高?；A(chǔ)科研創(chuàng)新如何實(shí)現(xiàn)？
——結(jié)合“2017年度中國科學(xué)十大進(jìn)展”的表征數(shù)據(jù)

羅志敏，馬浚鋒

（1.鄭州大學(xué)，河南 鄭州 450001；2.廣州大學(xué)，廣東 廣州 510006）

一、引言：高校是我國基礎(chǔ)科研的絕對主力

2018年3月，科技部公布了“2017年度中國科學(xué)十大進(jìn)展”，其中8項(xiàng)都是由清華大學(xué)等高校完成的。這些令世人矚目的科技成就，都是國際上量子、納米、腦科學(xué)等領(lǐng)域的前沿成果，也都是基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域中的重大原創(chuàng)性科研成果。2018年7月，教育部在繼黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“強(qiáng)化基礎(chǔ)研究”以及國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》之后，同時(shí)印發(fā)了《前沿科學(xué)中心建設(shè)方案（試行）》和《高等學(xué)?；A(chǔ)研究珠峰計(jì)劃》?；A(chǔ)科學(xué)研究（以下簡稱“基礎(chǔ)科研”）之所以受到如此重視，就在于在整個(gè)科技創(chuàng)新體系中，基礎(chǔ)科研是科學(xué)之本、技術(shù)之源，引發(fā)人類經(jīng)濟(jì)和社會翻天覆地變化的新興產(chǎn)業(yè)都與基礎(chǔ)研究的重大突破緊密相關(guān)[1]。

基礎(chǔ)科研是指揭示某一自然或社會規(guī)律，獲取新知識、新原理、新方法的研究活動(dòng)。高校（尤其是研究型高校）一直是一國基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的生力軍。依托高校發(fā)展基礎(chǔ)科研，也一直是美國、德國、英國、日本等發(fā)達(dá)國家的通行做法和成功經(jīng)驗(yàn)。這是因?yàn)?，與其他科研機(jī)構(gòu)相比，高校在人才、學(xué)科、設(shè)備、信息等方面具有適應(yīng)基礎(chǔ)研究的綜合比較優(yōu)勢。高校（尤其是研究型高校）大都擁有一支老中青相結(jié)合的、思想活躍的、包含大量本科生和研究生的科研梯隊(duì)，擁有有利于產(chǎn)生新思想、新理論、新方法且又有利于組織跨學(xué)科團(tuán)隊(duì)實(shí)施重大課題攻關(guān)的多門類學(xué)科專業(yè)，擁有先進(jìn)的基礎(chǔ)研究基地和科研設(shè)施，由此高校獲得了從事基礎(chǔ)科研的比較優(yōu)勢。

近年來，我國高校的基礎(chǔ)科研實(shí)現(xiàn)了很明顯的發(fā)展，在全球排名中的位置也在迅速上升，無論研發(fā)支出還是產(chǎn)出數(shù)量與質(zhì)量均是如此。但也存在一個(gè)不容忽視的問題，即缺乏前沿的原創(chuàng)性成果。如單就基礎(chǔ)科研成效的重要指標(biāo)SCI論文來講，2017年我國科研論文發(fā)表數(shù)量、論文被引用次數(shù)雖然均躍居世界第二，但各學(xué)科歸一化引文影響力指標(biāo)（FWCI值）卻低于世界平均值。[2]這一巨大的反差，反映了我國基礎(chǔ)科研的薄弱，最突出的表現(xiàn)就是標(biāo)志性創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新不多，真正具備國際引領(lǐng)性的原創(chuàng)研究尤其缺乏。

