高校平安校園標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)內(nèi)部審核程序及方法研究

徐亞妮 查國(guó)清

（北京航空航天大學(xué)，北京 100083）

0 引言

國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）提出深入開展平安校園、文明校園、綠色校園、和諧校園創(chuàng)建活動(dòng)?，F(xiàn)階段各省教育部門紛紛組織開展高校平安校園標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，顯著提升了高校安全穩(wěn)定工作水平。為了保持平安校園常態(tài)化運(yùn)轉(zhuǎn)，各高校開始探索如何系統(tǒng)性開展規(guī)范化的平安校園管理活動(dòng)，相應(yīng)地產(chǎn)生了對(duì)平安校園管理活動(dòng)如何系統(tǒng)性評(píng)價(jià)的需求。參考全面質(zhì)量管理的相關(guān)理論和方法[1]，平安校園標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)審核（簡(jiǎn)稱平安校園審核）是科學(xué)評(píng)價(jià)平安校園建設(shè)的方法，它是促進(jìn)平安校園管理相關(guān)要求得到落實(shí)和貫徹的一種重要方式。開展平安校園審核是促進(jìn)高校安全穩(wěn)定管理水平不斷提高的必要手段，是提高高校師生安全感的有力保證，是高校自身完善安全穩(wěn)定工作全面監(jiān)督的重要舉措。因此，探討高校平安校園標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)審核程序與方法十分必要。

1 平安校園內(nèi)部審核的內(nèi)涵

平安校園標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)也即系統(tǒng)性、規(guī)范化的平安校園管理，是高校為達(dá)到校園平安要求所進(jìn)行的一系列活動(dòng)。具體包括發(fā)布平安校園方針，確定平安校園目標(biāo)，設(shè)立組織機(jī)構(gòu)和人員隊(duì)伍，明確各級(jí)責(zé)任，制定平安校園工作計(jì)劃和管理制度，提供資源和條件保障；開展教育培訓(xùn)、宣傳引導(dǎo)、信息收集、情報(bào)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、矛盾糾紛排查化解等預(yù)先防范工作，開展消防、交通、治安、實(shí)驗(yàn)室安全、反恐怖、反奸防諜、保密、大型活動(dòng)、政保等日常審批、檢查工作，開展突發(fā)事件應(yīng)急管理工作。本文提出高校平安校園標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要素關(guān)系圖模型[2]，如圖1。

圖1 高校平安校園標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要素關(guān)系圖模型Fig.1 The relation diagram model of standardization construction elements of safe campus in colleges and universities

平安校園標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)審核目的是為確定平安校園的管理體系、現(xiàn)場(chǎng)過(guò)程、工作結(jié)果達(dá)到平安校園規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng)。平安校園審核是從已完成的工作中，即對(duì)已制定的平安校園目標(biāo)、工作計(jì)劃、管理制度和預(yù)先防范記錄及效果、日常安全管理記錄及效果、應(yīng)急管理記錄及效果進(jìn)行抽取，評(píng)價(jià)受審核方的平安校園標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)各種活動(dòng)是否符合有關(guān)要求，相關(guān)工作計(jì)劃是否得到貫徹實(shí)施，驗(yàn)證平安校園工作體系是否有效，工作過(guò)程是否受控，工作結(jié)果是否達(dá)到規(guī)定要求和師生滿意，從而發(fā)現(xiàn)受審核方平安校園建設(shè)的薄弱環(huán)節(jié)，以采取相應(yīng)的預(yù)防措施和整改措施，防止這類缺陷的重復(fù)出現(xiàn)，為受審核方提供改進(jìn)的機(jī)會(huì)。平安校園審核的對(duì)象概括起來(lái)有3類：分別是平安校園管理體系文件、平安校園工作過(guò)程、校園平安的狀態(tài)（結(jié)果）。高校平安校園審核涉及的相關(guān)要素關(guān)系，如圖2。平安校園審核的委托方可以是高校自己、高校上級(jí)主管部門或上級(jí)聘請(qǐng)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)三類，分別對(duì)應(yīng)為第一方審核、第二方審核和第三方審核[3]。第一方審核又稱內(nèi)部審核，是高校對(duì)機(jī)關(guān)部處、院系和直附屬單位所開展的審核活動(dòng)。本文針對(duì)內(nèi)部審核進(jìn)行探討，其他方式的審核可參照進(jìn)行。

