作為生產(chǎn)要素的數(shù)據(jù)如何參與分配？

趙雪雅　朱勝豪

2017年12月，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)推動實施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，加快完善數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，推進(jìn)數(shù)據(jù)資源整合和開放共享，保障數(shù)據(jù)安全，加快建設(shè)數(shù)字中國。2018年4月，值首屆數(shù)字中國建設(shè)峰會開幕之際，習(xí)近平總書記發(fā)來賀信：“信息技術(shù)創(chuàng)新日新月異，數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化深入發(fā)展，在推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、促進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化、滿足人民日益增長的美好生活需要方面發(fā)揮著越來越重要的作用。”2019年11月1日，在中共十九屆四中全會新聞發(fā)布會上，中央財經(jīng)委員會辦公室在介紹堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的有關(guān)情況時指出：“要鼓勵勤勞致富，健全勞動、資本、土地、知識、技術(shù)、管理和數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的機(jī)制……”這是中央首次在公開場合提出數(shù)據(jù)可作為生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配。

很多國家和國際組織都將數(shù)據(jù)視作戰(zhàn)略資源。目前，美國數(shù)字經(jīng)濟(jì)占GDP總量33%，并設(shè)立了數(shù)字經(jīng)濟(jì)顧問委員會;英國數(shù)字經(jīng)濟(jì)占GDP總量的7%，出臺《數(shù)字經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略》;德國發(fā)布《數(shù)字戰(zhàn)略2025》，全面實施工業(yè)4.0;日本提出建設(shè)“超智能社會”，將網(wǎng)絡(luò)與現(xiàn)實空間融合發(fā)展。

據(jù)國際數(shù)據(jù)公司（International Data Corporation）的《數(shù)據(jù)時代2025》報告預(yù)測，到2025年全球每年產(chǎn)生的數(shù)據(jù)將高達(dá)175ZB，相當(dāng)于每天產(chǎn)生491EB的數(shù)據(jù)。2018年，微信官方的微信數(shù)據(jù)報告提到，每天有450億次信息發(fā)送。據(jù)Facebook統(tǒng)計，F(xiàn)acebook每天產(chǎn)生4PB的數(shù)據(jù)，包含100億條消息，以及3.5億張照片和1億小時的視頻瀏覽。此外，在Instagram上，用戶每天要分享9500萬張照片和視頻，Twitter用戶每天要發(fā)送5億條信息。

如何解決作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動不可或缺的數(shù)據(jù)收費和現(xiàn)金流問題？筆者認(rèn)為，應(yīng)通過提供適當(dāng)?shù)募?，促進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的投資，合理引導(dǎo)數(shù)據(jù)平臺建設(shè)。這樣做的目的是解決好數(shù)據(jù)供給來源，滿足經(jīng)濟(jì)社會活動對數(shù)據(jù)的需求，發(fā)揮數(shù)據(jù)資源的公共產(chǎn)品優(yōu)勢，改進(jìn)社會福利。這個過程的復(fù)雜之處在于，非競爭性導(dǎo)致價格機(jī)制不能完全發(fā)揮資源配置的作用，其它的激勵機(jī)制可能在現(xiàn)實中也存在，比如數(shù)據(jù)平臺雖然提供公共的數(shù)據(jù)不直接收費，但是數(shù)據(jù)平臺得到了免費的數(shù)據(jù)流量作為它們搭建數(shù)據(jù)平臺的成本的補(bǔ)償。

筆者建議政府成立專門機(jī)構(gòu)，由其根據(jù)一定時期的社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)來調(diào)整數(shù)據(jù)的收益問題。此種收益可以是數(shù)據(jù)平臺的現(xiàn)金收益，也可以是非現(xiàn)金收益或準(zhǔn)入許可。政府在對數(shù)據(jù)應(yīng)該得到的收益制定標(biāo)準(zhǔn)的時候要考慮到私人部門對數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施和平臺的初期投資成本、數(shù)據(jù)本身的社會經(jīng)濟(jì)效益和要素分配的公平性。如果數(shù)據(jù)本身產(chǎn)生的收益不足以彌補(bǔ)基礎(chǔ)設(shè)施的成本，政府還要考慮是否由公共財政彌補(bǔ)一部分私人投資的成本，以實現(xiàn)數(shù)據(jù)本身的社會效益。

