淺析如何做好云南中煙案件初核工作

案件初核工作是紀檢監(jiān)察工作的一個重要組成部分，可以說每一個紀檢監(jiān)察人員在職業(yè)生涯中都會接觸到案件初核工作，從某種意義上說，熟悉掌握案件初核工作的程序要求，靈活運用一些方式方法是每一個紀檢監(jiān)察工作者繞不開、回避不了的必修課和看家本領。

2018年，云南中煙工業(yè)有限責任公司全年省內企業(yè)實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值1429.89億元，增幅2.03%，實現(xiàn)賬面稅利1045.64億元。所屬紅塔集團、紅云紅河集團生產(chǎn)的“云煙”“玉溪”“紅塔山”等云產(chǎn)卷煙全國商業(yè)銷量947.35萬箱，云南中煙在卷煙產(chǎn)銷總量、稅利總額、一類煙產(chǎn)銷量、全國市場覆蓋率、國際市場銷量、非煙產(chǎn)業(yè)等多項指標上均位居行業(yè)第一，為云南省社會經(jīng)濟發(fā)展作出了積極貢獻。但在云南中煙所屬各單位中，對案件初核工作不熟悉或者不規(guī)范卻是一個普遍存在的現(xiàn)象和問題。隨著全面從嚴治黨的深入，紀委監(jiān)督責任的不斷壓實，紀檢監(jiān)察人員如果不熟悉或者不會案件初核工作，面臨的職業(yè)風險和壓力日益加大。

筆者通過組織選派有幸到中國紀檢監(jiān)察學院進行了案件初核方面的學習，通過學習，深深感受到在弄清事實的基礎上，合法合規(guī)、高效地進行案件初核，達到教育挽救干部，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的目的，既是當前云南中煙所屬各企業(yè)紀檢監(jiān)察工作的薄弱環(huán)節(jié)，也是考驗紀檢監(jiān)察執(zhí)紀監(jiān)督問責水平和能力的重要方面。

一、云南中煙案件初核工作現(xiàn)狀和存在的問題

近年來，云南中煙收到的信訪舉報居高不下，2018年全系統(tǒng)共收到信訪舉報 97 件次，在行業(yè)均處于領先地位。由于云南中煙體量巨大，點多面廣，各項業(yè)務均有涉及，因此信訪舉報案件涉及工程項目、物資采購、營銷費用、大額資金、技術研發(fā)、信息化項目、多元化投資項目、選人用人、員工招聘等很多方面。紀檢監(jiān)察工作使命光榮就意味著各單位紀檢監(jiān)察人員責任重大，特別是對每一個信訪舉報件，能不能嚴格遵守各種程序規(guī)范要求，經(jīng)受住各種檢查和“回頭看”，辦成“鐵案”，成為擺在全系統(tǒng)各單位紀檢監(jiān)察人員面前的一個挑戰(zhàn)和考驗。但目前各單位案件初核的現(xiàn)狀不容樂觀，主要體現(xiàn)在由于對案件初核業(yè)務不熟悉，缺乏實戰(zhàn)經(jīng)驗，除一些案件初核數(shù)量相對較多的單位熟悉案件初核外，大部分單位對案件初核工作沒有直觀感受，甚至出現(xiàn)拿到信訪舉報件不知該如何開展初核的尷尬，常常是邊干邊學邊翻書，極大影響了案件初核的效率和效果。

二、出現(xiàn)這些問題的原因

分析云南中煙各單位案件初核工作中出現(xiàn)上述種種問題的原因，筆者認為既有企業(yè)紀檢監(jiān)察工作大環(huán)境的制約，也有煙草企業(yè)內部管理因素，但主要還是受主觀、客觀原因的影響。這些主客觀因素可能大家平時沒有注意到，甚至認為“大環(huán)境”如此，多少年都這樣了，沒有意識到它們的潛在危害，給案件初核工作留下了不規(guī)范的風險和隱患。

主觀方面：

（一）認為企業(yè)紀檢監(jiān)察部門不是“辦案部門”，主要任務是做好教育監(jiān)督，案件初核與自己關系不大。

從云南中煙各單位紀檢監(jiān)察部門實際情況看，設有專門案件初核部門或人員的單位不多，具有豐富案件初核經(jīng)驗的人員更是屈指可數(shù)，這與一些單位、紀檢監(jiān)察干部主觀上不重視案件初核工作有很大關系，總認為企業(yè)紀檢監(jiān)察部門主要任務是做好教育和監(jiān)督，案件查辦是“地方紀委的事情”，比較得罪人，同一單位的同事不愿拉下臉初核。這就導致了主觀上不愿初核，或者對案件初核工作草率敷衍，規(guī)定動作能省就省，不按程序初核，甚至有個別單位出現(xiàn)了以談話記錄代替初核報告或初核談話成了被初核人“傳經(jīng)送寶”交流的怪現(xiàn)象。