那么，在我國當(dāng)前的環(huán)境背景下，高校的基礎(chǔ)科研如何才能取得原創(chuàng)性的成果呢？或者說，高?；A(chǔ)科研創(chuàng)新需要什么因素或條件才能實(shí)現(xiàn)呢？帶著這一問題，本文將在建構(gòu)相關(guān)理論解析框架的基礎(chǔ)上，結(jié)合“2017年度中國科學(xué)十大進(jìn)展”中由高校完成的8項(xiàng)重大基礎(chǔ)科研成果所呈現(xiàn)的表征數(shù)據(jù)，對影響高?；A(chǔ)科研創(chuàng)新的有關(guān)因素進(jìn)行案例分析，以期得出對高校今后推進(jìn)基礎(chǔ)科研工作有益的結(jié)論和啟示。

二、基礎(chǔ)科研的影響因素：一個(gè)解析框架

對于影響基礎(chǔ)科研的因素，陳雅蘭等[3]將基礎(chǔ)科研創(chuàng)新納入原始性創(chuàng)新范疇，對其影響因素及演化機(jī)理進(jìn)行了探究，認(rèn)為原始性創(chuàng)新是在原始積累、核心人物、創(chuàng)新文化、激勵(lì)機(jī)制、原創(chuàng)技巧、科研興趣以及團(tuán)隊(duì)協(xié)作等七個(gè)影響因素的綜合作用下發(fā)生的。唐筠、吳彥妮[4]的研究則只專注于科研人員本身，發(fā)現(xiàn)教育經(jīng)歷、訪學(xué)經(jīng)歷以及學(xué)緣關(guān)系會對科研產(chǎn)生一定的影響。卜琳華、蔡德章[5]通過扎根理論所得出的發(fā)現(xiàn)則較為全面，他們認(rèn)為，影響成果產(chǎn)出的因素有4個(gè)——外驅(qū)因素、內(nèi)驅(qū)因素、中介因素和調(diào)節(jié)因素。以上文獻(xiàn)表明了一個(gè)事實(shí)，那就是基礎(chǔ)科研創(chuàng)新作為一個(gè)由不同要素以不同方式相互關(guān)聯(lián)組成的復(fù)合體，總會受到一些內(nèi)、外因素的影響[6]，即其影響因素?zé)o外乎都可以劃分為內(nèi)因和外因兩個(gè)層面。

以此為基礎(chǔ)，本文將內(nèi)、外因素又進(jìn)一步劃分為四個(gè)維度：個(gè)人層、團(tuán)隊(duì)層、平臺層以及制度層。其中，前兩者可歸結(jié)為內(nèi)因，后兩者可歸結(jié)為外因。與此同時(shí)，本文按照“事物的性質(zhì)主要是由主要矛盾的主要方面決定的”這一哲學(xué)原理，個(gè)人層主要提取“項(xiàng)目帶頭人”因素，團(tuán)隊(duì)層主要提取“科研團(tuán)隊(duì)”因素，平臺層主要提取是否具備“科研平臺”因素，制度層主要提取是否具備“制度環(huán)境”因素。在此基礎(chǔ)上，本文再繼續(xù)進(jìn)行細(xì)分，找出影響基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的最關(guān)鍵因素，以建構(gòu)本文研究的解析框架。

（一）項(xiàng)目帶頭人與基礎(chǔ)科研

項(xiàng)目帶頭人作為整個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的主心骨，會直接關(guān)涉到科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)以及基礎(chǔ)科研項(xiàng)目的成效。對項(xiàng)目帶頭人的研究，主要集中于項(xiàng)目帶頭人對科研創(chuàng)新的影響，即項(xiàng)目帶頭人需要具備何種特質(zhì)以實(shí)現(xiàn)科研創(chuàng)新。如表1所示，這些特質(zhì)大體上可劃分為四類：（1）較高的學(xué)術(shù)造詣和學(xué)識水平、較高的學(xué)術(shù)影響力和專業(yè)研究能力、獨(dú)特的知識結(jié)構(gòu)；（2）充分的時(shí)間和精力、求知欲與進(jìn)取心、良好的身心素質(zhì)、治學(xué)的“孤往”精神；（3）前瞻性、趨勢把握能力、國際化的視野；（4）嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度、高尚的品德與責(zé)任感。