圖2 高校平安校園審核要素關(guān)系圖Fig.2 Relation diagram of factors of safe campus audit in colleges and universities

1.1 平安校園內(nèi)部審核準(zhǔn)則

審核的依據(jù)也叫審核準(zhǔn)則，一般來(lái)說(shuō)高校平安校園內(nèi)部審核的依據(jù)是上級(jí)和高校自身有關(guān)安全穩(wěn)定的各項(xiàng)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[4]。法律法規(guī)類有：《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)消防法》《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》（國(guó)務(wù)院令第421號(hào)）、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第591號(hào)）、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》（國(guó)務(wù)院令第549號(hào)）、《高等學(xué)校消防安全管理規(guī)定》（教育部 公安部令第28號(hào)）、《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（教育部令第41號(hào)）。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類有：GB 50055-2011[5]通用用電設(shè)備配電設(shè)計(jì)規(guī)范、GB 50016-2014[6]建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范、GB 50057-2010[7]建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范、GB 50140-2005[8]建筑滅火器配置設(shè)計(jì)規(guī)范、GB 50974-2014[9]消防給水及消火栓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范、GB 50084-2017[10]自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范、GB 18218-2018[11]危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辯識(shí)、GB 50116-2013[12]火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范。此外，審核準(zhǔn)則還包括教育主管部門安全穩(wěn)定相關(guān)規(guī)定和高校自身制定的安全穩(wěn)定相關(guān)規(guī)定。

1.2 平安校園內(nèi)部審核原則

內(nèi)部審核堅(jiān)持5個(gè)原則。①堅(jiān)持學(xué)校安全穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組主導(dǎo)作用。內(nèi)部審核的委托方是學(xué)校安全穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組，相關(guān)審核工作由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一歸口管理。受審核單位、審核時(shí)機(jī)、審核范圍一般由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)平安校園的運(yùn)行狀況予以確定。②堅(jiān)持以平安校園工作效果為主線。工作效果是審核關(guān)注的焦點(diǎn)。除了審核管理體系文件和工作過(guò)程的有無(wú)，重點(diǎn)還要放在文件和工作過(guò)程的有效性上，要關(guān)注上級(jí)和師生對(duì)安全穩(wěn)定的滿意度。③堅(jiān)持重點(diǎn)單位優(yōu)先的原則。涉及重點(diǎn)崗位人員、特種設(shè)備、重要事件、要害部位的單位優(yōu)先審核，如承擔(dān)著飲食、水、電、氣、熱等運(yùn)行保障的后勤部門，涉及?；?、生物、輻射、特種設(shè)備的院系，涉及醫(yī)療安全和醫(yī)患矛盾的校醫(yī)院，涉及提供大型活動(dòng)場(chǎng)地的場(chǎng)所。④堅(jiān)持重大安全穩(wěn)定事故必審原則。發(fā)生重大安全穩(wěn)定事故或連續(xù)發(fā)生安全穩(wěn)定問(wèn)題的機(jī)關(guān)部處、院系和直附屬單位往往存在明顯或潛在的安全穩(wěn)定隱患，學(xué)校必須組織審核。⑤堅(jiān)持“審、幫、促”相結(jié)合的原則。平安校園內(nèi)部審核是為了做好安全穩(wěn)定工作，找到機(jī)關(guān)部處、院系和直附屬單位安全管理存在的不足和問(wèn)題。在審核結(jié)束后，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，幫助機(jī)關(guān)部處、院系和直附屬單位認(rèn)真查找原因，提出改進(jìn)建議，最終促進(jìn)高校平安校園工作取得實(shí)效。

1.3 平安校園內(nèi)部審核主體

高校平安校園內(nèi)部審核主體即審核組及其成員，既要熟悉審核的程序和方法，又要熟悉高校安全穩(wěn)定工作。熟悉平安校園工作過(guò)程、開展平安校園審核的相關(guān)依據(jù)、平安校園工作以及各工作過(guò)程之間的相互關(guān)系。審核主體是安全穩(wěn)定領(lǐng)域的本校專家或外聘專家。但是為保證審核的客觀性和公正性，審核專家應(yīng)是對(duì)受審核單位無(wú)直接責(zé)任的人員。

