企業(yè)管理中法律風(fēng)險問題研究

丁呂偉

（314000 浙江嘉誠中天律師事務(wù)所 浙江 嘉興）

一、企業(yè)法律風(fēng)險概述

1.企業(yè)法律風(fēng)險的分類

企業(yè)法律風(fēng)險依照不同劃分標(biāo)準(zhǔn)可作如下分類：①根據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險的成因和企業(yè)的關(guān)系，可分為直接的法律風(fēng)險、間接的法律風(fēng)險；②根據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險與人的主觀意識或行為的關(guān)系，可以分為主觀法律風(fēng)險和客觀法律風(fēng)險。目前，法律風(fēng)險類型最常見的分類依據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險的來源分為外部法律風(fēng)險和內(nèi)部法律風(fēng)險。外部法律風(fēng)險主要是指企業(yè)外部法律環(huán)境變化所帶來的法律風(fēng)險。企業(yè)的外部法律風(fēng)險存在諸多不確定性，企業(yè)無法完全控制，企業(yè)的外部法律風(fēng)險無法完全避免；企業(yè)的內(nèi)部法律風(fēng)險主要是指員工違反法律法規(guī)或效率的行為給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險。有效的合同協(xié)議。企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險主要來源于企業(yè)自身，企業(yè)可以有效地防范和控制企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險。企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險管理是法律風(fēng)險管理的重要組成部分。

2.企業(yè)法律風(fēng)險的概念

在競爭激烈、變化多端的市場中，企業(yè)要想生存和發(fā)展，就需要面對各種風(fēng)險，我國出臺的《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》企業(yè)風(fēng)險分為戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險。企業(yè)法律風(fēng)險是指企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或法律主體根據(jù)法律法規(guī)或合同約定的作為和不作為對企業(yè)負(fù)法律責(zé)任或后果的可能性。與其他企業(yè)風(fēng)險相比，企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)生是由法律、法規(guī)和合同約定造成的。風(fēng)險的發(fā)生是可預(yù)測的，發(fā)生域是廣泛的，發(fā)生結(jié)果是強(qiáng)制性的。因此，在各種風(fēng)險中，企業(yè)最需要規(guī)避的法律風(fēng)險是法律風(fēng)險。

二、企業(yè)法律風(fēng)險管理的現(xiàn)狀

我國對企業(yè)法律風(fēng)險管理的研究相對滯后，我國企業(yè)法律風(fēng)險管理理論相對較少，實踐也相對不足。企業(yè)管理者對法律風(fēng)險認(rèn)識不足，相應(yīng)的技術(shù)手段和工具不足，企業(yè)法律風(fēng)險管理總體水平不高。

目前，企業(yè)法律風(fēng)險管理實踐存在諸多不足，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：①企業(yè)法律風(fēng)險防范意識不足。大多數(shù)企業(yè)的法律工作仍處于訴訟事務(wù)層面。企業(yè)高層嚴(yán)重缺乏法律風(fēng)險防控意識。在企業(yè)管理決策中，往往忽視或忽視了法律風(fēng)險的防范和控制。這些隱患往往給企業(yè)帶來巨大的隱患，甚至可能給企業(yè)帶來嚴(yán)重的后果。②缺乏專門的法律風(fēng)險處理機(jī)構(gòu)。法律人員嚴(yán)重短缺。企業(yè)的法律人員大多不是專職的。法律工作是聘請外部法律顧問或律師處理訴訟。他們不了解企業(yè)的內(nèi)部情況，也不清楚與法律風(fēng)險相關(guān)的環(huán)節(jié)。他們只是根據(jù)事實來解決問題。企業(yè)日常經(jīng)營管理活動未能有效地整合和理順法律風(fēng)險管理機(jī)制。一旦出現(xiàn)法律糾紛，往往只談法律，不能真正發(fā)揮企業(yè)法律風(fēng)險管理和控制護(hù)航企業(yè)的作用。③缺乏企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制。目前，雖然一些企業(yè)設(shè)立了專門的法律部門和專職法律人員，但尚未建立有效的企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制，因此企業(yè)法律風(fēng)險防范和應(yīng)對能力明顯不足。

三、企業(yè)管理中法律風(fēng)險防范機(jī)制

（1）構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險監(jiān)管機(jī)制。企業(yè)可以根據(jù)自身情況建立法律風(fēng)險監(jiān)督機(jī)制。法律風(fēng)險機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)包括以下幾個方面：一是建立企業(yè)法律風(fēng)險決策機(jī)構(gòu)和審批機(jī)構(gòu)，審批企業(yè)重大業(yè)務(wù)；二是建立重大業(yè)務(wù)處理機(jī)構(gòu)；三是建立聘請法律顧問。在這一監(jiān)管機(jī)制中，需要公司決策機(jī)構(gòu)、法律事務(wù)負(fù)責(zé)人和外部法律顧問，由公司決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。