數(shù)據(jù)的內(nèi)涵

筆者將數(shù)據(jù)界定為公共產(chǎn)品，理由如下。在計算機(jī)科學(xué)中，數(shù)據(jù)是指所有能輸入到計算機(jī)并被計算機(jī)程序處理的符號的介質(zhì)的總稱，是用于輸入電子計算機(jī)進(jìn)行處理，具有一定意義的數(shù)字、字母、符號和模擬量等的通稱，它還可以是圖形、圖像、視頻、音頻等，也是客觀事物的屬性、數(shù)量、位置及其相互關(guān)系的抽象表示。Paul A. Samuelson （1954）將公共產(chǎn)品定義為所有成員集體享用的集體消費品，社會全體成員可以同時享用該產(chǎn)品，而每個人對該產(chǎn)品的消費都不會減少其他社會成員對該產(chǎn)品的消費。公共產(chǎn)品具有受益的非排他性，即這個公共產(chǎn)品帶來的收益不能為部分人專享，其他人亦可以享用，且無需支付費用;同時具有消費的非競爭性，一旦這個公共產(chǎn)品被提供，任何人都可以消費它，且增加或減少一個人的消費都不會影響其他消費者的收益，也不會增加社會成本，比如國防。公共產(chǎn)品又分為兩類，一類是純公共產(chǎn)品，由Musgrave（1969）提出，他認(rèn)為其應(yīng)兼具非競爭性和非排他性;一類是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，僅具有非排他性或者非競爭性之一，或者對非排他性和非競爭性的體現(xiàn)加以限制。

筆者將數(shù)據(jù)界定為公共產(chǎn)品，其符合以上的定義，進(jìn)一步地，筆者認(rèn)為其是準(zhǔn)公共產(chǎn)品。數(shù)據(jù)產(chǎn)生以后，使用者數(shù)目的增加并不會增加數(shù)據(jù)的邊際成本。作為公共產(chǎn)品，數(shù)據(jù)具有以下三個特征。

一是初始投資大，產(chǎn)權(quán)不明晰。數(shù)據(jù)的產(chǎn)生，收集，傳輸，處理和儲存需要整個后端計算支持系統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，2019年中央經(jīng)濟(jì)工作會議將“新型基礎(chǔ)設(shè)施”定義為5G、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)及物聯(lián)網(wǎng)的建設(shè)，并將其列為2019年重點工作任務(wù)之一。從通信基站的建設(shè)，通信傳輸層面的光纖通道搭建到設(shè)備終端運行，以及數(shù)據(jù)分析平臺的搭建無一不需要前期大量資金的投入，像Netflix和亞馬遜這樣的工業(yè)巨頭依靠基于云的框架來處理AI任務(wù)和需要全面分析和計算的服務(wù)。十八屆三中全會指出：“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。 初始基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入可以由政府和企業(yè)共同完成，但厘清政府與市場的邊界，充分尊重和發(fā)揮市場機(jī)制自身的力量至關(guān)重要。

就數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施來說，政府的投入成本和私企的投入成本的邊界在哪里也需要探討。據(jù)Smart insight估計，目前全球每天有50億次搜索，其中35億次搜索來自谷歌，占全球搜索量的70%，谷歌平臺雖由私企搭建，但每個人皆可免費使用。微信亦是，據(jù)微信官方發(fā)布的《2018年微信數(shù)據(jù)報告》顯示，截至2018年9月，微信月活躍賬戶數(shù)達(dá)10.82億，它成為了當(dāng)今中國人的主要交流方式。這些私企提供的平臺和軟件的運行無不依賴于前期基礎(chǔ)設(shè)施的投入。

二是邊際成本為零。數(shù)據(jù)一旦產(chǎn)生并被收集打包，若不加以限制，每個人可以使用它，且不會增加額外成本。雖然數(shù)據(jù)的邊際成本為零，具有消費的非競爭性，在不加限制的情況下卻存在先行者優(yōu)勢現(xiàn)象。以宇通客車公司為例，其開發(fā)的宇通新能源移動應(yīng)用可以為用戶提供一個智能遠(yuǎn)程監(jiān)控和診斷的系統(tǒng)移動平臺，幫助客戶快速查看車輛狀態(tài)、地理位置、能耗等關(guān)鍵信息，查看行車軌跡、起始點、終點和行駛里程，越多的客戶使用宇通新能源移動應(yīng)用不僅不會增加成本，反而會擴(kuò)充數(shù)據(jù)量，且數(shù)據(jù)越多，越能幫助宇通客車公司精準(zhǔn)定位，生產(chǎn)更符合客戶需求的新能源汽車，實現(xiàn)正向反饋循環(huán)，繼而快速占據(jù)新能源汽車市場，其他公司若想通過研發(fā)此類移動應(yīng)用的方式收集數(shù)據(jù)已晚矣。

