大慶市專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化研究

李玉琳　王雙范　葉志偉　王欣程

摘 要 專利是作為技術(shù)信息最有效的載體，可從側(cè)面反映城市的技術(shù)創(chuàng)新水平。本文基于對大慶市1985-2017年專利的分析，分析大慶市專利技術(shù)發(fā)展，對大慶市專利技術(shù)演變及專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進行分析，旨在為政府調(diào)整科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，制定產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)研發(fā)政策和科技創(chuàng)新等政策提供理論依據(jù)和決策參考。

關(guān)鍵詞 專利技術(shù) 專利產(chǎn)業(yè)化 政產(chǎn)學(xué)結(jié)合

基金項目：黑龍江省大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目（201810235011）。

作者簡介：李玉琳、王雙范、葉志偉、王欣程，大慶師范學(xué)院法學(xué)院本科生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)。

中圖分類號：D923.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.11.159

資源型城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程，城市整體創(chuàng)新能力不斷增強，典型表現(xiàn)是專利申請量和授權(quán)量增長。但專利質(zhì)量與發(fā)達(dá)城市相比依然較低，專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化存在眾多問題。如何將高質(zhì)量專利成果產(chǎn)業(yè)化，完善專利產(chǎn)業(yè)化制度，成為亟待解決的問題。目前，理論研究及制度設(shè)計層面，都未引起足夠重視，未對資源型城市轉(zhuǎn)型過程專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進行系統(tǒng)理論研究及制定相關(guān)政策，不利于資源型城市產(chǎn)業(yè)政策及技術(shù)研發(fā)政策的制定。

大慶市是黑龍江省經(jīng)濟第二強市，在石油化工等技術(shù)領(lǐng)域具有較強的實力，已經(jīng)形成了較完善的技術(shù)體系。隨著時間的推移以及資源約束和油田減產(chǎn)的影響，其技術(shù)優(yōu)勢已開始發(fā)生變化。本文以專利分析為視角，對大慶市專利情況做具體分析，并對其專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提出相關(guān)對策，以期為資源型城市轉(zhuǎn)型升級過程產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)研發(fā)政策和科技創(chuàng)新等政策提供理論依據(jù)和決策參考。

一、大慶市專利技術(shù)分析

（一）數(shù)據(jù)來源

專利作為科技資產(chǎn)的核心和最富有經(jīng)濟價值的部分，一定程度反映城市的技術(shù)創(chuàng)新水平和科技競爭能力。專利分析是在收集大量零散的專利信息后，利用統(tǒng)計學(xué)方法和技巧將有用的信息轉(zhuǎn)化為競爭情報，以支撐未來經(jīng)濟的發(fā)展。本文運用Soopat、國家知識產(chǎn)權(quán)局及專利之星專利檢索平臺，對大慶市1985-2017年專利數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。

（二）大慶市專利技術(shù)申請趨勢分析

圖1：1985-2017年三種類型專利申請趨勢

1985-2017年三種類型專利申請趨勢圖如圖1所示。通過圖1可發(fā)現(xiàn)發(fā)明和實用新型專利申請量總體呈上升趨勢。2000年后具有較高技術(shù)含量的發(fā)明專利呈快速增長趨勢，2012年達(dá)到最高。之后由于國家出臺政策，調(diào)控專利質(zhì)量，同時受大慶市轉(zhuǎn)型過程中升級結(jié)構(gòu)變化的影響，其發(fā)明、實用新型專利申請量均呈下降趨勢。大慶市外觀設(shè)計專利的申請量一直不高，2011年達(dá)到最多，也僅有439件。

圖2：1985-2017年發(fā)明專利授權(quán)量

（三）大慶市發(fā)明專利授權(quán)量分析

大慶市1985-2017發(fā)明專利授權(quán)量如圖2所示。由圖1知慶市發(fā)明專利的申請量總體呈上升趨勢，圖2所呈現(xiàn)的發(fā)明專利的授權(quán)量也基本呈上升趨勢，2014年達(dá)到最高，滯后于申請量最高年份2012年3年，這與發(fā)明專利實行實質(zhì)審查，需要較長周期有關(guān)。大慶市發(fā)明專利授權(quán)呈現(xiàn)整體上升趨勢，說明創(chuàng)新能力持續(xù)提高，但與發(fā)達(dá)區(qū)域相比，仍具有較大的差距，年授權(quán)量不足250件也證明了此問題。通過圖2還可發(fā)現(xiàn)2016年與2017年相比2015年有較大幅度下降，主要是由于發(fā)明專利實行實質(zhì)審查，從申請到授權(quán)需兩年左右的周期所致，2016年和2017年的授權(quán)發(fā)明專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)不具有真實性。