（2）構(gòu)建企業(yè)合同管理制度。合同是現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中最基本、最常見、最重要的交易形式。企業(yè)合同是處理民商事關(guān)系的重要法律依據(jù)，也是糾紛的根源。合同風(fēng)險控制是企業(yè)法律事務(wù)的重要組成部分。建立完善的企業(yè)合同防范體系具有十分重要的意義。在推進(jìn)合同管理標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的同時，應(yīng)制定相應(yīng)的合同管理制度。工作管理制度應(yīng)包括使用合同專用章、合同文本、合同文件等與合同有關(guān)的事項；合同的起草、評審、簽訂、履行等，同時，企業(yè)應(yīng)設(shè)立法律承擔(dān)部門，領(lǐng)導(dǎo)合同事務(wù)。三是落實合同管理制度，其他部門配合配合完成。

（3）加強(qiáng)企業(yè)人員法律意識。任何企業(yè)都是由“人”組成的，企業(yè)的生產(chǎn)靠“人”、經(jīng)營管理靠“人”，而有一定法律知識水平的“人”更是企業(yè)所必需的。提高企業(yè)人員法律意識，主要包括人員風(fēng)險意識、責(zé)任意識和制度意識。通過提高法律意識，使企業(yè)人員明確權(quán)利和義務(wù)、明確自身責(zé)任，從而減少企業(yè)內(nèi)部矛盾，使得企業(yè)內(nèi)部能夠在法律的約束下有序開展工作，避免不必要的糾紛和矛盾，從而提高企業(yè)運行效率。

（4）完善人力資源風(fēng)險防范機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理、合法地指導(dǎo)和規(guī)范勞動用工手續(xù)的辦理、勞動合同的管理、職工工資的支付、人員流動的處理以及對職工違法行為的調(diào)查。在建立和完善人力資源風(fēng)險防范機(jī)制時，首先要做好離職人員的相關(guān)工作，對不同情況下的離職人員采取相應(yīng)的管理措施，產(chǎn)生勞動爭議和不必要的勞動爭議。規(guī)范性和合法性，不利于企業(yè)和個人。二是對涉密人員的管理，包括出入境法律文件的約定、工資的確定和離境補(bǔ)償金額。最后，處理勞動仲裁案件，構(gòu)建仲裁案件制度，加強(qiáng)對違規(guī)員工的控制，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

（5）構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)治理制度。良好的公司治理結(jié)構(gòu)可以減少企業(yè)經(jīng)營過程中各種風(fēng)險的發(fā)生。目前，世界上主要有兩種公司治理模式，即市場導(dǎo)向模式和銀行控制模式。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，兩種模式也趨于一致。但是，中國企業(yè)也積極吸收公司治理在外部發(fā)展中的有益經(jīng)驗，進(jìn)行了改革。我國現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)存在三種情況：一是股權(quán)結(jié)構(gòu)高度分散，基本上實現(xiàn)了企業(yè)經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)的分離；二是股權(quán)結(jié)構(gòu)高度集中，主要股東對企業(yè)擁有絕對控制權(quán)；最后二者之間股權(quán)結(jié)構(gòu)相對集中，相對控股股東和其他主要股東持有本公司股份，一般為上市公司。企業(yè)的長期發(fā)展有賴于自身的治理。為了充分發(fā)揮公司治理機(jī)制的作用，必須科學(xué)合理地設(shè)計公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)。在治理的實際過程中，構(gòu)建什么樣的所有權(quán)結(jié)構(gòu)取決于企業(yè)的行業(yè)特征。在股權(quán)設(shè)計中，應(yīng)綜合分析股東的數(shù)量、持有的股份數(shù)量、股權(quán)變動情況和股東類型。

（6）完善企業(yè)訴訟管理。訴訟案件都是由糾紛開始的，糾紛解決過程中要注意書面文書往來，盡量由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)處理，重大糾紛案件要盡早介入。重大案件可成立專案小組，由該小組負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)，案件處理完后，整理材料，做好訴訟檔案管理，可在企業(yè)范圍內(nèi)警示、培訓(xùn)，避免同類案件再次發(fā)生。

綜上所述，企業(yè)法律風(fēng)險管理在現(xiàn)代企業(yè)管理中發(fā)揮著重要作用。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照與時俱進(jìn)的原則，把法律風(fēng)險管理放在企業(yè)建設(shè)的突出位置，通過多種途徑逐步完善現(xiàn)代企業(yè)的法律風(fēng)險管理體系，建立健全家庭法律保護(hù)制度，促進(jìn)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。企業(yè)的發(fā)展。