以此為參照，結(jié)合基礎(chǔ)科研的特點(diǎn)，本文將項(xiàng)目帶頭人因素劃分為四個(gè)方面：（1）教育及工作經(jīng)歷；（2）科研興趣；（3）科研精神；（4）知識積累。 鑒于知識累積得益于個(gè)人的教育及工作經(jīng)歷，科研精神也以科研興趣為基礎(chǔ)，本文將其進(jìn)一步歸結(jié)為兩個(gè)因素——科研興趣與精神、知識及經(jīng)驗(yàn)累積。

表1 項(xiàng)目帶頭人的勝任力特征

（二）科研團(tuán)隊(duì)與基礎(chǔ)科研

科研團(tuán)隊(duì)是高校進(jìn)行基礎(chǔ)科研工作的有效組織形式。早在1964年，就有學(xué)者開始分析團(tuán)隊(duì)對科研績效的影響[13]，并逐步拓展到高校科研領(lǐng)域（見表2）。

表2 科研團(tuán)隊(duì)對科研績效的影響因素

科研團(tuán)隊(duì)對包括基礎(chǔ)科研在內(nèi)的科技創(chuàng)新的影響，無論是基于何種視角的研究，都離不開兩個(gè)維度——內(nèi)部的團(tuán)隊(duì)組織結(jié)構(gòu)和外部的團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新環(huán)境。內(nèi)部主要體現(xiàn)在科研團(tuán)隊(duì)是否具有足夠的人才儲備，外部則主要體現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部人員之間、團(tuán)隊(duì)與其他個(gè)人或團(tuán)隊(duì)之間的合作。為此，本文將科研團(tuán)隊(duì)對基礎(chǔ)科研的影響歸結(jié)為兩個(gè)因素——人才儲備、跨界合作。

（三）科研平臺與基礎(chǔ)科研

科研平臺是高校基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的基礎(chǔ)保障和前提，也是高校基礎(chǔ)科研實(shí)力的體現(xiàn)。[20]但是，倘若平臺沒有充裕的經(jīng)費(fèi)投入，即使是最先進(jìn)的科研實(shí)驗(yàn)室，恐怕也難以發(fā)揮其作用。例如，劉和東[21]結(jié)合我國1985-2006年的相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)原始創(chuàng)新能力與財(cái)政投入有很強(qiáng)的相關(guān)性，而且從長期來看，財(cái)政投入對于原始創(chuàng)新能力具有持續(xù)的雙向促進(jìn)效應(yīng)。

本文認(rèn)為，在科研平臺方面，如果重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或研究中心等科研基地為高?；A(chǔ)科研創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)提供了基礎(chǔ)設(shè)施，那么，充裕的科研經(jīng)費(fèi)則是創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的動(dòng)力源泉。為此，本文將科研平臺對基礎(chǔ)科研的影響歸結(jié)為兩個(gè)因素——經(jīng)費(fèi)支持、基地平臺。

（四）制度環(huán)境與基礎(chǔ)科研

在本文看來，基礎(chǔ)研究的制度環(huán)境，主要是掌握公權(quán)力的政府機(jī)構(gòu)針對基礎(chǔ)科研的發(fā)展所做的頂層設(shè)計(jì)以及具體的制度安排。從歷史經(jīng)驗(yàn)看，政府針對基礎(chǔ)科研創(chuàng)新周期長、難度大、風(fēng)險(xiǎn)高等特性，對涉及人員實(shí)行不同類別和層次的人才激勵(lì)（資助）計(jì)劃，這一制度最具有針對性，其政策效應(yīng)也最為明顯。劉云和楊芳娟[22]的實(shí)證研究也從不同角度證實(shí)了這一點(diǎn)。