（二）認為企業(yè)長期沒有初核案件，學習初核的意義不大。

云南中煙一些單位由于長期初核案件很少甚至沒有初核案件，產(chǎn)生了學習案件初核相關知識意義不大，學了也用不上，需要用時再學習的錯誤思想，這就導致了一些紀檢監(jiān)察人員主動放松了對案件初核知識的學習。由于案件初核具有一定的專業(yè)性和知識性，需要平時加強理論學習，“戰(zhàn)時”強化實戰(zhàn)訓練，不斷學思踐悟才能熟練掌握?，F(xiàn)在沒有初核案件不代表永遠沒有初核案件，一旦有了初核案件不知道如何下手，不但給個人工作能力帶來負面影響，也會影響到企業(yè)領導和其他部門對紀檢監(jiān)察部門工作水平的評價。

客觀方面：案件初核實踐經(jīng)驗少。

客觀說，案件初核工作不像廉政教育、廉政監(jiān)督工作一樣可以不拘形式，隨時隨地開展，只有具備案件初核條件的單位才能進行案件初核，不能隨意初核甚至編造案件進行初核。一些單位由于長期沒有初核案件，加上體制機制限制沒有參與過其他單位的案件初核，很多紀檢監(jiān)察干部案件初核的實戰(zhàn)經(jīng)驗為零。但沒有初核案件不等于不用學習案件初核知識。一些紀檢監(jiān)察干部培訓時沒有認真學習領會，只是把其作為聽辦案經(jīng)歷和案件故事的機會，種種原因導致很多紀檢監(jiān)察干部對案件初核工作了解不多、掌握不深、領會不透、實踐不佳。

三、如何做好云南中煙案件初核工作

案件初核工作程序性和專業(yè)性非常強，一些“規(guī)定動作”不能任意更改或變通。比如初核工作應該由兩人進行，不能只有一人進行等等，這些都是最基本的要求。十八來以來，隨著全面從嚴治黨的日益深化，案件初核工作也更加規(guī)范。特別是法紀分開、紀在法前，紀檢監(jiān)察機關不作 “黨內公檢法”等要求提出后，案件初核工作更加具有鮮明的紀律特色。筆者認為可以從以下三個方面規(guī)范案件初核工作。

（一）嚴格批準程序。

初核組開始初核時，一是要有初核工作方案，方案要對擬初核對象和初核事項事先盡可能進行背景材料收集，通過事先預判，對初核事項有方向性的判斷。工作方案要具有可行性，工作步驟要連貫，不能“東一錘子西一棒子”，特別是對需要到異地進行初核的案子，根據(jù)筆者經(jīng)驗，在初核方案中要明確一次性擬收集到的材料和需要核實的問題，避免出現(xiàn)初核不完整重復到該地進行初核的現(xiàn)象，這樣會極大影響初核效果。二是要注意履行報批手續(xù)，初核一定要得到批準和授權，這樣才能“師出有名”，避免初核的隨意性，也能最大程度得到同級黨委、紀委及下級黨委、紀委的支持。三是要注意初核工作方案的保密性。初核方案涉及被初核對象和初核方向，具有一定的保密性。被初核對象對此比較敏感和重視，一些重要案件的被初核對象會想方設法打探初核方案及進度情況，以便提早進行準備，對抗組織調查。

（二）認真實施初核。

實施初核首先要明確進行初核時可以采取哪些措施和手段，即初核可以做什么，應該做什么。按照規(guī)定，一般在企業(yè)案件初核工作中，由于企業(yè)紀檢監(jiān)察部門職權和初核手段的局限性，不像地方紀委一樣手段豐富，但還是有一些手段是可以采取的。實踐中使用比較多的是要求相關部門和人員作出說明，調閱復制文件、賬目、檔案等資料。收集這些材料的時候要注意做好標記，分門別類，復印材料要請相關部門或人員在材料上標注“復印件與原件一致，原件存放于??”等字樣，并簽字蓋章，為日后作為初核報告附件證據(jù)作準備。

