論無(wú)正本提單放貨的法律問(wèn)題

葉小芳

（201306 上海海事大學(xué) 上海）

就承運(yùn)人交付貨物這一規(guī)定上，從海上貨物貿(mào)易發(fā)展以來(lái)，“憑單放貨”這一傳統(tǒng)原則就一直被國(guó)際航運(yùn)界所堅(jiān)持，但隨著海上貨物運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展，卻有一對(duì)矛盾在不斷加深——單證的流轉(zhuǎn)速度與貨物運(yùn)輸速度。因而，無(wú)單放貨現(xiàn)象在國(guó)際貿(mào)易中屢見(jiàn)不鮮，至今也未得出最佳解決方案。但這一問(wèn)題是不可逃避的，相反應(yīng)該引起重視并盡早完善。我國(guó)現(xiàn)有的提單制度仍然存在諸多不足，需要進(jìn)一步完善以適應(yīng)國(guó)際航運(yùn)迅速發(fā)展的大環(huán)境。

一、我國(guó)無(wú)單放貨問(wèn)題的現(xiàn)狀

所謂無(wú)單放貨，英文表述為“delivery of goods without presentation of the original bill of lading”其全稱是“無(wú)正本提單放貨”，即指在貨方向承運(yùn)人提貨時(shí)，承運(yùn)人未收回正本提單的情況下，而將貨物交予提貨方的行為。我國(guó)《海商法》第71條亦對(duì)提單的定義進(jìn)行了較為細(xì)致的表述。

隨著國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)，海上貨物運(yùn)輸量日益遞增，相關(guān)問(wèn)題也隨之凸顯，其中無(wú)單放貨問(wèn)題尤為嚴(yán)重。我國(guó)亦是如此：收貨人提取貨物時(shí)，承運(yùn)人未收回正本提單，僅憑收貨人的副本提單加保函等方式就將貨物交付給收貨人的現(xiàn)象出現(xiàn)得越來(lái)越頻繁。根據(jù)我國(guó)2017年各大海事法院受理的案件情況分析，反映出海上貨物運(yùn)輸合同糾紛占比仍比較大，無(wú)單放貨作為造成海上貨物運(yùn)輸合同糾紛的最主要因素，在一定程度上也反映出無(wú)單放貨問(wèn)題仍處于一個(gè)高發(fā)態(tài)勢(shì)。無(wú)論在立法上還是在司法實(shí)踐中，若想改善無(wú)單放貨這一現(xiàn)狀，促進(jìn)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展，有必要對(duì)該問(wèn)題予以重視，才能盡早完善我國(guó)關(guān)于提單制度的規(guī)定。

二、關(guān)于無(wú)單放貨問(wèn)題的主要原因

（一）正本提單的延遲是造成無(wú)單放貨的首要原因

在航運(yùn)技術(shù)的進(jìn)步以及國(guó)際貨物貿(mào)易的發(fā)展的背景下，現(xiàn)在貨物的運(yùn)輸速度迅速提高，然而，由于銀行與賣方所用結(jié)算時(shí)間較長(zhǎng)，影響了銀行對(duì)單證的處理速度，進(jìn)而導(dǎo)致提單的流轉(zhuǎn)速度往往落后于貨物的運(yùn)輸速度。在此情況下，一方面，貨物到了卸貨港后，承運(yùn)人為了自身利益著想，不支付港口滯留費(fèi)、貨物倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)等額外費(fèi)用，及時(shí)將貨物交給因提單流轉(zhuǎn)速度慢而未取得正本提單的收貨人為最佳選擇。另一方面，對(duì)收貨人而言，其有及時(shí)提貨的義務(wù)，否則得付滯箱費(fèi)、移位費(fèi)和堆存費(fèi)等額外費(fèi)用，同樣處于利益的考慮，其也希望在提單是因?yàn)檎Ａ鬓D(zhuǎn)而慢于貨物到達(dá)而尚未取得正本提單的情況下，可以通過(guò)其他手段，例如副本提單加保函的方式等事先從承運(yùn)人手上提取到貨物。

（二）承運(yùn)人的過(guò)錯(cuò)是造成無(wú)單放貨的另一重要原因

由于部分承運(yùn)人對(duì)專業(yè)知識(shí)的掌握不夠、總體業(yè)務(wù)素質(zhì)不達(dá)標(biāo)、又對(duì)有關(guān)國(guó)際法律的了解不足，這就直接導(dǎo)致其不夠重視憑單放貨這一問(wèn)題，欠缺風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，進(jìn)而容易發(fā)生違背傳統(tǒng)憑單放貨的原則而做出不當(dāng)行為。

三、我國(guó)無(wú)單放貨制度的完善

（一）完善銀行對(duì)提單的結(jié)算制度

既然提單流轉(zhuǎn)速度最主要原因容出現(xiàn)在銀行與賣方的結(jié)算，那么就應(yīng)該完善銀行的結(jié)算制度，進(jìn)而提高賣方與銀行間關(guān)于提單結(jié)算的速度，使得提單能夠由賣方及時(shí)寄給買方，在卸貨港向承運(yùn)人提貨時(shí)能夠提交正本提單。

（二）提高承運(yùn)人的專業(yè)素養(yǎng)

加強(qiáng)對(duì)承運(yùn)人的專業(yè)知識(shí)的訓(xùn)練，提高他們的業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，以及提高其思想道德水平，從而建立一支專業(yè)的承運(yùn)人隊(duì)伍，對(duì)解決我國(guó)無(wú)單放貨問(wèn)題起著重大作用。

（三）加強(qiáng)在司法實(shí)踐中發(fā)揮典型案件的指導(dǎo)作用

雖然我國(guó)沒(méi)有判例法，但可以通過(guò)最高人民法院將已審結(jié)的關(guān)于無(wú)單放貨的典型案例整合并公布的形式，為各法院處理該類型案件提供指導(dǎo)，使得司法更具公信力，如2017年最高人民法院發(fā)布的第二批涉“一帶一路”建設(shè)典型案例，①為進(jìn)一步加強(qiáng)人民法院依法審理相關(guān)疑難案件提供示范和指導(dǎo)作用，促進(jìn)海上“一帶一路”建設(shè)，通過(guò)統(tǒng)一裁判尺度等方式，有利于各級(jí)人民法院為“一帶一路”建設(shè)提供更高水平的服務(wù)與保障。

四、結(jié)語(yǔ)

無(wú)單放貨問(wèn)題依舊是航運(yùn)界的一大難題，是一個(gè)無(wú)法逃避且需重視的一大問(wèn)題。我國(guó)應(yīng)該結(jié)合國(guó)家實(shí)施“一帶一路”倡議的背景，認(rèn)清無(wú)單放貨的現(xiàn)狀，分析造成這一問(wèn)題的原因，既要保持我國(guó)提單在航運(yùn)貿(mào)易中的地位不受影響，也需著眼于航運(yùn)和貿(mào)易的實(shí)踐，以及基于我國(guó)航運(yùn)發(fā)展的具體情形下，進(jìn)一步完善我國(guó)無(wú)單放貨制度，從而更好地適應(yīng)國(guó)際航運(yùn)的發(fā)展。

注釋：

①Second Group of Model Cases Involving Construction of the “Belt and Road”P(pán)ublished by theSupremePeople’s Court[Effective].http：//www.pkulaw.cn/.2018-1-21.