區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新的研究綜述

付勝知　王鈺

摘 要：“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”是“建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系”的組成部分。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展“虹吸效應(yīng)”的影響，經(jīng)濟(jì)建設(shè)多以區(qū)域規(guī)劃為主，如“一帶一路”、“京津冀”的發(fā)展要求。如何運(yùn)用好科技創(chuàng)新的引擎，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為重要的研究內(nèi)容。本文以“區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新”作為切入，梳理相關(guān)研究成果，并做整理綜述。

關(guān)鍵詞：區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新;創(chuàng)新聚集;創(chuàng)新合作

1 背景

黨的十九大報(bào)告把“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”納入“建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系”的組成部分，將創(chuàng)新作為推動(dòng)發(fā)展的引擎。多個(gè)地方提出“區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新”的發(fā)展路線，如京津冀、四川、江蘇等，從營造創(chuàng)新環(huán)境支持、吸引科技創(chuàng)新要素聚集、培育科技創(chuàng)新主體等多個(gè)方面推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新改革試驗(yàn)，并取得顯著成績。目前“區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新”的理論研究正處于興起階段，相關(guān)理論還有待完善。本文將從理論研究和實(shí)證研究的角度對“區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新”現(xiàn)有的研究成果進(jìn)行整理綜述，以期豐富相關(guān)研究體系。

2 區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新的理論研究綜述

2.1 創(chuàng)新集聚空間效應(yīng)理論

1912年，熊彼特提出“創(chuàng)新集群效應(yīng)”，創(chuàng)新在時(shí)間上有產(chǎn)生者和模仿者，同時(shí)空間上在相鄰部門聚集。馬歇爾（1897）提出了“創(chuàng)新空間效應(yīng)”，由于經(jīng)濟(jì)集中的外部性，新的生產(chǎn)技術(shù)和工藝會(huì)在創(chuàng)新氛圍濃厚的企業(yè)聚集地快速地傳播擴(kuò)散。庫克（1992）提出“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”理論，區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、政府和高校分工合作，形成了組織體系，達(dá)到創(chuàng)新在空間上的集聚;這逐漸成為后面學(xué)者們討論創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新集聚奠定了基礎(chǔ)，即“創(chuàng)新系統(tǒng)”和“創(chuàng)新集群”。創(chuàng)新系統(tǒng)方面，理論研究較多，主要體現(xiàn)在區(qū)域化分析。國內(nèi)學(xué)者劉燕華（1998）、王煥祥（2009）、馬鶴丹（2014）在上述理論基礎(chǔ)上，豐富“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”的內(nèi)涵和理論體系，以集群為核心，區(qū)域中的多種創(chuàng)新單位（企業(yè)、政府、科研高校等）間組織和空間上聯(lián)系，與區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境相互影響，維持創(chuàng)新活動(dòng)的運(yùn)行和穩(wěn)定。波特（1998）則認(rèn)為“創(chuàng)新的空間集聚”體現(xiàn)在創(chuàng)新集群，而創(chuàng)新集群的重要的表現(xiàn)形式是產(chǎn)業(yè)集群，其內(nèi)在形成原因是企業(yè)對競爭和合作的需要。王輯慈（2001）在波特的觀點(diǎn)，認(rèn)為地理相近和社會(huì)根植效應(yīng)是創(chuàng)新集群的主要原因。吳釗陽（2018）更是認(rèn)為創(chuàng)新集群和創(chuàng)新主體間的協(xié)同創(chuàng)新行為相互成正向影響。

2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新溢出理論

創(chuàng)新理論中科技創(chuàng)新理論是關(guān)鍵組成部分。國內(nèi)外學(xué)者對于科技創(chuàng)新研究最多是兩個(gè)方面：一方面從作為創(chuàng)新動(dòng)力源和創(chuàng)新擴(kuò)散主要因素的研究，即技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新溢出的相關(guān)理論;另一方面是科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究，即知識(shí)經(jīng)濟(jì)或智能經(jīng)濟(jì)理論。作為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)，本文主要關(guān)注前者的研討和發(fā)展。技術(shù)轉(zhuǎn)移指科技成果的轉(zhuǎn)化，波斯納、克魯格曼等認(rèn)為技術(shù)具有“二元結(jié)構(gòu)”，會(huì)從發(fā)達(dá)區(qū)域向欠發(fā)達(dá)區(qū)域轉(zhuǎn)移。齋藤優(yōu)（1986）提出“NR關(guān)系假說”，認(rèn)為商品貿(mào)易、對外投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移存在周期循環(huán)的關(guān)系。后面的學(xué)者們大多在齋藤優(yōu)的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)充豐富。創(chuàng)新溢出是作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的外部性作為討論的。MacDougall（1960）分析FDI對東道國的福利效應(yīng)時(shí)首次提出“技術(shù)溢出理論”。Cooden（1960）和Caves（1974）強(qiáng)調(diào)得益于跨國公司知識(shí)傳遞的外部性，F(xiàn)DI可以有效改善東道國的技術(shù)狀況和生產(chǎn)效率。Griliches（1992）進(jìn)行擴(kuò)充，溢出的形式有物化和非物化：物化外溢是通過購買商品、技術(shù)投資等獲得的，非物化外溢則是通過學(xué)術(shù)方面的渠道進(jìn)行傳播，與商業(yè)無關(guān)。Autant-bernard等（1999）對區(qū)域創(chuàng)新溢出進(jìn)行研究，認(rèn)為由于外部性存在于一定范圍的地理空間之類，因此導(dǎo)致了創(chuàng)新集聚。

