吳 楚 揚
(湘潭大學(xué)法學(xué)院,湖南 湘潭 411105)
監(jiān)察法的頒行,肯定了監(jiān)察體制改革的工作,確立了監(jiān)察機關(guān)在打擊腐敗犯罪領(lǐng)域的主導(dǎo)地位;新刑事訴訟法亦進一步鞏固了其地位。在立法目的與現(xiàn)實情況的雙重壓力之下,監(jiān)察人員運用調(diào)查權(quán)調(diào)查腐敗犯罪時極有可能違反比例原則,突破法定程序,追求高破案率而濫用強制性的調(diào)查措施,忽視被調(diào)查人基本權(quán)利的保護,懲治犯罪與保護人權(quán)的天平極可能向前者傾斜。在改革的過程中,對于配套的具體性制度安排仍不完善:如律師的定位一直處于曖昧狀態(tài),學(xué)界與實務(wù)界對于偵查階段律師介入身份爭論不休,法律幫助說、辯護人說的爭論延伸至監(jiān)察犯罪調(diào)查階段仍未得到解決。如學(xué)者所言,未對被調(diào)查對象權(quán)益保護的相關(guān)問題如律師辯護權(quán)的內(nèi)容有所關(guān)切。[1]故應(yīng)當(dāng)在明確監(jiān)察機關(guān)主導(dǎo)的犯罪調(diào)查階段之性質(zhì)的前提下,賦予律師以明確的辯護人身份及完整的辯護權(quán),實現(xiàn)權(quán)力監(jiān)督與保障人權(quán)的雙重目標(biāo)。
研究律師介入監(jiān)察機關(guān)腐敗犯罪調(diào)查階段的問題,需首先明確腐敗犯罪調(diào)查階段的性質(zhì)。腐敗犯罪調(diào)查階段中監(jiān)察機關(guān)所采取的調(diào)查措施應(yīng)當(dāng)如何界定,將決定腐敗犯罪調(diào)查階段的性質(zhì)。
我們應(yīng)當(dāng)堅持基本的法治理念,要對監(jiān)察委的調(diào)查措施之性質(zhì)作合法的體系性解釋,而非將監(jiān)察機關(guān)簡單定義為特殊性質(zhì)的政治機關(guān),[2]以此“規(guī)避”憲法、刑事訴訟法之限制。監(jiān)察法第十八條至第二十條規(guī)定,監(jiān)察機關(guān)在調(diào)查職務(wù)違法行為時,有權(quán)對被調(diào)查人進行取證、詢問,要求其作出(書面)陳述,必要時可以進行訊問。第二十二條至三十一條規(guī)定,被調(diào)查人涉嫌貪污賄賂犯罪、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者腐敗犯罪時,可以行使留置、查詢、凍結(jié)、搜查、調(diào)取、查封、扣押等強制性措施;根據(jù)需要,經(jīng)過嚴(yán)格批準(zhǔn)手續(xù),可以采取技術(shù)調(diào)查措施,按照規(guī)定交有關(guān)機關(guān)執(zhí)行。以上調(diào)查手段的強制性、嚴(yán)厲性與刑事訴訟法中規(guī)定的偵查手段具有相似性。
根據(jù)監(jiān)察體制改革內(nèi)容來看,如若監(jiān)察機關(guān)未承接檢察機關(guān)打擊腐敗犯罪之職能,會出現(xiàn)打擊犯罪體系的缺漏,將放縱腐敗犯罪,而這恰恰與改革相悖。監(jiān)察委在整合檢察院部分職能部門并接收人員后,必然承繼了檢察院在打擊腐敗犯罪領(lǐng)域內(nèi)的偵查職能,以維系打擊腐敗犯罪體系結(jié)構(gòu)的完整性。正如學(xué)者所言:腐敗犯罪監(jiān)察調(diào)查程序在查辦腐敗犯罪的程序過程中,實質(zhì)上發(fā)揮了偵查的作用。[3]腐敗犯罪調(diào)查階段乃實質(zhì)的偵查階段。