值得注意的是，通脹和收益率的相關(guān)性在2015年后正在逐步減弱。

三是存在外部性， James（1962）提出外部性是指某些個人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他人或企業(yè)，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費用或沒有獲得應(yīng)有的報酬的現(xiàn)象。外部性一詞起源于Marshall（1890）發(fā)表《Principles of Economics》的“外部經(jīng)濟(jì)”的概念，隨后由Pigou（1912）發(fā)表《Wealth and Welfare》，1920年修訂為《The Economics of Welfare》出版，在Marshall的“外部經(jīng)濟(jì)”的基礎(chǔ)上擴(kuò)充了“外部不經(jīng)濟(jì)”，系統(tǒng)地研究了外部性問題。外部性分為正外部性和負(fù)外部性，所謂正外部性是指由生產(chǎn)者在生產(chǎn)時會給其他人帶來收益，而生產(chǎn)者無法對收益索取補(bǔ)償。從數(shù)據(jù)角度來說，“云教育”是一個很好的例子，慕課（MOOC）的產(chǎn)生使得邊遠(yuǎn)地區(qū)得到了高質(zhì)量的教育機(jī)會;而負(fù)外部性正好相反，生產(chǎn)者在生產(chǎn)時會給其他人帶來成本，但其出于自身利潤最大化的考慮，并不會顧及其帶來的外部性成本，第三方也無權(quán)因增加成本而索要補(bǔ)償。以數(shù)據(jù)為例，負(fù)的外部性主要集中于數(shù)據(jù)安全問題，一旦數(shù)據(jù)被不法分子利用，則會造成隱私泄露之類的倫理問題。

數(shù)據(jù)參與分配的三種方式

上文提出數(shù)據(jù)主要存在的以下三個問題：1. 產(chǎn)權(quán)不明晰;2.具有先行者優(yōu)勢，易造成壟斷;3.數(shù)據(jù)具有外部性。針對以上三個問題，我們有三種數(shù)據(jù)作為要素參與分配的方式去試圖解決。

一是通過市場化。公共產(chǎn)品市場化會存在市場失靈現(xiàn)象，公共產(chǎn)品的非排他性和非競爭性導(dǎo)致市場不能自發(fā)有效地調(diào)節(jié)其供應(yīng)數(shù)量，與此同時，由于沒有外部性交易市場，無論存在正外部性還是負(fù)外部性都會扭曲資源的最優(yōu)配置效率。公共產(chǎn)品存在很明顯的自然壟斷現(xiàn)象，生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模越大，效益越高，例如公用事業(yè)行業(yè)。然而，壟斷會造成市場效率低下，自由定價的權(quán)利允許其在價格高于邊際成本處生產(chǎn)，從而達(dá)不到最優(yōu)供給量，進(jìn)而影響社會福利。壟斷還會造成尋租，所以反壟斷立法至關(guān)重要。

以滴滴打車為例，滴滴公司搭建打車平臺，開發(fā)了滴滴打車移動應(yīng)用，滴滴公司收集的用戶日常出行數(shù)據(jù)，汽車運動軌跡數(shù)據(jù)等可以為自己所用，滴滴公司擁有對這些數(shù)據(jù)的所有權(quán)，這些數(shù)據(jù)會產(chǎn)生正外部性，比如人們的日常出行軌跡數(shù)據(jù)也可以作為政府做城市規(guī)劃的參考和其他公司選址的參考，最終數(shù)據(jù)的共享會提升整個社會的福利。若產(chǎn)權(quán)明晰，則政府和其他公司需向滴滴公司付費，滴滴公司在不產(chǎn)生額外成本的情況下，可以得到額外收益。滴滴公司也可將這一部分收益用于研發(fā)更適合消費者的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，從而吸引更多的客戶，形成正向循環(huán)，最終處于壟斷地位，其他公司若想進(jìn)入打車平臺建設(shè)市場就會很難。