2.3 區(qū)域創(chuàng)新合作理論

區(qū)域創(chuàng)新合作理論較廣泛，從區(qū)域一體化理論到協(xié)同發(fā)展理論，所有的理論共同認(rèn)為要素的充分流動(dòng)，資源的優(yōu)化配置是區(qū)域創(chuàng)新合作的起因和目標(biāo)。最早的新古典貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)一體化理論認(rèn)為，在兩個(gè)及以上的國家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)要素和商品的流動(dòng)，各方發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢，以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。隨著時(shí)代發(fā)展，一體化發(fā)展理論有了更深的內(nèi)涵，從國家地區(qū)發(fā)展到了區(qū)域城市間，從單一追求經(jīng)濟(jì)增長到多層次、全方位合作，其中比較高級的形式就是跨區(qū)域的創(chuàng)新合作。王麗鈞（2012）提出受區(qū)域經(jīng)濟(jì)聚集與擴(kuò)散效應(yīng)的影響，科技創(chuàng)新要素在區(qū)域間自由流動(dòng)，形成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的集聚和專業(yè)化分工，并降低交易成本，由此影響公共資源的配置，形成了開放性、自組織性和多樣性的區(qū)域創(chuàng)新體系。

協(xié)同作為物理學(xué)概念最早被安索夫運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，并提出了合作的“蟻團(tuán)效應(yīng)”。后來的學(xué)者深入研究，將協(xié)同理論內(nèi)涵進(jìn)行劃分，出現(xiàn)了“互補(bǔ)效應(yīng)”與“合作效應(yīng)”。國內(nèi)的陳勁（2012）、馬永坤（2013）結(jié)合實(shí)際提出了目前典型的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新理論框架，即區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力包括知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)轉(zhuǎn)化和功能整合等多方面。

3 區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)證研究綜述

3.1 影響因素

政策因素方面。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新中技術(shù)的轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新的溢出屬于公共產(chǎn)品探討范圍，要受到區(qū)域政策制度、區(qū)域間關(guān)系等行政因素的影響。肖丁丁等（2013）研究證實(shí)這一論點(diǎn)，并認(rèn)為政府的財(cái)政投入對技術(shù)創(chuàng)新有著正向激勵(lì)。韓尚容（2015）認(rèn)為政府科技經(jīng)費(fèi)投入對于區(qū)域創(chuàng)新能力的影響顯著，且不同區(qū)域間差異明顯。葉一軍等（2014）認(rèn)為區(qū)域間文化一致性或相似性將會(huì)降低知識(shí)流動(dòng)的交易成本，有助于跨區(qū)域創(chuàng)新合作的開展。劉鳳朝等（2014）以“北上廣”為例，探討地理距離、技術(shù)距離、關(guān)系距離對區(qū)域間科技創(chuàng)新合作的影響。

市場因素方面。市場力的影響主要體現(xiàn)在區(qū)域的資源稟賦、創(chuàng)新環(huán)境等方面。呂國慶等（2014）認(rèn)為隨著交通、通訊技術(shù)的發(fā)展，社會(huì)、文化和經(jīng)濟(jì)等因素對區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新的影響更為顯著。陳文山（2006）、金為民（2009）等認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)市場的發(fā)展關(guān)系密切，符合齋藤憂“需求”和“資源”的論述。徐忠明（2010）、孫立梅（2011）、徐舒（2011）等認(rèn)為技術(shù)市場通過加速技術(shù)流動(dòng)推動(dòng)創(chuàng)新行為。鄭慕強(qiáng)（2011）、王海龍（2012）等研究得出在其他條件固定情況下，對外科技直接投資所引發(fā)的創(chuàng)新溢出對當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新技術(shù)有明顯的影響。黃德春（2011）等認(rèn)為金融資本、金融效率能有力推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新。

3.2 協(xié)同創(chuàng)新效率評價(jià)分析

區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力是一項(xiàng)綜合性指標(biāo)，學(xué)者們研究大多采用構(gòu)建體系，引用計(jì)量模型進(jìn)行評價(jià)分析，目前研究已然成熟，近年來典型的有楊國忠、顏鷙（2015）運(yùn)用熵值法和TOPSIS法對全國多個(gè)區(qū)域進(jìn)行創(chuàng)新能力評價(jià)。韓春花、佟澤華（2016）采用廣義回歸神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)評價(jià)模型做區(qū)域創(chuàng)新能力分析。趙炎、徐悅蕾（2016）則使用AHP和模糊綜合評價(jià)法對上海市的創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。徐永智（2017）改進(jìn)了主成分分析法，并用于對東部省份進(jìn)行區(qū)域創(chuàng)新能力評估。朱云娟（2017）從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期入手，運(yùn)用重心法對系統(tǒng)的開發(fā)階段和應(yīng)用轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新能力進(jìn)行了分別評測。

4 結(jié)語

目前區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力的研究體系比創(chuàng)新較成熟，從理論到實(shí)證方面成果顯著，尤其是影響因素、效率評價(jià)方面。但是可以看出理論上國內(nèi)近年來研究不多，主要還是對國外產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要觀點(diǎn)做引用，針對國內(nèi)現(xiàn)狀的理論分析仍顯不足。實(shí)證方面以計(jì)量方法運(yùn)用為主，常對某區(qū)域進(jìn)行分析，缺乏具體案例分析和路徑模式的深入研究，隨著區(qū)域協(xié)同發(fā)展的不斷推進(jìn)，國家更將重視協(xié)同發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制研究，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新理論研究和城市創(chuàng)新系統(tǒng)、城市群創(chuàng)新合作將成為未來區(qū)域科技創(chuàng)新探索的主要方向。

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