從20世紀(jì)90年代起，我國相繼出臺了若干科研人才激勵(lì)計(jì)劃，其中就包括中組部“千人計(jì)劃”、中科院“百人計(jì)劃”等一系列主要面向基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的人才資助和激勵(lì)計(jì)劃，并圍繞這些計(jì)劃配置了包括科研管理、人事制度、評價(jià)與保障機(jī)制等在內(nèi)的政策措施。基于此，本文將制度環(huán)境對基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的影響歸結(jié)為一個(gè)因素——人才激勵(lì)計(jì)劃。

（五）小結(jié)：一個(gè)解析框架

基于上文對基礎(chǔ)科研創(chuàng)新影響因素所做的探討和分析，可為接下來的案例分析建構(gòu)一個(gè)解析框架（見圖1）。

圖1 高校基礎(chǔ)科研創(chuàng)新影響因素四維度解析框架

三、八項(xiàng)代表性基礎(chǔ)科研成果的案例分析①

（一）案例概況

在科技部公布的“2017年度中國科學(xué)十大進(jìn)展”中，高校以壓倒性的優(yōu)勢獨(dú)占八席，且都是重大原創(chuàng)性基礎(chǔ)科研成果（見表3）。例如：成果“實(shí)現(xiàn)星地千公里級量子糾纏和密鑰分發(fā)及隱形傳態(tài)”，使我國在量子通信技術(shù)發(fā)展和空間尺度量子物理領(lǐng)域站在了世界的前沿；成果“酵母長染色體的精準(zhǔn)定制合成”原創(chuàng)性地建立了基因組缺陷靶點(diǎn)快速定位方法，被《科學(xué)》與《自然》雜志稱為“第一個(gè)全合成真核生物基因組的重要里程碑”；等等。

表3 “2017年度中國科學(xué)十大進(jìn)展”（高校部分）概覽

（二）案例剖析

1.個(gè)人層

其一，濃厚的科研興趣與執(zhí)著的科研精神?？蒲袆?chuàng)新工作強(qiáng)調(diào)杰出精英的作用，就在于其個(gè)人特質(zhì)在其中扮演著關(guān)鍵角色，而對研究問題有著廣泛的興趣更能接近問題核心且能解決問題。[23]與此同時(shí)，個(gè)人所持的自信與執(zhí)著，則使他們能夠容忍研究觀點(diǎn)的差異，并堅(jiān)持發(fā)展自己的原創(chuàng)想法。[24]這也就是說，濃厚的科研興趣使研究者在基礎(chǔ)科研創(chuàng)新中能保持動(dòng)力和定力，同時(shí)，基礎(chǔ)科研周期長、出成果慢的特性也要求研究者具有執(zhí)著的科研精神。八項(xiàng)代表性基礎(chǔ)科研成果，無不體現(xiàn)了項(xiàng)目帶頭人濃厚的科研興趣和執(zhí)著的科研精神。例如，潘建偉首次接觸量子物理時(shí)，便產(chǎn)生了濃厚的興趣。他在2001年回中科大組建實(shí)驗(yàn)室時(shí)，便像“候鳥”一樣國內(nèi)國外兩頭跑，一邊在國外學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，一邊指導(dǎo)國內(nèi)的研究生建立實(shí)驗(yàn)室。在科研過程中，他與時(shí)間“賽跑”，每周工作7天、每天超過12個(gè)小時(shí)。又如，高原寧從2000年回國以來便一直堅(jiān)持研究，三十年如一日地潛心于科研。當(dāng)媒體問及其科研動(dòng)力時(shí)，他答道，“選擇了你摯愛的事業(yè)，哪怕一輩子都耗在上面也是值得的”。

