全生命周期的各階段中得以完整、有效的維護(hù)與管理，多數(shù)物流企業(yè)對(duì)于運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理設(shè)立有相應(yīng)制度規(guī)范與條件保障，其管理內(nèi)容主要包括運(yùn)營(yíng)資質(zhì)的注冊(cè)申請(qǐng)、網(wǎng)上備案、年度檢審、延期換證、信息變更、注銷作廢等一系列活動(dòng)。作為推動(dòng)物流企業(yè)穩(wěn)步、有序開展服務(wù)的基礎(chǔ)與保障，資質(zhì)管理正成為支撐起企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成方面，其高質(zhì)量發(fā)展與否正越來越受到運(yùn)營(yíng)管理主體的關(guān)注與重視。

2.運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理對(duì)象種類及其主要特征

狹義視角下，物流運(yùn)營(yíng)資質(zhì)是指為參與某項(xiàng)服務(wù)活動(dòng)而取得的業(yè)務(wù)資質(zhì)。一般以本企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照所列經(jīng)營(yíng)范圍為限，通過行政主管機(jī)構(gòu)或部門前置或后置審批獲取從業(yè)許可。目前，物流業(yè)務(wù)資質(zhì)按服務(wù)板塊主要分為水運(yùn)類（代表資質(zhì)：國(guó)際班輪運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資格登記證、國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸許可證）、陸運(yùn)類（代表資質(zhì)：道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證）、貨代類（代表資質(zhì)：無船承運(yùn)業(yè)務(wù)備案、國(guó)際貨運(yùn)代理企業(yè)備案）、船代類（代表資質(zhì)：國(guó)際船舶代理企業(yè)備案）、倉儲(chǔ)類（代表資質(zhì)：海關(guān)保稅倉庫注冊(cè)登記證）、報(bào)關(guān)類（代表資質(zhì)：海關(guān)報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記證）、快遞類（代表資質(zhì)：快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證）等。

這部分運(yùn)營(yíng)資質(zhì)呈現(xiàn)的特征主要有：一是必要性，依法、依規(guī)取得某項(xiàng)資質(zhì)是物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)相應(yīng)業(yè)務(wù)的先決條件，尤其是那部分納入行政許可事項(xiàng)清單的審批項(xiàng)目。二是針對(duì)性，以登記、備案、注冊(cè)、年檢、年報(bào)、認(rèn)證、審定等多種形式對(duì)特定物流服務(wù)項(xiàng)實(shí)施行政許可審核，批復(fù)資質(zhì)具有較強(qiáng)的對(duì)口性，與獲準(zhǔn)從事的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)相關(guān)聯(lián)，并由相關(guān)行政機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)審批、主管部門（如交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、海關(guān)總署、國(guó)家郵政局等）。三是相關(guān)性，企業(yè)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)應(yīng)與其營(yíng)業(yè)執(zhí)照所列經(jīng)營(yíng)范圍相映射，通常不允許超越經(jīng)營(yíng)范圍的資質(zhì)類型。例如：國(guó)際船舶代理企業(yè)的備案前提是其營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目包括“國(guó)際船舶代理業(yè)務(wù)”。

廣義視角下，除了那些為滿足物流企業(yè)正常開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而持有的各類業(yè)務(wù)資質(zhì)以外，還包括為賦能企業(yè)服務(wù)形象獲得的各類認(rèn)證、評(píng)級(jí)等，例如海關(guān)企業(yè)信用認(rèn)證（一般企業(yè)、高級(jí)企業(yè)）、企業(yè)合同信用等級(jí)評(píng)估、守合同重信用企業(yè)評(píng)定等。不同于前者通常被視為消除限制、進(jìn)入門檻的“規(guī)定動(dòng)作”，后者更多地起到為企業(yè)彰顯實(shí)力、樹立品牌“錦上添花”的作用。

有別于狹義業(yè)務(wù)資質(zhì)呈現(xiàn)的必要性、針對(duì)性、相關(guān)性等特征，廣義的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)不受政策法規(guī)等硬性約束，故這部分資質(zhì)的頒發(fā)及認(rèn)定機(jī)構(gòu)不限于各級(jí)行政主管機(jī)關(guān)或部門，而會(huì)由行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、第三方專業(yè)評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)等多方參與。此外，廣義的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)用途更為寬泛，更多情況下，不只作為滿足企業(yè)開展某項(xiàng)物流服務(wù)的敲門磚，還成為競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（如物流項(xiàng)目招投標(biāo)）中體現(xiàn)服務(wù)綜合實(shí)力的加分項(xiàng)，因而正越來越受到物流企業(yè)的青睞。