（四）大慶市專利技術(shù)分布分析

對大慶市專利技術(shù)分布進行分析，可為城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展方向的確定提供決策依據(jù)。通過IPC分類分析，發(fā)現(xiàn)大慶市專利技術(shù)主要分布在C部化學(xué)、冶金（專利總數(shù)為1636件，占總專利的25.52%）;E部固定建筑物（專利總數(shù)為1345件，占總專利的20.98%）和A部農(nóng)業(yè)（專利總數(shù)為994件，占總專利的15.50%）領(lǐng)域，其它領(lǐng)域?qū)＠倲?shù)占比均低于15.00%。這與大慶市是資源型城市密不可分，發(fā)明人充分地利用了城市行業(yè)特色。

二、大慶市專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化問題分析

專利技術(shù)只有被有效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力才能實現(xiàn)其真正價值。大慶市雖有較完善的技術(shù)體系，但在專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面，無論是政策的制定還是技術(shù)的實際產(chǎn)業(yè)化，都落后于發(fā)達(dá)城市，主要原因如下：

1.政府在專利產(chǎn)業(yè)化過程中沒有很好的制定政策和進行有效的領(lǐng)導(dǎo)，政策的制定和實施出現(xiàn)偏差，即“政策失靈”現(xiàn)象，從而達(dá)不到預(yù)期的專利產(chǎn)業(yè)化效果。政府環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題是造成大慶市專利產(chǎn)業(yè)率低的重要原因之一。

2.大慶市專利產(chǎn)出主要主體是高校和科研機構(gòu)，大多數(shù)專利停留在理論成果階段，很難實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化;高校、科研機構(gòu)研發(fā)資金不足，導(dǎo)致部分科研人員積極性不高;此外，高校、科研機構(gòu)缺乏管理的復(fù)合型人才，一定程度上阻礙了專利交易，限制了專利產(chǎn)業(yè)化。

3.大慶市產(chǎn)出的專利有一部分為非職務(wù)發(fā)明，這類發(fā)明缺乏一定的實用性并且技術(shù)含量較低，難以得到資本的認(rèn)同，很難產(chǎn)業(yè)化。

4.大慶市企業(yè)普遍存在對專利成果產(chǎn)業(yè)化不夠重視的現(xiàn)象。多數(shù)企業(yè)未建立合理的資金管理機構(gòu)和有效地技術(shù)創(chuàng)新鼓勵機制，未與高校、科研院所未形成合作關(guān)系，不能使科研成果盡快轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)化。

5.產(chǎn)業(yè)化模式較單一。從實踐層面看，我國專利產(chǎn)業(yè)化模式主要有建立高新技術(shù)開發(fā)促進產(chǎn)業(yè)化、自行投產(chǎn)產(chǎn)業(yè)化、利用股份制實現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合共同促進成果產(chǎn)業(yè)化、專利有償許可他人實施轉(zhuǎn)化及綜合大學(xué)智力與社會優(yōu)勢資源，建立大學(xué)科技園實行成果產(chǎn)業(yè)化六種模式。大慶市目前專利產(chǎn)業(yè)化模式更多的是采用自行投產(chǎn)產(chǎn)業(yè)化模式，少部分采用有償許可他人實施轉(zhuǎn)化模式，這類模式讓大慶市的科學(xué)研究層面較為狹窄，產(chǎn)出主體不夠豐富，投資者更為謹(jǐn)慎，使專利產(chǎn)業(yè)率很難得到提高。

6.產(chǎn)業(yè)化制度不夠完善，專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化得不到有效保護也會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)率較低。企業(yè)層面的保護制度是專利產(chǎn)業(yè)化保護的關(guān)鍵主體。大慶市很多企業(yè)都未建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，未建立權(quán)利維護，打擊侵權(quán)維護自身權(quán)益的制度，致使企業(yè)缺乏面對侵權(quán)指控的應(yīng)對機制，不利于維護自身的權(quán)益，久而久之產(chǎn)業(yè)率逐漸偏低。

7.大慶市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是石油化工，它最顯著的特點是此類成果產(chǎn)業(yè)化投資高，風(fēng)險大，經(jīng)濟效益見效慢，市場前景不明朗，這也是致使專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)率較低的重要原因。

三、大慶市專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式則選擇

（一）專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化路徑的構(gòu)建

專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是一個連續(xù)的過程，大慶市提高專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化路徑的構(gòu)建可從技術(shù)研究開發(fā)階段、技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化階段及技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化階段三階段進行設(shè)計。

1.研究開發(fā)階段產(chǎn)業(yè)化路徑。專利技術(shù)有自主研發(fā)和合作研發(fā)兩種方式。研發(fā)階段的產(chǎn)業(yè)化是一個動態(tài)過程，采取何種方式取決于技術(shù)的難度與復(fù)雜程度。當(dāng)技術(shù)難度大，復(fù)雜程度高，企業(yè)難以獨自完成時，需采用合作研發(fā)方式，企業(yè)與高校或者科研院所合作研究，共同改進專利技術(shù)，并進行產(chǎn)業(yè)化;合作研發(fā)常見于更新?lián)Q代快，研發(fā)成本高的行業(yè)。合作研發(fā)方式類似于“生產(chǎn)外包”，且隨著企業(yè)占據(jù)市場的主導(dǎo)地位，這種外包更顯常態(tài)化。需特別注意的是，對于企業(yè)核心技術(shù)的研究開發(fā)，企業(yè)應(yīng)采取獨立研發(fā)的方式，防止商業(yè)秘密泄露。

