金融危機(jī)背景下企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

施宏偉

（830014 中國(guó)石油運(yùn)輸有限公司 新疆 烏魯木齊）

當(dāng)前階段，區(qū)域、行業(yè)間的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)日益緊密，為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益方面的共贏，創(chuàng)新新時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念、推進(jìn)國(guó)際化經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的開放，成為現(xiàn)階段各國(guó)深化現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)改革的重點(diǎn)。與此相對(duì)應(yīng)的，經(jīng)濟(jì)全球化也使得金融、貨幣危機(jī)等風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍大幅度擴(kuò)張，加強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的整體能力，是新形勢(shì)下完善企業(yè)運(yùn)營(yíng)管控機(jī)制的首要任務(wù)。

一、新經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)下企業(yè)運(yùn)營(yíng)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)特征

（一）風(fēng)險(xiǎn)類型多元化

企業(yè)的運(yùn)營(yíng)、發(fā)展過(guò)程不僅是單項(xiàng)經(jīng)濟(jì)行為，屬于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成，同時(shí)與國(guó)家改革建設(shè)、社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)水平、個(gè)人發(fā)展等層面都存在利益相關(guān)。因此，在開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程中，企業(yè)不僅受內(nèi)部發(fā)展需求、整體戰(zhàn)略規(guī)劃、運(yùn)營(yíng)成本、管理機(jī)制等方面的影響，還需要承受復(fù)雜多變的行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、政策制定與調(diào)整等因素的制約，面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)呈現(xiàn)多元化的特征。企業(yè)需要從決策準(zhǔn)備階段出發(fā)，實(shí)行全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控，加強(qiáng)過(guò)程控制的實(shí)效性，合理規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）管理機(jī)制覆蓋不全面

市場(chǎng)環(huán)境是不斷發(fā)展變化的，受科技、制度、時(shí)代發(fā)展形勢(shì)等因素的影響，產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)類型、危害程度、影響范圍也存在一定的差異，需要企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展特點(diǎn)，制定覆蓋全面的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上，結(jié)合市場(chǎng)波動(dòng)規(guī)律合理調(diào)整不適應(yīng)時(shí)代需求的內(nèi)容。然而，當(dāng)前階段部分企業(yè)在內(nèi)控機(jī)制與財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)的建設(shè)方面投入不足，導(dǎo)致管理機(jī)制在運(yùn)行的過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn)漏洞，限制了企業(yè)管控機(jī)制對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、管理與控制功能的有效發(fā)揮。與此同時(shí)，全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制的缺失，也成為現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制難度增加的影響要素之一。

（三）競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)復(fù)雜化

國(guó)民經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，信息化技術(shù)為企業(yè)集成化、規(guī)模化改革進(jìn)程的推進(jìn)提供了更廣闊的空間，使企業(yè)為搶占更多的行業(yè)市場(chǎng)份，不斷地進(jìn)行技術(shù)、管理創(chuàng)新，通過(guò)優(yōu)化管理系統(tǒng)、提升營(yíng)銷能力、拓展產(chǎn)品宣傳渠道、強(qiáng)化服務(wù)產(chǎn)品的針對(duì)性等多樣化的手段增強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)整體實(shí)力。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，部分企業(yè)為追求短期內(nèi)的高收益，忽視了法律風(fēng)險(xiǎn)的控制，最終踏破了法律底線。如，搶注商標(biāo)、對(duì)技術(shù)和人才進(jìn)行獵頭活動(dòng)、專利侵權(quán)等屬于違反行業(yè)規(guī)則或法律規(guī)定的行為，不利于良性競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的構(gòu)建。此外，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及內(nèi)容的復(fù)雜化，也為法律風(fēng)險(xiǎn)的控制提升了難度。

（四）人員管理風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)的運(yùn)營(yíng)主體是管理、決策人員與基層職工，內(nèi)部職員作為企業(yè)融資、投資、生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要基礎(chǔ)，是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生、影響的首要對(duì)象。企業(yè)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的制定與執(zhí)行通常需要由決策階層經(jīng)過(guò)項(xiàng)目審核決定，管理階層的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)、運(yùn)營(yíng)管理理念對(duì)企業(yè)長(zhǎng)效發(fā)展態(tài)勢(shì)起著直接影響。然而，目前，部分企業(yè)的進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策的過(guò)程中，以經(jīng)驗(yàn)主義為指導(dǎo)，忽視了新形勢(shì)下企業(yè)運(yùn)營(yíng)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，增加了企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的可能性，降低了決策的可行性與科學(xué)性。