其二，長期的知識及經(jīng)驗(yàn)累積。在科研人員的“包囊”或“工具箱”中，知識、技能、技術(shù)工具、科研經(jīng)驗(yàn)等都是其從事科研創(chuàng)新的必要條件，雖然很難確定它們各自的作用比重[25]，但卻共同作用于科研人員的創(chuàng)新工作[26]?；诖?，本文至少可以認(rèn)為，長期的知識及經(jīng)驗(yàn)累積是進(jìn)行基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的一個(gè)重要基礎(chǔ)和前提。從以上八個(gè)案例中可以看到，項(xiàng)目帶頭人都有一個(gè)長期的知識積累過程，這一過程也伴隨著他們長期在國內(nèi)外高水平教學(xué)或研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)習(xí)和工作的經(jīng)歷。例如，程和平在獲得了美國馬里蘭大學(xué)醫(yī)學(xué)院生理系博士學(xué)位后，曾任美國NIH老年研究所心血管科學(xué)實(shí)驗(yàn)室鈣信號研究室主任、資深研究員。他研習(xí)數(shù)學(xué)、力學(xué)、生物學(xué)、無線電電子學(xué)等學(xué)科，多學(xué)科的交叉和貫通，奠定了他扎實(shí)的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。

2.團(tuán)隊(duì)層

其一，人才儲備。一些文獻(xiàn)所作的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)的整體素質(zhì)、能力影響著科研創(chuàng)新的成功率和風(fēng)險(xiǎn)[27]，這也就意味著，基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，需要科研團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)者建設(shè)和擁有一支群英薈萃、后備力量充足的隊(duì)伍[28]。在本文看來，通過教學(xué)、學(xué)術(shù)交流、選派成員出外訪學(xué)等方式進(jìn)行人才儲備，不僅是科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)的基礎(chǔ)，也是基礎(chǔ)科研創(chuàng)新不可或缺的一環(huán)。這是因?yàn)?，基礎(chǔ)科研創(chuàng)新并不是一朝一夕就能完成的，也越來越無法依靠研究人員的“單打獨(dú)斗”就能完成，缺少厚實(shí)的人才儲備，它就不能持續(xù)下去。案例中，各帶頭人都有各自的人才儲備方式。例如：呂昭平委派研究人員和研究生到國際學(xué)術(shù)大師的科研團(tuán)隊(duì)里去做短期訪學(xué)及研究工作，并聯(lián)合發(fā)表學(xué)術(shù)論文；元英進(jìn)把美國霍普金斯大學(xué)“構(gòu)建基因組”課程引進(jìn)到天津大學(xué)，并派學(xué)生前往美國實(shí)驗(yàn)室學(xué)習(xí)。

其二，跨界合作。在基礎(chǔ)科研創(chuàng)新中，增加科研合作伙伴，不僅有利于激發(fā)新的創(chuàng)新思想，也有利于科研創(chuàng)新能力的提升。[29]隨著基礎(chǔ)研究的深入，遇到的研究問題也越來越復(fù)雜，跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨國界的團(tuán)隊(duì)合作已成為推進(jìn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的趨勢。[30]例如：元英進(jìn)團(tuán)隊(duì)與來自美國、英國、澳大利亞等國的科學(xué)家形成了國際聯(lián)盟，同時(shí)與美國紐約大學(xué)、華大基因、英國愛丁堡大學(xué)、法國巴斯德研究所等通力合作；程和平團(tuán)隊(duì)不僅囊括了數(shù)學(xué)、力學(xué)、生物學(xué)、無線電電子學(xué)等學(xué)科的專家學(xué)者，同時(shí)還與來自北京大學(xué)分子醫(yī)學(xué)研究所、信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院、生物動(dòng)態(tài)光學(xué)成像中心、生命科學(xué)學(xué)院、工學(xué)院以及中國人民解放軍軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院的專家學(xué)者組成了跨學(xué)科攻關(guān)團(tuán)隊(duì)。