二、物流企業(yè)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理的主要問題

1.存在資質(zhì)配置失衡現(xiàn)象

運(yùn)營(yíng)資質(zhì)是企業(yè)的無形資產(chǎn)，如同家庭資產(chǎn)配置，物流企業(yè)同樣需要通過資質(zhì)管理這一“理財(cái)”手段來提前謀劃、儲(chǔ)備積累，從而實(shí)現(xiàn)多樣化配置，避免資質(zhì)“用時(shí)方恨少”的困境。在某些物流業(yè)務(wù)領(lǐng)域，如果沒有取得相關(guān)資質(zhì)就不得開展對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從而失去寶貴的客戶及市場(chǎng)機(jī)遇。此類“資質(zhì)短缺”的物流企業(yè)缺少資質(zhì)管理的前瞻性規(guī)劃與戰(zhàn)略性布局，需要通過借用資質(zhì)，或有些分公司、分支機(jī)構(gòu)使用母公司資質(zhì)來救場(chǎng)，但這樣容易導(dǎo)致資質(zhì)持有方與實(shí)際使用方的錯(cuò)位，不利于服務(wù)質(zhì)量、責(zé)任的管理與把控。

另一類不合理配置體現(xiàn)在盲目擴(kuò)充數(shù)量而造成的“資質(zhì)過剩”，即存在資質(zhì)閑置、利用率低的情況，暴露出運(yùn)營(yíng)資質(zhì)配置與實(shí)際業(yè)務(wù)需求及戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃不相契合的矛盾。從企業(yè)自身的小處著眼，資質(zhì)束之高閣導(dǎo)致企業(yè)資源浪費(fèi)，申請(qǐng)、維護(hù)期間投入的人財(cái)物淪為沉默成本。從特定行業(yè)的大局來看，容易產(chǎn)生“不作為”的僵尸企業(yè)擾亂有序市場(chǎng)環(huán)境，即持有某項(xiàng)資質(zhì)但不從事該類業(yè)務(wù)，不實(shí)際進(jìn)入市場(chǎng)或參與競(jìng)爭(zhēng)，從而造成行業(yè)冷暖的表面浮華，扭曲、誤導(dǎo)供需關(guān)系的真相與發(fā)展軌跡。

2.存在重申請(qǐng)輕管理現(xiàn)象

運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理是企業(yè)軟實(shí)力的體現(xiàn)。盡管越來越多的物流企業(yè)正逐步意識(shí)到資質(zhì)對(duì)自身發(fā)展的重要性，但多數(shù)企業(yè)仍將資質(zhì)管理的重心放在申請(qǐng)階段，存在證書到手就了事的誤區(qū)，或是為了保住資質(zhì)而圍繞證照做工作，而忽視了持有后系統(tǒng)、長(zhǎng)效的統(tǒng)籌規(guī)劃，影響了運(yùn)營(yíng)資質(zhì)對(duì)持有企業(yè)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的使用價(jià)值。特別當(dāng)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)持有主體與資質(zhì)實(shí)際使用者不一致時(shí)，前緊后松、虎頭蛇尾的管理問題更為突出，例如：分公司不具有企業(yè)法人資格，其運(yùn)營(yíng)資質(zhì)的申請(qǐng)與取得需由母公司為主體辦理。母公司完成申請(qǐng)后所持有的資質(zhì)給下屬經(jīng)營(yíng)單位使用，但不同的分公司個(gè)體能力參差不齊，給作為資質(zhì)申請(qǐng)、持有方的母公司管理帶來難度和盲區(qū)，甚至因?yàn)椤皟蓪悠ぁ倍鴮?dǎo)致資質(zhì)管理的疏失、缺位，為后續(xù)年審持續(xù)達(dá)標(biāo)埋下隱患。

3.存在忽視外部因素現(xiàn)象

多數(shù)物流企業(yè)的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理側(cè)重于內(nèi)部制度、流程的梳理、搭建與實(shí)施，一定程度上存在閉門造車的問題。事實(shí)上，運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理是與包括政策法規(guī)、營(yíng)商環(huán)境在內(nèi)的諸多外部影響因素高度相關(guān)的，不應(yīng)被割裂開來，簡(jiǎn)單地被視為企業(yè)內(nèi)部管理工作。如：申請(qǐng)注冊(cè)人員對(duì)于相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、條例不夠了解，就會(huì)造成資質(zhì)申報(bào)的低通過率，甚至發(fā)生申報(bào)失敗。又如：未能及時(shí)洞悉外部政策變動(dòng)，將容易造成申報(bào)延期或漏報(bào)這樣的差錯(cuò)率，也可能不利于日常維護(hù)、管理的工作效率（例如：2019年3月起無船承運(yùn)業(yè)務(wù)許可證改為網(wǎng)上備案；2019年12月起海關(guān)總署將報(bào)關(guān)企業(yè)注冊(cè)登記有效期改為長(zhǎng)期有效而無須二年一次辦理證書延期）。