其次是要注意初核報告的撰寫。初核報告是初核工作成果的反映，也是決定初核工作是否繼續(xù)往下一環(huán)節(jié)進行的一個重要環(huán)節(jié)，初核報告寫得好不好，有沒有把問題弄清楚，體現(xiàn)的是初核人員的能力和水平。初核報告一般要包含“被核查人基本情況、反映的主要問題、辦理依據(jù)及初核結果、存在疑點、處理建議”等部分，實踐中往往各單位初核人員由于對初核業(yè)務不熟悉，初核報告格式不規(guī)范，特別是對初核的問題沒有下結論，導致一些初核報告結論不清，常常被要求重新初核。此外還要注意初核報告的細節(jié)完整性，比如初核報告最后要由核查組全體人員簽名備查，上報的初核報告本單位紀委書記要簽字背書。本單位紀委書記簽字背書時要切實承擔起監(jiān)督責任，對是否同意初核結論要表明態(tài)度，不能出現(xiàn)“已閱”等模糊性的用語。

（三）注重結果運用。

按照規(guī)定，初核的結果運用包括“1、了結2、談話函詢3、暫存待查4、移送有關黨組織處理5、擬立案審查”，這也是初核結論的五類處置方向。一般工作實踐中，前四類運用比較多，我們經(jīng)常遇到的案件也是以前四種處置方式居多，進行立案審查的是少數(shù)，特別是中央提出“四種形態(tài)”后，談話函詢的比例逐步增大。無論是哪一種初核結論，都要注意言之有據(jù)，結論要經(jīng)得住推敲。

四、按照要求做好云南中煙案件初核工作的一些體會

盡管云南中煙作為企業(yè)，初核案件的數(shù)量和質量與地方紀委相比有一定的差距，但作為一項專業(yè)工作，實踐中依然要注意嚴格遵守案件初核的相關規(guī)定，要依紀依規(guī)依法進行初核。筆者對做好云南中煙案件初核工作有如下體會：

（一）要有案件初核全局觀，思路清晰、判斷準確。

案件初核工作是紀檢監(jiān)察部門執(zhí)紀監(jiān)督問責主業(yè)的一項重要工作，紀檢監(jiān)察部門除了案件初核工作外，還有談話函詢、執(zhí)紀監(jiān)督等其他工作。同時案件初核也是企業(yè)紀檢監(jiān)察部門圍繞生產(chǎn)經(jīng)營中心，服務生產(chǎn)經(jīng)營大局的重要手段，通過初核可以把問題弄清楚，澄清問題、保護干部、促進生產(chǎn)。正因為如此，案件初核工作要有全局觀，從事案件初核工作的人員要有大局意識，工作思路要清晰，頭腦要清醒。在初核之前，特別是擬定初核方案的時候，要認真謹慎，對要了解的問題，要談話的人，要調取的資料等每個細節(jié)都要考慮清楚，不能單純?yōu)槌鹾硕鹾?，而不能為敷衍走程序而初核?/p>

（二）要突出重點，把握初核正確方向。

案件初核工作千頭萬緒，從一開始就要突出重點，有明確的初核方向，否則會導致初核方向不清，事倍功半。要把握住初核正確方向，筆者認為判斷或者說直覺非常重要，直覺強的初核人員往往能從舉報信件中盡可能得到最有價值的信息，初步判斷出哪些信息對初核有價值，哪些可能是無效干擾信息，這會直接影響初核工作的效率。直覺是一個人綜合能力的體現(xiàn)，不僅與實踐經(jīng)驗有關，而且與學識、思維、視野等都有關系，最終體現(xiàn)在悟性上。當然悟性并不是虛無縹緲的，從事案件初核的人員在努力增加案件初核實踐經(jīng)驗的基礎上，要注意有針對性地培養(yǎng)自己清醒的頭腦、敏銳的洞察力、縝密的思考能力和系統(tǒng)的思維水平，不斷提升自己把握初核正確方向的能力。

（三）要把握好了解的程度，不能吃干抹凈。

案件初核是一個逐步接近事情真相的過程，但案件初核的目的是發(fā)現(xiàn)需要的事實，而不是沒有限制地接近真相，因為有時候沒有保留的真相對案件初核是沒有意義的，相反會影響到初核的效果和目的。中國有個詞語叫“吃干抹凈”，本意是吃完之后還要抹干凈，形容做事不留余地。案件初核工作是和被初核對象斗智斗勇的過程，一旦做事不留余地，一條線索中斷后就會被動，反而不能在后續(xù)的工作的進退自如。