二、企業(yè)開展針對(duì)性法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效途徑

（一）建立全過(guò)程覆蓋的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控機(jī)制

新形勢(shì)下，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呈現(xiàn)聯(lián)動(dòng)性、復(fù)雜性、多樣性的特征，企業(yè)開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的形式多樣、涉及內(nèi)容廣泛，與行業(yè)市場(chǎng)、個(gè)人與社會(huì)利益都有著密切的關(guān)聯(lián)。為進(jìn)一步強(qiáng)化運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制力度，企業(yè)應(yīng)建立覆蓋范圍更廣、反應(yīng)更加靈敏的全過(guò)程控制機(jī)制，對(duì)不同生產(chǎn)、銷售、管理環(huán)節(jié)進(jìn)行針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)防控。在不同的控制管理階段，明確劃分管理范圍與法律行為對(duì)應(yīng)的職責(zé)，防微杜漸，從源頭控制法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能。

（二）強(qiáng)化政策積極引導(dǎo)作用，搭建動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺(tái)

現(xiàn)階段，企業(yè)為保有行業(yè)市場(chǎng)占有率，增強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)、發(fā)展實(shí)力，不斷創(chuàng)新融合生產(chǎn)、銷售技術(shù)與手段，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制難度大幅度提升。在此基礎(chǔ)上，為平衡企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效益追求目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的關(guān)系，應(yīng)充分調(diào)查、分析現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)政策與法律規(guī)范，注重政策的積極引導(dǎo)作用，建立起對(duì)不同運(yùn)營(yíng)階段、管理內(nèi)容進(jìn)行全面監(jiān)管的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防控平臺(tái)，通過(guò)事前預(yù)防、事中管理、事后控制三個(gè)階段的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控機(jī)制，確立不同階段風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。同時(shí)，動(dòng)態(tài)監(jiān)控平臺(tái)可以通過(guò)日常法律行為監(jiān)督、異常數(shù)據(jù)反饋以及自動(dòng)化預(yù)警等技術(shù)，最大限度的避免違法行為的發(fā)生，提升企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)質(zhì)量。

（三）構(gòu)建科學(xué)的法人機(jī)制，合理規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)

要想對(duì)企業(yè)發(fā)展中呈現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避和杜絕，企業(yè)應(yīng)提升內(nèi)部管理的效能，在管理內(nèi)部防止出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。基于該點(diǎn)，企業(yè)應(yīng)該對(duì)法人機(jī)制進(jìn)行合理的創(chuàng)建，引導(dǎo)企業(yè)科學(xué)參與至市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，提升企業(yè)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的質(zhì)量。同時(shí)，對(duì)治理職能開展科學(xué)的轉(zhuǎn)變，讓管理信息更加對(duì)稱，提升決策力的實(shí)施效率。企業(yè)可以組建法人決策機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)運(yùn)行進(jìn)行程序檢測(cè)，強(qiáng)化治理模式的科學(xué)性。這樣避免因?yàn)闆Q策專斷對(duì)企業(yè)發(fā)展帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，更好的規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)能夠順利的實(shí)施市場(chǎng)發(fā)展。

（四）加強(qiáng)誠(chéng)信、守法經(jīng)營(yíng)理念的宣傳

當(dāng)前是法治環(huán)境，市場(chǎng)主體在參與各項(xiàng)活動(dòng)時(shí)候，應(yīng)該遵循外部環(huán)境呈現(xiàn)的變化，對(duì)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行規(guī)范。要認(rèn)知到，企業(yè)如果出現(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)的行為，就要承擔(dān)其帶來(lái)的法律層面的風(fēng)險(xiǎn)。即使暫時(shí)企業(yè)沒(méi)有承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)，但也會(huì)因?yàn)槌霈F(xiàn)違法經(jīng)營(yíng)而對(duì)企業(yè)信譽(yù)造成危害，最終使得企業(yè)承受更大的市場(chǎng)懲罰和法律制裁。為此，企業(yè)管理層要樹立依法經(jīng)營(yíng)的法律理念，依照法律規(guī)定開展各種市場(chǎng)活動(dòng)，在遵守法律前提下追求更多的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，這樣能夠有效降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

面對(duì)復(fù)雜多變的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，增強(qiáng)企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、控制能力，合理規(guī)避經(jīng)濟(jì)活動(dòng)涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)，既是確保企業(yè)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)綜合實(shí)力的重要基礎(chǔ)，同時(shí)，也是推進(jìn)企業(yè)穩(wěn)步改革、發(fā)展的關(guān)鍵所在。為此，在企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的過(guò)程中，應(yīng)通過(guò)構(gòu)建全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制、借助動(dòng)態(tài)監(jiān)管平臺(tái)杜絕不法行為、健全法人機(jī)制、優(yōu)化程序檢測(cè)流程、樹立誠(chéng)信守法經(jīng)營(yíng)理念等措施，預(yù)防、控制法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)狀態(tài)的負(fù)面影響，增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)際性金融危機(jī)的防護(hù)能力。