如休謨所言:“在設(shè)計任何政府體制和確定該體制中的若干制約、監(jiān)控機構(gòu)時,必須把每個成員都設(shè)想為無賴之徒,并設(shè)想他的一切作為都是為了謀求私利,別無其他目標(biāo)。我們必須利用這種個人利害來控制他,并使他與公益合作,盡管他本來貪得無厭,野心很大。”[4]監(jiān)察機關(guān)監(jiān)察范圍覆蓋所有公職人員,其權(quán)力巨大,邊界不明,存在權(quán)力濫用的風(fēng)險,危及被調(diào)查人之合法權(quán)益。律師的依法介入對解決這些問題具有重要意義:
1.為什么要制約監(jiān)察權(quán)
在調(diào)查腐敗犯罪案件時,監(jiān)察機關(guān)的調(diào)查程序取代了刑事偵查程序,發(fā)揮著實質(zhì)意義上相同的作用。監(jiān)察機關(guān)代表國家公權(quán)力,成為打擊腐敗犯罪領(lǐng)域主要的職能部門,其整合了主要的反腐敗資源,是一元制機關(guān)運作模式下的反腐新常態(tài)。實質(zhì)是“以偵查為中心”的懲治犯罪體系分離出的“以調(diào)查為中心”懲治腐敗犯罪體系,監(jiān)察機關(guān)權(quán)力巨大缺乏必要的程序性監(jiān)督。機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督存在盲點,燈下黑的情況極有可能發(fā)生,為避免出現(xiàn)監(jiān)督者無人監(jiān)督的情況,需要對監(jiān)察權(quán)進行合理合法的制約。
2.律師權(quán)制約腐敗犯罪調(diào)查權(quán)的重要性
權(quán)力的濫用將阻礙權(quán)利運行、損害合法權(quán)益。反映在打擊腐敗犯罪領(lǐng)域就是監(jiān)察機關(guān)為肅清腐敗流毒,逾越正當(dāng)法律程序,傾軋被調(diào)查人的合法性權(quán)利。監(jiān)察機關(guān)主導(dǎo)整個調(diào)查程序的推進,被調(diào)查人處于弱勢被動地位,監(jiān)察機關(guān)所實施的調(diào)查手段是否合乎法律,是否遵循比例原則,被調(diào)查人無法進行權(quán)利自救。面對監(jiān)察權(quán)力可能反向運行的情況,需發(fā)揮權(quán)利制約作用,律師權(quán)利的行使是制約監(jiān)察機關(guān)權(quán)力之具體措施,將有利于被調(diào)查人的權(quán)利救濟。
調(diào)查權(quán)法治化即監(jiān)察權(quán)力的建構(gòu)及權(quán)力運行合法化。權(quán)力設(shè)定的合法性是權(quán)力運行的法定性來源,使得監(jiān)察權(quán)力運行于法有據(jù),有助于提升打擊腐敗犯罪的權(quán)威性;調(diào)查權(quán)運行的合法性也是檢驗監(jiān)察權(quán)力行使成效的關(guān)鍵。一個設(shè)定合法,依法運行的監(jiān)察權(quán)將極大促進反腐敗斗爭順利進行,有效提升打擊反腐敗犯罪的法律效果,對于實現(xiàn)實體與程序正義具有基礎(chǔ)性作用。
律師介入將促進調(diào)查權(quán)依法運行,對于推動調(diào)查法治化具有積極意義。隨著犯罪調(diào)查深入,調(diào)查手段將越發(fā)具有強制性,程序正義與實體正義將不可避免地發(fā)生傾斜性的追求:逾越正當(dāng)法律程序,違規(guī)違法運用調(diào)查手段,達到偵破案件的目的。此時極易出現(xiàn)權(quán)力運行偏離法治軌道的局面,促成律師介入,是從外部倒逼監(jiān)察機關(guān)加強調(diào)查法治化的具體舉措,也是通過監(jiān)督制約監(jiān)察權(quán)依法運行以實現(xiàn)法治目標(biāo)的必然要求。