（四）要注意抓住時機，盡量減少初核的影響面。

案件初核工作具有一定的專業(yè)性，同時也是一項具有保密性的工作。筆者認為特別是在企業(yè)進行案件初核，被初核對象或談話對象往往不陌生，一定要把握時機，盡量減少初核的影響面。根據(jù)筆者經(jīng)驗，案件初核不是宣傳工作，不是要搞得“轟轟烈烈”才算成功，往往是在不影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的情況下把問題搞清楚，保護警示干部，教育群眾才是目的。把案件初核搞成“現(xiàn)場直播”只會給初核工作帶來壓力和阻力，不利于初核工作的開展。因此在案件初核中，要堅持能找一個人弄清楚的問題就決不找兩個人，能跑一趟就取得了材料決不跑兩趟，這樣也能提高初核的效率，節(jié)約辦案的成本。

（五）要注意問題線索的挖掘。

問題線索是指引案件初核的脈絡，初步核實成功與否，很大程度上取決于能不能及時準確地發(fā)現(xiàn)和擴大問題線索。一般問題線索來源于信訪舉報件，有些很具體，有些可能只是只言片語。只有善于挖掘線索，才能不斷擴大“戰(zhàn)果”，“拔出蘿卜帶出泥”，取到意想不到的成效。實踐中，可以采取明確重點、主動出擊的方法。先把明顯違紀，容易查實的問題弄清楚，待被初核對象心理防線打開后再觸及其他隱蔽的問題。如果線索都不太容易突破，可以另辟蹊徑。

（六）做好涉案人員的信息收集工作。

案件初核人員在進行初核工作之前，一項重要任務就是做好涉案人員的信息收集工作。信息收集既包括姓名、年齡、工作經(jīng)歷、家庭情況等基礎信息，也包括被初核人房產(chǎn)、資產(chǎn)、子女從業(yè)、個人從事金融投資、經(jīng)商辦企業(yè)等信息，事前做好功課掌握這些信息，對開展好案件初核工作具有很大的幫助作用。要獲取這些信息，有些是企業(yè)紀檢監(jiān)察部門可以通過自身力量取得的，比如可以通過互聯(lián)網(wǎng)搜索有關人員基本情況、上市公司情況等；可以通過工商部門的全國企業(yè)信息網(wǎng)查詢涉及企業(yè)的組織機構代碼和工商資料。查詢中可以通過股權變更、高管人員、年度財務報表等發(fā)現(xiàn)有價值的線索。還可以向企業(yè)人事部門調取干部檔案和個人重大事項報告，可以從中得到家庭房產(chǎn)情況、家庭成員投資情況等信息；可以從下級紀檢監(jiān)察部門或之前收到的舉報信中查找相關信息。其他一些信息在需要的情況下可以尋求地方紀委或公檢法的幫助，在其協(xié)助下到反洗錢中心和各大銀行查詢大額交易資金往來的主要情況、資金流水、追蹤資金來龍去脈、調閱交易底單、交易對手的詳細信息、開戶信息，開戶人基本情況等。

（七）要更加注重證據(jù)收集，形成完整的證據(jù)鏈。

證據(jù)是紀檢監(jiān)察部門執(zhí)紀監(jiān)督問責的依據(jù)，也是案件初核工作開展的核心根據(jù)，沒有證據(jù)支撐，案件初核工作將無法繼續(xù)開展下去。在案件初核中，證據(jù)收集一直是關鍵，在案件初核時要注意各種收集的證據(jù)要能相互印證，形成完整的證據(jù)鏈。在云南中煙案件初核實踐中，由于紀檢監(jiān)察部門手段有限，無法采用地方紀委通過“留置”取證的模式。更多是依靠與被初核對象談話、被初核對象寫出情況說明、證人證言等方式，這些方法具有一定的局限性，不足以形成完整的證據(jù)鏈。因此在今后的案件初核中，還要盡可能多地收集外圍證據(jù)，比如財務憑證、銀行流水、個人檔案、其他部門說明等證據(jù)輔助證明，通過“證據(jù)圍城”，輔之被初核對象口供的“中心開花”，形成完整的證據(jù)鏈，把案件辦成鐵案。

云南中煙案件初核工作一手托著黨章黨紀，一手托著黨組織的信任和干部職工的期待，是一份沉甸甸的政治責任。在當前反腐倡廉大背景下，云南中煙案件初核工作任務日益加重，要求也越來越嚴，越來越規(guī)范。特別是2019年1月1日《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》實行后，案件初核要嚴格按照規(guī)則要求進行。初核中每一個決定，采取的每一項措施，必須嚴之又嚴，慎之又慎，要經(jīng)得住歷史和實踐的檢驗。筆者相信，只要把全面從嚴治黨的理念深刻貫穿在案件初核工作中，一步一個腳印把工作做實做細，云南中煙案件初核工作一定會邁上一個新臺階。