3.平臺層

其一，經(jīng)費(fèi)支持。諸多研究文獻(xiàn)認(rèn)為，經(jīng)費(fèi)投入力度決定了社會各部門承擔(dān)科研創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的程度，高強(qiáng)度的經(jīng)費(fèi)投入能夠使研究者大膽嘗試，進(jìn)而提高創(chuàng)新產(chǎn)量和能力[31]，在高?；A(chǔ)科研創(chuàng)新方面也同樣如此。案例中科研人員之所以能取得令世人矚目的科研成就，自然離不開政府及所在高校的大量經(jīng)費(fèi)支持（見表4）。例如，元英進(jìn)團(tuán)隊(duì)先后獲得了國家自然科學(xué)基金，中國科技部、教育部博士點(diǎn)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，中國高等教育博士項(xiàng)目研究基金，以及清華大學(xué)科研啟動(dòng)基金等多項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持。除此之外，他們還得到國家“863計(jì)劃”“合成生物技術(shù)”重大項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助。再如，程和平團(tuán)隊(duì)除了得到國家自然科學(xué)基金委國家重大科研儀器研制專項(xiàng)支持之外，還得到北京協(xié)同創(chuàng)新研究院、中科創(chuàng)星等社會資金的扶持，先后共獲得相關(guān)支持高達(dá)7467萬元。

表4 科學(xué)進(jìn)展項(xiàng)目研究起始年份及所獲經(jīng)費(fèi)支持（單位：萬元）

其二，基地平臺。有學(xué)者認(rèn)為，科研活動(dòng)越來越依賴外部資源，也需要不斷擴(kuò)散的、廣泛的合作關(guān)系以實(shí)現(xiàn)資源交換。這意味著科研組織要進(jìn)行科研創(chuàng)新，就需要借助一定的媒介也就是基地平臺來實(shí)現(xiàn)資源的汲取和交換。[32]在本文看來，先進(jìn)、齊備的科研設(shè)施及辦公場所等物質(zhì)條件，就是基礎(chǔ)科研創(chuàng)新所倚重的基地平臺。基地平臺對基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的支撐作用在案例中皆有充分的體現(xiàn)。例如，馬丁團(tuán)隊(duì)依托北京大學(xué)化學(xué)與分子工程學(xué)院先進(jìn)催化實(shí)驗(yàn)室、大連理工大學(xué)碳素材料研究室、中國科學(xué)院山西煤化研究所以及中國科學(xué)院真空物理重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。再如，程和平團(tuán)隊(duì)依托北京大學(xué)分子醫(yī)學(xué)研究所和鈣信號實(shí)驗(yàn)室、北京大學(xué)信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院應(yīng)用電子學(xué)研究所、北京大學(xué)量子電子學(xué)研究所以及區(qū)域光纖通信網(wǎng)與新型光通信系統(tǒng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。

4.制度層

設(shè)計(jì)合理的人才獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃一直以來都是管理部門解決某一領(lǐng)域人才稀缺、提高績效的有效方案[33]，同時(shí)也被認(rèn)為是科學(xué)創(chuàng)造力的重要驅(qū)動(dòng)因素[34]。在我國，以賦予某種科研榮譽(yù)稱號為主要特征的人才激勵(lì)計(jì)劃，其有效實(shí)施一方面能夠吸引更多的人才潛心基礎(chǔ)科研，另一方面也能激勵(lì)科研人員在科研工作中擁有不斷追求科研創(chuàng)新的動(dòng)力和激情。案例中，各科研團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目帶頭人均入選人才資助計(jì)劃。潘建偉入選國家“千人計(jì)劃”和中科院“百人計(jì)劃”；周德敏入選教育部“長江學(xué)者”獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃；高原寧入選清華大學(xué)“百人計(jì)劃”；馬丁入選中國科學(xué)院“百人計(jì)劃”；呂昭平入選教育部“長江學(xué)者”獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃；尤力入選國家“千人計(jì)劃”；元英進(jìn)入選國家“千人計(jì)劃”；程和平則同時(shí)入選國家“千人計(jì)劃”以及教育部“長江學(xué)者”獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃。