一個國家的文明程度如何,重要標(biāo)準(zhǔn)之一就是看其對待弱者的態(tài)度。在打擊腐敗犯罪的體系中,犯罪調(diào)查階段作為廣義的審前程序,某些強制性的調(diào)查手段涉及對被調(diào)查人基本人權(quán)的限制和剝奪,律師介入對于保障被調(diào)查人的基本人權(quán)具有重要作用。犯罪調(diào)查階段是實質(zhì)的偵查階段,監(jiān)察機關(guān)在該階段的目標(biāo)為打擊職務(wù)違法犯罪活動,必然將被調(diào)查人調(diào)查視為調(diào)查的客觀對象:如其有違紀(jì)、違法犯罪嫌疑,將促使調(diào)查人員基于手中的權(quán)力對被調(diào)查人進行“越軌性”的調(diào)查,往往將導(dǎo)致權(quán)力濫用,侵犯被調(diào)查人的合法權(quán)益。尤其是在違紀(jì)違法調(diào)查轉(zhuǎn)入犯罪調(diào)查時,調(diào)查人員違法濫用職權(quán)進行有罪推定的傾向越來越大。此時律師作為被調(diào)查人的辯護人介入,將有效保護被調(diào)查人的合法權(quán)益。律師介入并非必然限制調(diào)查、阻礙調(diào)查推進,甚至導(dǎo)致調(diào)查失敗。律師介入能夠在犯罪調(diào)查階段保障被調(diào)查人的基本人權(quán)不被監(jiān)察機關(guān)侵犯,在人權(quán)保障逐漸進步的大背景下,打擊腐敗犯罪也應(yīng)注重被調(diào)查人的基本人權(quán)利益的保護。
監(jiān)察體制改革后,打擊腐敗犯罪的責(zé)任主要由監(jiān)察機關(guān)承擔(dān)?;谖覈螔鞄浀母母飩鹘y(tǒng),監(jiān)察機關(guān)面對嚴(yán)峻的反腐敗形勢,在新型腐敗犯罪層出不窮的情況下,打擊腐敗犯罪不再是簡單的犯罪調(diào)查,而是一項重要的政治任務(wù),腐敗犯罪案件的破案率是檢驗監(jiān)察體制改革成果的一項重要指標(biāo)。調(diào)查人員首先考慮的是如何從快從速地偵破,程序“違法”在監(jiān)察人員看來是不可避免的。一些“越軌”性的調(diào)查手段可能在調(diào)查人員看來甚至是破案捷徑,習(xí)慣性的程序違法可能導(dǎo)致更嚴(yán)重的程序犯罪,違法采取調(diào)查措施會對被調(diào)查人的合法權(quán)益造成損害,犯罪式的調(diào)查將嚴(yán)重危及被調(diào)查人的基本人權(quán),堅守正當(dāng)程序防微杜漸,亦可保護人權(quán)。律師的介入將有利于促進監(jiān)察人員依法定程序進行調(diào)查,對于監(jiān)察人員而言,律師的監(jiān)督是促進其依法行使調(diào)查權(quán)的安全閥。實現(xiàn)程序正義,堅持正當(dāng)程序原則,律師介入犯罪調(diào)查階段是必要之舉。
什么是犯罪調(diào)查的實體真實?這不僅僅指犯罪嫌疑人實際有罪,也必然包含犯罪嫌疑人實際無罪。監(jiān)察機關(guān)承擔(dān)著搜集犯罪證據(jù),查清案件事實真相等職責(zé),在我國打擊犯罪懲治腐敗的背景下,調(diào)查人員既要堅定地開展犯罪調(diào)查,又要時刻注意搜集證明被調(diào)查人可能無罪的證據(jù),實踐中可能很難兼顧,注定有所得有所失。根據(jù)以往的司法實踐情況來看,國家機關(guān)會往往會偏向于選擇打擊腐敗犯罪而忽視保障人權(quán)。片面的追求實體正義的實現(xiàn)往往伴隨著個體利益的犧牲,律師以辯護人的身份介入腐敗犯罪調(diào)查階段是避免兩難境地出現(xiàn)的一劑良藥:在監(jiān)察機關(guān)主導(dǎo)搜集證據(jù)活動的基礎(chǔ)上,律師介入腐敗犯罪調(diào)查階段,發(fā)揮搜集被調(diào)查人無罪、罪輕證據(jù)的補充作用,由其參與搜集被調(diào)查人無罪、罪輕證據(jù),既是律師履行代理責(zé)任的要求,也是幫助監(jiān)察機關(guān)發(fā)現(xiàn)實體真實的有效助力。將有利于監(jiān)察機關(guān)更專注地打擊腐敗犯罪,更好地履行職能;也有利于律師更好地開展辯護工作,將調(diào)查成果展示于庭上。