三、物流企業(yè)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理的對(duì)策建議

1.建立合規(guī)化的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理流程

物流企業(yè)對(duì)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)的選擇與申請(qǐng)應(yīng)采取審慎態(tài)度，不是一窩蜂申請(qǐng)得越多越好，目標(biāo)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)應(yīng)滿足與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍和戰(zhàn)略發(fā)展方向的趨同性。資質(zhì)申請(qǐng)作為資質(zhì)管理生命周期某一時(shí)段的一部分環(huán)節(jié)，隨著不同類型、不同級(jí)別的多個(gè)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)逐步增多，后續(xù)物流企業(yè)能否有效地規(guī)劃利用、維護(hù)管理更為重要，是實(shí)現(xiàn)管理閉環(huán)、驗(yàn)證效能價(jià)值、提高資質(zhì)可用性的關(guān)鍵所在。因而物流企業(yè)應(yīng)聯(lián)系政策規(guī)范與自身實(shí)際，建立起運(yùn)營(yíng)資質(zhì)申請(qǐng)與審批制度，筑起資質(zhì)管理的第一道防線，尤其是在企業(yè)組織機(jī)構(gòu)較為復(fù)雜的情況下，更應(yīng)通過有效實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)審批制來規(guī)范管理、體現(xiàn)合規(guī)化運(yùn)行，同時(shí)也便于企業(yè)以動(dòng)態(tài)、全局眼光對(duì)系統(tǒng)內(nèi)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)進(jìn)行合理配置、規(guī)劃統(tǒng)籌。

2.確保運(yùn)營(yíng)資質(zhì)與業(yè)績(jī)正相關(guān)發(fā)展

申請(qǐng)、獲得相關(guān)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)是依法合規(guī)開展服務(wù)的必要條件，同時(shí)，持續(xù)良好的業(yè)務(wù)狀態(tài)也是維系、鞏固運(yùn)營(yíng)資質(zhì)的長(zhǎng)效化保障。沒有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)穩(wěn)定、有力支撐下的資質(zhì)難以長(zhǎng)久，錦上添花的初衷不免淪為曇花一現(xiàn)。因此，資質(zhì)證照不能當(dāng)作榮譽(yù)證書擺著看，而應(yīng)去發(fā)揮能效、拿來用，取得資質(zhì)的動(dòng)因是為滿足業(yè)務(wù)場(chǎng)景或戰(zhàn)略規(guī)劃的需要，企業(yè)持有的各類運(yùn)營(yíng)資質(zhì)應(yīng)最大限度與已有或預(yù)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)相得益彰，即高質(zhì)量的資質(zhì)助力開拓優(yōu)質(zhì)業(yè)務(wù)發(fā)展，相應(yīng)地，出色的業(yè)績(jī)表現(xiàn)推動(dòng)更優(yōu)等的資質(zhì)提升空間，從而構(gòu)建起兩者相互促進(jìn)的良性循環(huán)。這也對(duì)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理提出更高的新要求，從資質(zhì)的利用到善用，努力將企業(yè)這筆“無形資產(chǎn)”盤活，特別要密切關(guān)注申請(qǐng)持有資質(zhì)后效能的發(fā)揮情況，對(duì)不同種類、不同用途、不同等級(jí)的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)進(jìn)行分級(jí)、分類管理，剔除、關(guān)閉無效能、低價(jià)值的重疊、閑置資質(zhì)，做到提前布局、合理規(guī)劃、集中資源、持續(xù)跟進(jìn)，與業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)溝通與聯(lián)動(dòng)，一道發(fā)揮并擴(kuò)大運(yùn)營(yíng)資質(zhì)的潛在功能價(jià)值。

3.提升運(yùn)營(yíng)資質(zhì)的持續(xù)自律化管理

不論是國(guó)家倡導(dǎo)的“放管服”改革，還是各級(jí)地方的優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，都透露出政策層面對(duì)資質(zhì)管理的改革和創(chuàng)新（如政務(wù)一網(wǎng)通辦、海關(guān)單一窗口、多證合一等），各級(jí)主管單位或部門為進(jìn)一步提升行政效率、簡(jiǎn)化辦事程序，降低企業(yè)制度性交易成本，正嘗試創(chuàng)新監(jiān)管方式，通過提高事中事后監(jiān)管水平，促進(jìn)行業(yè)自律和社會(huì)管理，引導(dǎo)企業(yè)提升自我管理水平。這樣的大趨勢(shì)也意味著降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)準(zhǔn)入門檻的同時(shí)，也需企業(yè)提高自主意識(shí)、積極參與，從原來的監(jiān)管對(duì)象到現(xiàn)在的主人翁，自覺擔(dān)當(dāng)好自我管理角色，加大包括制度規(guī)范、專業(yè)人才、技術(shù)系統(tǒng)在內(nèi)的多重保障投入，建立起持續(xù)、有效的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)自律化管理體系。例如：海關(guān)AEO高級(jí)認(rèn)證企業(yè)采用認(rèn)證后三年內(nèi)信用企業(yè)自行內(nèi)審、持續(xù)達(dá)標(biāo)，屬地海關(guān)進(jìn)行抽檢的方式。因此，作為影響運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理質(zhì)量的內(nèi)、外部因素，不論是物流企業(yè)自身的主觀能動(dòng)性，還是外部政策環(huán)境、主管機(jī)構(gòu)的方向性指引，都需要雙管齊下、共同作用，不斷合力謀求和提升符合新時(shí)期物流企業(yè)發(fā)展的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)管理模式，確保高質(zhì)量地向好發(fā)展。