2 平安校園內(nèi)部審核的程序與方法

本文給出開展平安校園內(nèi)部審核的一般程序，如圖3。

圖3 平安校園內(nèi)部審核的一般工作程序Fig.3 General procedures for internal audit of safety campus

2.1 確定平安校園內(nèi)部審核的范圍

安全穩(wěn)定是高校開展教學(xué)、科研、后勤保障、基礎(chǔ)建設(shè)等工作的基本要求。安全穩(wěn)定工作要與業(yè)務(wù)工作同計(jì)劃、同部署、同檢查、同總結(jié)、同獎(jiǎng)懲。要堅(jiān)持業(yè)務(wù)誰(shuí)主管，安全穩(wěn)定誰(shuí)負(fù)責(zé)，一崗雙責(zé)的原則。平安校園內(nèi)部審核的范圍包括所有機(jī)關(guān)部處、院系和直附屬單位承擔(dān)的教學(xué)、科研、后勤保障、基礎(chǔ)建設(shè)等工作的全壽命周期階段。安全穩(wěn)定中組織體制最為重要，開展平安校園內(nèi)部審核應(yīng)把重點(diǎn)放在各級(jí)組織機(jī)構(gòu)、人員隊(duì)伍及其責(zé)任的明確、落實(shí)和考核上。審核應(yīng)結(jié)合單位業(yè)務(wù)工作的實(shí)際，重點(diǎn)考慮特種設(shè)備、要害部位、重點(diǎn)人員、關(guān)鍵事件、關(guān)鍵流程中發(fā)現(xiàn)的安全穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)隱患和管理問(wèn)題。審核應(yīng)覆蓋以下范圍：按平安校園相關(guān)規(guī)定應(yīng)開展的安全教育、宣傳引導(dǎo)、信息收集、情報(bào)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、矛盾糾紛排查等預(yù)先防范工作，圍繞消防、交通、實(shí)驗(yàn)室安全、大型活動(dòng)、治安、反恐、反奸防諜、保密、政保等開展的安全審批、檢查工作，按應(yīng)急準(zhǔn)備、應(yīng)急值守、應(yīng)急處置、應(yīng)急評(píng)估要求開展的突發(fā)事件應(yīng)急管理工作等平安校園工作項(xiàng)目，以及對(duì)存在的重大安全穩(wěn)定問(wèn)題制訂了何種措施、是否已經(jīng)歸零等。

2.2 編制平安校園內(nèi)部審核計(jì)劃和檢查表

審核組應(yīng)提前編制平安校園內(nèi)部審核計(jì)劃和檢查表，并提前一定期限通知受審核方。審核計(jì)劃的內(nèi)容一般包括：審核項(xiàng)目名稱、目的和范圍、依據(jù)、所涉及的單位和場(chǎng)所、審核組成員名單、審核起始日期和持續(xù)時(shí)間、日程安排、審核路線、保密要求等。檢查表是平安校園審核員完成審核任務(wù)的指南和備忘錄。檢查表應(yīng)與審核計(jì)劃一致。

在編制平安校園審核計(jì)劃和檢查表時(shí)要注意：根據(jù)檢查的邏輯順序，明確審核步驟；做到審核對(duì)象清晰，既兼顧一般，又突出重點(diǎn)，詳略得當(dāng)；檢查項(xiàng)目要具體，方法要實(shí)用，證據(jù)易收集，可操作；審核是對(duì)平安校園工作項(xiàng)目的抽樣，應(yīng)確定適宜的審核方法和具有代表性的樣本。

2.3 平安校園內(nèi)部審核檢查表示例

檢查表可以是綱目式的，本節(jié)給出平安校園內(nèi)部審核的管理體系檢查表的“目標(biāo)與任務(wù)”和“組織機(jī)構(gòu)與人員隊(duì)伍”等部分內(nèi)容示例，見表1。“責(zé)任體系”、“安全制度”、“預(yù)先防范”、“應(yīng)急管理”等管理體系其他檢查表可參考制訂。給出平安校園內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)檢查表的“消防安全”等部分內(nèi)容示例，見表2。治安、交通、實(shí)驗(yàn)室安全、飲食衛(wèi)生、醫(yī)療、反恐怖等其他現(xiàn)場(chǎng)檢查表可參考制訂。