如學(xué)者所言:監(jiān)察委調(diào)查活動兼具調(diào)查與偵查屬性,調(diào)查活動的性質(zhì)為何將影響律師介入問題的解決。[5]經(jīng)過上述論證,腐敗犯罪調(diào)查階段中,監(jiān)察人員履行原檢察人員的偵查職責(zé),完成刑事審判前的案件偵查調(diào)查工作。腐敗犯罪調(diào)查應(yīng)隸屬于刑事訴訟體系中的一部分,并未真正獨立。因此,根據(jù)刑事訴訟法第三十五條至第四十一條的規(guī)定,律師有權(quán)介入偵查階段,為犯罪嫌疑人提供法律上的幫助。故律師介入監(jiān)察機關(guān)的調(diào)查階段具有法定性。
在腐敗犯罪調(diào)查階段,調(diào)查人員取代偵查人員發(fā)揮偵查效能,故律師有權(quán)介入調(diào)查階段,接下來我們要解決的問題是律師應(yīng)當(dāng)以何種身份介入腐敗犯罪調(diào)查階段,即律師介入的性質(zhì)問題。
律師基于委托代理合同或指定產(chǎn)生訴訟代理關(guān)系行使辯護權(quán),無論是從契約精神亦或是當(dāng)事人利益出發(fā),都應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事人的合法權(quán)益為指向,充分利用法律所賦予的訴訟權(quán)利維護當(dāng)事人合法利益。在腐敗犯罪調(diào)查階段中,不應(yīng)只是作為法律幫助者出現(xiàn),而應(yīng)當(dāng)被賦予完整的辯護權(quán),以辯護人的身份參與其中。
從打擊腐敗犯罪體系的整體來看,腐敗犯罪調(diào)查階段屬于廣義上刑事訴訟的前置程序,在該階段中,監(jiān)察機關(guān)所行使的調(diào)查手段無論是強制性還是嚴(yán)厲性都與偵查手段趨同。從監(jiān)察機關(guān)主導(dǎo)的監(jiān)察程序來看,它是整個監(jiān)察調(diào)查階段的實質(zhì)調(diào)查程序之中心;從以往司法實踐的經(jīng)驗來看,犯罪偵查階段是國家公權(quán)力侵犯犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)益的重災(zāi)區(qū)。為避免在腐敗犯罪調(diào)查階段出現(xiàn)類似情況,有損監(jiān)察調(diào)查整體的權(quán)威性,在該階段引進律師介入制度是避免程序性違法、保障被調(diào)查人合法權(quán)益、監(jiān)督監(jiān)察機關(guān)依法行使調(diào)查權(quán)的有效措施。
隨著刑事訴訟專門化的不斷推進,非專業(yè)人員缺乏法律知識,即使未被限制人身權(quán)利,維權(quán)效果亦不佳。在腐敗犯罪調(diào)查階段,被調(diào)查人多被采取了強制性的調(diào)查措施,限制了基本權(quán)利,正面臨被國家公權(quán)力合法性剝奪基本利益的危險。在被調(diào)查人處于調(diào)查的被動地位,淪為調(diào)查權(quán)的客體,無法有效維護自身的合法權(quán)益的情況下,唯有引入律師介入制度,并賦予律師完整的辯護權(quán),實施行之有效的法律幫助措施,監(jiān)督監(jiān)察機關(guān)依法行使腐敗犯罪調(diào)查權(quán),發(fā)揮辯護作用,方可維護被調(diào)查人之合法權(quán)益。