2.應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化階段產(chǎn)業(yè)化路徑。專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化依托的對象：政策、技術(shù)、企業(yè)和市場。此階段，每一對象分工不同，政府、中介的主要作用是服務(wù)、扶持和良好政策、法律環(huán)境的營造;企業(yè)是此階段轉(zhuǎn)化的絕對主體，起到擴散專利技術(shù)，整合資源，將技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的作用;高校與科研院所則是，是技術(shù)成果的主要產(chǎn)生者;市場是驗證專利技術(shù)應(yīng)用的場所，檢驗專利技術(shù)價值的有效平臺。應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化階段要實現(xiàn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，政策、技術(shù)、企業(yè)和市場應(yīng)相互作用，均衡發(fā)展。

3.后續(xù)階段產(chǎn)業(yè)化路徑。專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后，面臨技術(shù)市場快速飽和的風(fēng)險。為有效避免風(fēng)險，需要企業(yè)進行新的技術(shù)研發(fā)，否則會面臨喪失競爭力的風(fēng)險。此階段首先要進行產(chǎn)業(yè)融合，一是企業(yè)專利技術(shù)之間的融合，二是企業(yè)專利技術(shù)與傳統(tǒng)技術(shù)的融合，三是延伸專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈，對原有技術(shù)功能進行功能附加，提升企業(yè)的競爭力，四是借助現(xiàn)代信息技術(shù)，在企業(yè)內(nèi)部進行產(chǎn)業(yè)的上下游融合;其次對對競爭規(guī)則進行創(chuàng)新，主要指創(chuàng)新商業(yè)模式，控制行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而控制行業(yè)的發(fā)展方向;最后延伸產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，將與企業(yè)核心專利配套的相關(guān)技術(shù)進行延長，延長企業(yè)的生命周期。

（二）大慶市專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式選擇及保障

目前，大慶市傳統(tǒng)的石油化工產(chǎn)業(yè)已不再具有優(yōu)勢，此情況下需將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為第一生產(chǎn)力。要從根本上提高大慶市專利技術(shù)的發(fā)展，應(yīng)從戰(zhàn)略層面對其進行規(guī)劃發(fā)展，正產(chǎn)學(xué)結(jié)合模式是較優(yōu)選擇。

政產(chǎn)學(xué)結(jié)合模式主體由政府、企業(yè)、高校、科研機構(gòu)及用戶組成。該模式下，政府為主導(dǎo)，起到牽頭的作用，創(chuàng)建開放創(chuàng)新平臺，制定相關(guān)政策;高校與科研機構(gòu)作為企業(yè)科研成果的主要輸出機構(gòu)和研發(fā)中心，輸出的科研成果應(yīng)符合市場的需要。企業(yè)、高校、科研院所三者合作所培養(yǎng)的人才也更能適應(yīng)社會的需求。

科研機構(gòu)及高校在技術(shù)開發(fā)的同時，以企業(yè)需求為目標(biāo)，完成研究方向的規(guī)劃，如使研究成果更能滿足用戶需求;整個創(chuàng)新圍繞用戶需求展開，從而進一步推動社會經(jīng)濟發(fā)展。特別注意的是高校的專利技術(shù)成果多為理論性的，適宜產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)提煉不足，而大部分中小企業(yè)的接受和轉(zhuǎn)化能力不足。對此政府應(yīng)充分發(fā)揮指揮者角色，促進企業(yè)和高校及科研機構(gòu)的合作，借助企業(yè)的技術(shù)需求對高校、科研機構(gòu)的科學(xué)研究提供引導(dǎo)，使高校、科研機構(gòu)產(chǎn)出符合市場需求，讓政產(chǎn)學(xué)模式最終得以實現(xiàn)。

為保證政產(chǎn)學(xué)模式的良好運行，政府層面首先需致力于知識產(chǎn)權(quán)的宣傳和行政執(zhí)法力度，積極地去調(diào)動企業(yè)創(chuàng)新積極性，保證良好的市場環(huán)境;其次，需加大各類知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)的建設(shè)和管理，以確保專利的可持續(xù)增長和專利權(quán)的穩(wěn)定;再次，需加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺，平臺不僅為市場提供專利交易的便利，為政策的制定提供依據(jù)，同時還可為發(fā)明人員提供方向;最后，政府需結(jié)合《專利法》在立法權(quán)范圍內(nèi)制定相應(yīng)制度，以減少“沉睡專利”的現(xiàn)象。

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