二是通過政府規(guī)制。市場化機(jī)制本身的缺陷很難靠市場化本身調(diào)節(jié)，為了彌補(bǔ)公共產(chǎn)品的市場失靈，需要借助政府部門的介入進(jìn)行政府規(guī)制。Viscusi et al. （2005）認(rèn)為，規(guī)制是政府以制裁手段，對個人或組織的自由決策的一種強(qiáng)制性限制。政府的主要資源是強(qiáng)制力，管制就是以限制經(jīng)濟(jì)主體的決策為目的而運用這種強(qiáng)制力。值草益（1992）提出政府部門可以利用法律權(quán)限，通過特別許可、注冊、申報的方式對企業(yè)的進(jìn)入、退出、價格、標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量方面實行管制。數(shù)據(jù)有產(chǎn)生、收集、傳輸、分析、儲存等不同階段，隨著互聯(lián)網(wǎng)、傳感器和數(shù)字化設(shè)備終端的普及，我們無時無刻不在產(chǎn)生數(shù)據(jù)。各大公司通過移動設(shè)備終端的應(yīng)用軟件收集數(shù)據(jù)，經(jīng)由中國電信、中國移動以及中國聯(lián)通三大巨頭傳輸，最終至公司自己的數(shù)據(jù)分析平臺，用戶移動設(shè)備終端會與數(shù)據(jù)分析平臺發(fā)生交互關(guān)系。若要實行政府規(guī)制，則應(yīng)從以上這些階段入手，限制相關(guān)企業(yè)進(jìn)入，制定收費和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。由政府組織公共部門提供公共產(chǎn)品，公共部門有助于將外部性內(nèi)部化：當(dāng)外部性效應(yīng)為負(fù)時對外部性生產(chǎn)者征收庇古稅;若因數(shù)據(jù)泄露的負(fù)外部性影響社會福利，則可對泄露數(shù)據(jù)的企業(yè)征收罰款;當(dāng)外部性效應(yīng)為正時，給予外部性生產(chǎn)者補(bǔ)貼，譬如企業(yè)將公用數(shù)據(jù)進(jìn)行共享，方便他人使用，政府可給予補(bǔ)貼;或者通過立法強(qiáng)行管制，直接禁止外部性溢出，譬如涉及國家安全的數(shù)據(jù)直接使用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，若泄露則會以違法論處。

三是依靠機(jī)制設(shè)計。市場缺陷和政府缺陷并存使得我們需要考慮從機(jī)制設(shè)計的角度來探討數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素參與收入分配的方式。企業(yè)的目標(biāo)是利潤最大化，政府的目標(biāo)是社會福利最大化，個人的目標(biāo)是效用最大化，三個主體的目標(biāo)兼容匹配達(dá)到激勵相容的效果，以上述原則設(shè)計機(jī)制可達(dá)到三方福利增進(jìn)的效果。好的機(jī)制設(shè)計需要兼顧效率與社會公平，并權(quán)衡好它們各自的權(quán)重。效率即帕累托效率，是指在一種資源的分配狀態(tài)下，沒有人可以在不損失其他人的利益下而變得更好。那何為社會公平，黃恒學(xué)等（2009）認(rèn)為有以下四種社會公平觀，一是平均主義公平觀;二是等級主義公平觀;三是資產(chǎn)階級公平觀;四是馬克思主義公平觀。在實踐操作中我們可以試用不同的公平觀，選出現(xiàn)階段社會接受度比較高的公平觀標(biāo)準(zhǔn)。

機(jī)制設(shè)計兼顧效率與公平，一方面要采擷市場化帶來的帕累托效率;另一方面要從社會公平出發(fā)，將“看不見的手”和“看得見的手”結(jié)合起來。數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素，企業(yè)利用數(shù)據(jù)是為了利潤最大化，在合法的情況下開發(fā)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品，滿足人們的日常所需，從而增加消費者的效用，與此同時將收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和處理，進(jìn)一步改善自身的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品，形成正反饋。數(shù)據(jù)依賴的基礎(chǔ)設(shè)施需要大量的資本投入，單個私人企業(yè)不一定能承擔(dān)這些投資成本，需要政府從公共品提供角度加大投入。通過建立兼顧公平和效率的社會目標(biāo)函數(shù)，建立以最優(yōu)化社會福利函數(shù)為目標(biāo)的要素分配方式，是這個分配機(jī)制設(shè)計最核心的內(nèi)容。同時基于一定的社會目標(biāo)，這一機(jī)制設(shè)計要達(dá)到企業(yè)、政府和個人三方的激勵相容，達(dá)到調(diào)動各方積極性的目的?；诖藱C(jī)制設(shè)計，政府動用手中掌握的政策工具，制訂相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)制企業(yè)的道德底線。在盡可能提升效率的同時兼顧公平。當(dāng)然，效率和公平的權(quán)重具體分配問題有待進(jìn)一步探討。

數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素參與分配的方式，筆者更偏向于第三種，即機(jī)制設(shè)計，它兼顧效率與公平，但需注意權(quán)重的分配。理順要素分配關(guān)系，實現(xiàn)激勵相容和優(yōu)化資源配置。數(shù)據(jù)作為要素參與分配是對社會福利的一種改進(jìn)，合理規(guī)劃數(shù)據(jù)收益分配可以打通不同部門之間的數(shù)據(jù)壁壘，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和各利益相關(guān)方的共贏局面。

本研究受到國家自然科學(xué)基金資助，項目71873034