僅就打擊犯罪而言,監(jiān)察法更像是一部特別法:集中力量打擊腐敗犯罪,反貪污腐??;刑事訴訟法作為一般法,規(guī)定著懲治犯罪基本的程序性規(guī)定,辦理腐敗犯罪案件也應(yīng)當(dāng)遵循刑事訴訟的規(guī)定,在控辯對抗的基礎(chǔ)上,法院居中審判腐敗案件。刑辯律師有效參與司法的階段不斷提前,彰顯著民主化與法治化的進步,律師介入腐敗犯罪調(diào)查階段是大勢所趨。
律師介入犯罪調(diào)查階段是庭審對抗模式的延伸,根據(jù)監(jiān)察法第三十九條的規(guī)定,對于線索有初步的核查,經(jīng)過初步核實,對監(jiān)察對象涉嫌職務(wù)違法犯罪,需要追究法律責(zé)任的,監(jiān)察機關(guān)將按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)。此時是否是律師介入的時間點?單是監(jiān)察機關(guān)立案后,律師即介入,是僅注重到保護被調(diào)查人,而忽視了國家打擊腐敗犯罪的緊迫性。
根據(jù)監(jiān)察法第三十九條至第四十四條之規(guī)定,立案后,根據(jù)調(diào)查方案,可以實施如訊問、詢問、留置、搜查、調(diào)取、查封、扣押、勘驗檢查等調(diào)查措施。與刑事訴訟法在法律設(shè)置上具有相似性:刑事訴訟法在規(guī)定完立案相關(guān)的程序事項后,對偵查活動作了規(guī)定。根據(jù)立法技術(shù)的一貫性,立法者旨在表明調(diào)查由此轉(zhuǎn)入腐敗犯罪調(diào)查階段。在廣義的刑事訴訟程序中,審前程序應(yīng)當(dāng)包含于刑事訴訟程序,故監(jiān)察機關(guān)以調(diào)查腐敗犯罪為名開展調(diào)查活動時,視為已進入犯罪調(diào)查階段。
律師介入犯罪調(diào)查階段的時間點應(yīng)是被調(diào)查人被立案調(diào)查后,第一次訊問或者采取強制措施之日。在犯罪調(diào)查期間,有權(quán)委托辯護人且只能委托律師作為辯護人。原因有以下幾點:(1)與刑事訴訟法的規(guī)定保持一致。刑事訴訟法與監(jiān)察法屬于同一位階的基本法,在打擊犯罪層面。監(jiān)察法的立法目的明確:懲治腐敗犯罪。打擊貪污腐敗,亦屬于犯罪體系下,與刑事訴訟法規(guī)定保持一致有利于實現(xiàn)兩法之間的有效銜接,避免出現(xiàn)真空地帶。(2)根據(jù)監(jiān)察法,立案為監(jiān)察機關(guān)內(nèi)部以召開專題會議的方式?jīng)Q定,外界事前無從得知立案的具體期限,律師也就無法以立案為時間點介入。
乘著監(jiān)察體制改革的東風(fēng),引入律師介入,在犯罪調(diào)查階段進一步賦予律師具有完整的辯護權(quán)能,是解決當(dāng)前司法實踐中控辯雙方權(quán)利不對等之局面的有效手段,更是司法民主化進程的必由之路。
根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定,辯護是指運用事實和證據(jù),針對指控,提出犯罪嫌疑人、被告人無罪、罪輕、減輕或者免除刑事責(zé)任的證據(jù)和材料,維護犯罪嫌疑人、被告人合法權(quán)益的活動。律師完整的辯護權(quán)應(yīng)當(dāng)包括以下權(quán)能:
在律師不違反法律強制性規(guī)定,遵循律師職業(yè)規(guī)范的前提下,不宜再對其行使會見權(quán)設(shè)置障礙。律師的辯護工作是圍繞被調(diào)查人展開的,在不受干擾的情況下單獨會見被調(diào)查人是律師辯護的起點。一方面是向被調(diào)查人確認(rèn)委托關(guān)系;另一方面是掌握被調(diào)查人基本情況以及要求。因此律師辯護權(quán)的第一權(quán)能即是會見權(quán)。