概而言之，以上案例分析表明，影響基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、平臺、制度因素是共同作用、相互影響、相互促進(jìn)的，將其割裂開來或單獨(dú)討論，都難以整體性地認(rèn)識和把握影響高校基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的因素。在以上四個(gè)因素中，個(gè)人和團(tuán)隊(duì)層面是基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的內(nèi)因，是基礎(chǔ)科研的實(shí)施主體和動(dòng)力源泉；科研平臺和制度環(huán)境則是外因，它們?yōu)榛A(chǔ)科研創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)提供了外在的保障和支撐。

四、幾點(diǎn)發(fā)現(xiàn)與啟示

上文結(jié)合案例所進(jìn)行的剖析，為今后我國高校尤其是“雙一流”建設(shè)高校推進(jìn)基礎(chǔ)科研工作帶來一些有益的啟示。

其一，必須明確和突出基礎(chǔ)科研在高校整個(gè)辦學(xué)實(shí)踐中的重要地位與作用。當(dāng)前，我國高校面臨的一大問題就是處理不好基礎(chǔ)科學(xué)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系。學(xué)校如果過多地投入到產(chǎn)品開發(fā)或機(jī)構(gòu)咨詢中，就會走上避長揚(yáng)短的彎路。按照一種形象的說法，高校這樣做就是“耕了別人的地，荒了自己的田”，做了大量本該由企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)做的工作。為此，針對基礎(chǔ)科研依然是我國科技創(chuàng)新領(lǐng)域的短板和痛點(diǎn)、仍然是高校整個(gè)創(chuàng)新體系中的“結(jié)構(gòu)性矛盾”這一現(xiàn)實(shí)，高校，尤其是具有一定科研基礎(chǔ)和實(shí)力的“雙一流”建設(shè)高校，需要回歸大學(xué)科研本位，將基礎(chǔ)科研作為今后發(fā)展的一個(gè)“主戰(zhàn)場”，保持定力，耕好基礎(chǔ)科學(xué)研究這塊“責(zé)任田”。

其二，科學(xué)地甄別和使用人才是高校實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的第一步。在八項(xiàng)高?；A(chǔ)科研重大成果的案例中，項(xiàng)目帶頭人并非全數(shù)是國外高校培養(yǎng)的人才。例如：周德敏是北京醫(yī)科大學(xué)與日本筑波大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)博士；高原寧是北京大學(xué)理學(xué)博士；馬丁是中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所博士；元英進(jìn)是天津大學(xué)化工系化學(xué)工程專業(yè)生化工程方向博士。此外，他們的團(tuán)隊(duì)成員也大都是國內(nèi)高校培養(yǎng)的人才。由此可見，我國高校尤其是一些研究型高校所擁有的科研條件并不比國外高校落后多少，也完全有能力培養(yǎng)出優(yōu)秀的基礎(chǔ)科研人才。而在人才引進(jìn)中，高校也要做好辨才、選才的工作，不能一味地偏好“海歸”而冷落“本土”人才，否則就是對自身教育的不自信，也會導(dǎo)致人才的流失。

其三，培養(yǎng)和激發(fā)科研人員的科研興趣和科研精神是高校實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的基礎(chǔ)?？v觀八項(xiàng)高校基礎(chǔ)科研的重大進(jìn)展，其背后都隱藏著科研人員濃厚的科研興趣和執(zhí)著的科研精神。因?yàn)閯?chuàng)新沒有捷徑，而是一項(xiàng)艱苦、長期、曲折、復(fù)雜的智力勞動(dòng)，需要科研人員不僅對自己的工作有濃厚的興趣，還要有一種不怕挫折與失敗、持之以恒的執(zhí)著精神。如元英進(jìn)團(tuán)隊(duì)的基礎(chǔ)科研成果歷時(shí)四年，經(jīng)歷兩位學(xué)生知難而退、實(shí)驗(yàn)遇阻停擺一年、測序結(jié)果糟糕等波折。如若沒有對該研究領(lǐng)域的科研興趣和科研精神，根本不可能將研究堅(jiān)持下去。因此，高校應(yīng)將科研興趣和科研精神的培養(yǎng)和激發(fā)納入到整個(gè)基礎(chǔ)科研人才培養(yǎng)體系之中。