表1 平安校園內(nèi)部審核管理體系檢查表示例Tab.1 An example of internal audit management system of safety campus

2.4 平安校園內(nèi)部審核方式和方法

平安校園內(nèi)部審核包括管理體系審核、現(xiàn)場(chǎng)審核和結(jié)果審核三種方式。其中管理體系審核主要是對(duì)平安校園相關(guān)管理文件的審核，側(cè)重有無(wú)、完整、科學(xué)與否?，F(xiàn)場(chǎng)審核主要是對(duì)管理文件執(zhí)行情況的審核，側(cè)重執(zhí)行情況、符合程度。而結(jié)果審核側(cè)重工作結(jié)果的有效性審核，一般可通過(guò)桌面推演、應(yīng)急演練或人員問(wèn)答的方式進(jìn)行檢查。

為保證平安校園內(nèi)部審核的準(zhǔn)確、全面和深入，審核時(shí)可采用一講、二聽、三看、四查、五談、六議、七說(shuō)、八寫的審核方法，即：向受審核的機(jī)關(guān)部處、院系和直附屬單位講述審核的依據(jù)、范圍、程序和方法；聽取平安校園工作整體情況匯報(bào)；看平安校園管理的開展過(guò)程，如實(shí)驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)防范情況；查有無(wú)開展平安校園工作的文件依據(jù)，工作方法是否正確，工作記錄和結(jié)果與文件是否相符；對(duì)相關(guān)師生進(jìn)行訪談，了解安全知識(shí)與技能的掌握情況；審核組內(nèi)部溝通議論各自審核區(qū)域的情況，重點(diǎn)是不符合審核依據(jù)的證據(jù)和理由；審核人員與受審核的機(jī)關(guān)部處、院系和直附屬單位判斷不一致時(shí)，可請(qǐng)受審核方對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明，并提供證據(jù)；及時(shí)做好檢查記錄。審核一般按事先準(zhǔn)備好的平安校園內(nèi)部審核檢查表，運(yùn)用以上審核方式和方法逐項(xiàng)進(jìn)行。受審核方應(yīng)針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的安全穩(wěn)定不符合項(xiàng)在商定的時(shí)間內(nèi)制訂整改計(jì)劃，審核組對(duì)整改結(jié)果應(yīng)進(jìn)行復(fù)審驗(yàn)證，以達(dá)到促進(jìn)受審核方平安校園相關(guān)工作提高的目的。

2.5 形成平安校園內(nèi)部審核報(bào)告

平安校園內(nèi)部審核報(bào)告是將平安校園審核觀察結(jié)果正式報(bào)告并通知受審核方的文件。為了使針對(duì)不同單位的內(nèi)部審核具有可比性，可采用定量評(píng)定方法對(duì)符合程度進(jìn)行評(píng)分，評(píng)分結(jié)果是審核報(bào)告的一部分。平安校園內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)地反映審核內(nèi)容和實(shí)際情況。審核報(bào)告一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：平安校園內(nèi)部審核的目的、范圍和依據(jù)；平安校園內(nèi)部審核計(jì)劃、平安校園內(nèi)部審核成員組成和受審核方代表名單、審核日期及具體的受審核組織；所發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)的觀察結(jié)果、整改完成期限；評(píng)分定級(jí)結(jié)果；平安校園工作與審核依據(jù)的符合程度的最終判定意見等。

表2 平安校園內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)檢查表示例Tab.2 An example of on-site inspection of campus internal audit

3 結(jié)論

上文闡述了平安校園內(nèi)部審核的目的、作用、依據(jù)、對(duì)象、時(shí)機(jī)以及審核主體要求，提出了開展平安校園內(nèi)部審核的程序及方法，詳細(xì)說(shuō)明了如何確定平安校園內(nèi)部審核范圍、編制審核計(jì)劃和檢查表、收集驗(yàn)證審核證據(jù)、形成審核報(bào)告。北京航空航天大學(xué)平安學(xué)院（單位）建設(shè)，率先應(yīng)用以上內(nèi)部審核程序和方法，對(duì)該校機(jī)關(guān)部處、院系和直附屬單位進(jìn)行了平安校園內(nèi)部審核，全面提高了學(xué)校安全穩(wěn)定工作的規(guī)范化和科學(xué)化水平。