辯護律師的任務(wù)是在法律框架下,盡可能地為委托人爭取最大化的合法權(quán)益,避免不法侵害。監(jiān)察機關(guān)的調(diào)查程序是否合法,往往是律師首先關(guān)注的問題。留置是否合法必要,在我國打擊犯罪的實踐中,國家機關(guān)工作人員往往重實體輕程序,程序不合法的實體正義正越來越受到挑戰(zhàn),由此引發(fā)的比例失衡,對于個人而言是被調(diào)查人的合法權(quán)益受損;對于國家而言是公信力受損。因此,由律師監(jiān)督監(jiān)察人員的程序性合法事項既是保護被調(diào)查人的合法權(quán)益的措施之一;又是促進監(jiān)察機關(guān)調(diào)查法治化的有益介入。
程序監(jiān)督是著眼于監(jiān)察機關(guān)已采取或?qū)⒉扇〉恼{(diào)查手段之程序瑕疵,是被動型權(quán)能;調(diào)查權(quán)則是律師基于訴訟目的,綜合分析案件已有的事實,主動地進行調(diào)查以獲得新的被調(diào)查人無罪、罪輕的證據(jù),是律師辯護權(quán)能的核心,往往也是公權(quán)力機關(guān)不愿律師擁有的權(quán)能。其理由是一旦賦予律師調(diào)查權(quán),有損于國家機關(guān)調(diào)查的權(quán)威性、專有性,會妨礙調(diào)查機關(guān)行使調(diào)查權(quán),對于取證工作不利。導(dǎo)致控辯失衡這一現(xiàn)象的產(chǎn)生正是調(diào)查權(quán)的缺失造成的,出現(xiàn)控辯雙方實質(zhì)的不對等不平等。律師無權(quán)自主取證,無法獨立查明案件事實,基于事實空白提出來的訴訟主張必是空中樓閣。缺乏證據(jù)的獲取渠道,寄希望于“對手”搜集無罪、罪輕的證據(jù)無異于癡人說夢。當(dāng)前司法實踐中審判上實行對抗制,審判的基礎(chǔ)調(diào)查階段卻奉行職權(quán)主義,這樣的法庭對抗從一開始就已失去懸念。使案件事實決于庭審之外,甚至很大可能是帶有“偏見”的事實。
為實現(xiàn)實體正義與程序正義兩個目標(biāo),賦予律師調(diào)查權(quán)是具體舉措之一,也是法治民主化進程的必由之路,唯有在雙方實力相對均衡,武裝相對公平的情況下,才有平等對抗的機會,雙方才會如履薄冰,在法律的框架下積極行使各自的權(quán)能,從正反兩面接近最大程度的案件事實。賦予辯護律師調(diào)查權(quán)是律師介入監(jiān)察機關(guān)調(diào)查階段的核心,是對抗式訴訟中律師最有力的武器。律師介入監(jiān)察機關(guān)的調(diào)查階段,是否能實質(zhì)推動監(jiān)察機關(guān)依法行使監(jiān)察權(quán),關(guān)鍵亦是在此。
正如監(jiān)察權(quán)包括權(quán)力結(jié)構(gòu)的科學(xué)性及權(quán)力運行的有效性兩個維度,律師權(quán)利同樣存在靜態(tài)與動態(tài)的結(jié)合,法律明確賦予律師各種權(quán)利后,律師在實際行使權(quán)利的過程中,是否能如立法者、學(xué)界所設(shè)想的那樣,權(quán)利得到充分的尊重并得以有效地運用呢?法律不能假設(shè)一個理想化的狀態(tài)會如期出現(xiàn),權(quán)利的設(shè)置必定伴隨權(quán)利的救濟。如何進行救濟,堅持哪些原則,主導(dǎo)權(quán)利救濟的機關(guān)又是哪些,救濟的范圍采用列舉式還是概括式呢?這些都是立法者應(yīng)當(dāng)回答并解決的問題。監(jiān)察體制改革已告一段落,司法改革仍在繼續(xù),民主與法治進步之路道阻且長,我們既要有堅持中國道路的自信,同時也應(yīng)當(dāng)正視制度的不足加以改之。