其四，積極尋求跨界合作是高校實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的關(guān)鍵?？鐚W(xué)科、跨地域的科研合作，可以使一個(gè)復(fù)雜的科研項(xiàng)目由多個(gè)人、多個(gè)小組共同完成。這一方面降低了科研難度，縮短了科研時(shí)間，降低了研究成本，另一方面，也使科研人員在相互的信息交換中時(shí)刻掌握所在研究領(lǐng)域的最新動(dòng)態(tài)。在八項(xiàng)高?；A(chǔ)科研重大成果的案例中，沒有一項(xiàng)成果不是通過來自多個(gè)不同背景和學(xué)科領(lǐng)域的科研人員之間的通力合作來完成的。2010年，當(dāng)?shù)弥绹茖W(xué)家杰夫·伯克發(fā)起了酒釀酵母基因組合成計(jì)劃并尋求國際合作時(shí)，元英進(jìn)團(tuán)隊(duì)主動(dòng)加入，并與來自中國、美國、英國、澳大利亞和新加坡的科學(xué)家形成了國際聯(lián)盟。正如元英進(jìn)所說：“我們是命運(yùn)共同體……事實(shí)證明，如果關(guān)起門來，即便有現(xiàn)在超過十倍的付出，也未必能取得今天的成績。”[35]今后我國高校完全可以利用自身所具備的優(yōu)勢，在基礎(chǔ)科研領(lǐng)域積極尋求與國內(nèi)外優(yōu)秀科研人員及團(tuán)隊(duì)的合作。

其五，完備的科研平臺和充足的經(jīng)費(fèi)支持是高校實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的重要支撐。為科研人員提供設(shè)施完備的科研場所以及充足且持續(xù)的經(jīng)費(fèi)至關(guān)重要，否則，高校要實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新只能是一句空話。從案例中可以看到，重大的基礎(chǔ)科研成果都得到了大量的經(jīng)費(fèi)支持（見表4）。由于基礎(chǔ)科研周期長、出成果慢，對其經(jīng)費(fèi)支持一是要足額、盡量滿足其需要，二是要在項(xiàng)目推進(jìn)過程中做到不削減、不中斷。目前，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)總投入的比例很低，多年來一直徘徊在5%左右。相比較而言，發(fā)達(dá)國家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比則可達(dá)到15%-30%。[36]為此，高校還需要多方利用社會資源，除了建立基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)投入保障機(jī)制之外，還要為科研人員及其團(tuán)隊(duì)提供舒適便捷的工作場所和先進(jìn)的科研設(shè)施，讓他們有充分施展才華的空間。

五、結(jié)語

本文結(jié)合最新案例所做的分析和研究，只是給高校實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新理出了一些最基本的規(guī)律以及可資借鑒的路徑。為了在基礎(chǔ)科研領(lǐng)域涌現(xiàn)出更多像潘建偉、周德敏這樣的科研人才，取得更多像“2017年度中國科學(xué)十大進(jìn)展”所列示的、有國際影響力的創(chuàng)新性科研成果，高校尤其是“雙一流”建設(shè)高校今后在推進(jìn)基礎(chǔ)研究工作時(shí)，不能全部寄希望于研究者憑自己的興趣去自由探索，而是要用活國家已有的政策，結(jié)合學(xué)校的現(xiàn)有條件，采取一些針對性的、靈活的措施，引導(dǎo)和鼓勵(lì)更多有潛質(zhì)的科研人員去從事基礎(chǔ)研究工作?？偠灾?，就是想盡一切辦法、用盡一切可能的手段，最大限度地釋放科研人員潛心基礎(chǔ)科研的能量。

注釋

①除特別說明外，案例中所列數(shù)據(jù)及材料大都來自于有關(guān)高校的官網(wǎng)及社會媒體報(bào)道。