原型理論及其對“搶劫”范疇的認(rèn)知詮釋

彭如青

（韶關(guān)學(xué)院 外語學(xué)院，廣東 韶關(guān)512005）

人類的認(rèn)知活動(dòng)是從范疇化開始的。可想而知，假如沒有范疇化及其結(jié)果——范疇和概念，人們認(rèn)知或想象等智力活動(dòng)將無從著手、世界看上去也必然雜亂無章。作為認(rèn)知語言學(xué)理論基礎(chǔ)和核心問題的范疇化，指的是“人在社會(huì)實(shí)踐中通過語言按區(qū)別性本質(zhì)特征對客體進(jìn)行概括和分類的認(rèn)知活動(dòng)”［1］。

兩千多年來，范疇研究經(jīng)歷了從以亞里士多德邏輯學(xué)為基礎(chǔ)的古典語義范疇觀到基于維特根斯坦實(shí)踐哲學(xué)的原型范疇理論之轉(zhuǎn)向［2］。之所以出現(xiàn)這一轉(zhuǎn)向，是因?yàn)榍罢叽嬖诓蛔愫腿毕荩核谙闰?yàn)猜想而非經(jīng)驗(yàn)研究；它以一組必要充分條件來界定范疇，認(rèn)為范疇是二分的，要么是某范疇成員否則就不是、沒有第三種可能，因此無法解釋“層級歸屬”(gradient membership)現(xiàn)象或概念定義與使用之間的出入［3］；它認(rèn)為范疇是非連續(xù)的，其邊界是明確、清晰的，但這種高度理想化的認(rèn)識經(jīng)常無法反映客觀實(shí)際。原型范疇理論則注重以真實(shí)語料作為立論依據(jù)而無需將研究對象理想化；它基于原型來界定范疇，認(rèn)為范疇可能構(gòu)成一個(gè)連續(xù)體而不是二分的；同一范疇的成員往往難以確定共同特征，但它們具有家族相似性，可以在不同程度上歸屬該范疇，因此地位不平等，范疇的邊界是模糊的。

許多學(xué)者站在不同的立場和學(xué)科視角，針對五花八門的范疇現(xiàn)象開展對兩者的對比評述。有的旗幟鮮明地表示對原型范疇觀的認(rèn)可和支持［4］；有的將原型觀視為經(jīng)典理論之外審視范疇的另一種途徑，兩者并不完全矛盾，可以在一定程度上實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)［5］；另有學(xué)者對原型觀基本持質(zhì)疑和保留態(tài)度［6］。如此種種，不一而足。本文無意對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行全面梳理，僅擬結(jié)合一宗關(guān)于“搶劫”的真實(shí)案例對原型理論的合理性和解釋力作進(jìn)一步考察。

二、原型范疇觀之我見

盡管原型理論作為現(xiàn)代范疇論的代表是基于對傳統(tǒng)語義范疇觀的批判建立起來的，但它并非是對后者的徹底擯棄，無法完全取代經(jīng)典理論來闡釋范疇和語義。這甚至有違原型理論創(chuàng)建的初衷，畢竟沒有哪種理論是萬能的、能窮盡一切語言事實(shí)。兩者的不同可以認(rèn)為是關(guān)注點(diǎn)的不同——量的連續(xù)還是質(zhì)的變化以及實(shí)際使用中的語言亦或理想狀態(tài)下的語言。經(jīng)典理論在強(qiáng)調(diào)理想狀態(tài)下事物的本質(zhì)變化時(shí)基本排除了另一面。這不同于原型理論：“盡管明確那些影響范疇及其成員界定的因素是一個(gè)必要的起點(diǎn)，但就復(fù)雜范疇(如lie)在日常語篇中扮演什么角色而言，我們還缺乏更為全面的解釋”［3］?？梢姡屠碚撛趶?qiáng)調(diào)典型特征的同時(shí)并不排斥本質(zhì)特征。它“承認(rèn)范疇和模糊現(xiàn)象同時(shí)存在，并揭示了范疇的向心性和開放性”［4］。

可見原型理論不僅保留了經(jīng)典理論合理、可取的地方，它更在于解決為后者所力不從心的問題，其目的就是要“對語詞在現(xiàn)實(shí)世界中的使用進(jìn)行詮釋并反映世界的豐富多元，這在清單理論①Fillmore把以“必要充分條件”為依據(jù)的傳統(tǒng)范疇理論形象地稱作清單理論(checklist theory)。看來并非如此。”［3］舉例來說，一個(gè)人的行為是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成什么罪？在兩種范疇理論看來都是必須加以明確界定的；但同樣是故意殺人或過失殺人，可能還存在起因、目的、主觀惡性、犯罪手段、造成后果及社會(huì)影響等方面的不同。如果量刑時(shí)予以綜合考慮，就會(huì)發(fā)現(xiàn)存在極其罪大惡極和最值得同情的故意殺人，也有最不可饒恕和最情有可原的過失殺人，因此不能因?yàn)槭枪室鈿⑷司鸵宦膳兴佬袒蛘哌^失殺人就統(tǒng)統(tǒng)減輕處罰。經(jīng)典理論不承認(rèn)這種隸屬程度差異自然就談不上解釋，這一空白正是原型理論能予以填補(bǔ)的。

Labov，Rosch，Zadeh 等人最初基于觀察、調(diào)查、實(shí)驗(yàn)等手段對范疇特征進(jìn)行客觀描寫和解釋，發(fā)現(xiàn)了原型現(xiàn)象的普遍性。但因?yàn)楫?dāng)時(shí)研究范圍有限，連Rosch都傾向于認(rèn)為該理論或許僅適用于自然范疇內(nèi)的實(shí)物，即對有形世界的分析［7］。Rosch&Mervis指出家族相似性為范疇的界定提供了另類的區(qū)別性特征(criterial features)［8］。Fillmore 認(rèn)為原型理論是清單理論之外分析和理解意義的另一種途徑 (an alternative)［9］。當(dāng)然，人們后來在對該理論的發(fā)展和檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)其解釋力及應(yīng)用范圍遠(yuǎn)非如此局促，俞東明等也說明了原型理論大有用武之地。

下文的分析將圍繞一個(gè)真實(shí)案例展開。筆者曾著眼于同一案例進(jìn)行過經(jīng)典范疇觀和現(xiàn)代范疇觀互補(bǔ)性的探討，本文之所以仍選擇從該案例入手，是因?yàn)槠渲小皳尳佟备拍畹男纬赡芎芎玫卣f明人的認(rèn)知受表面相似性干擾,產(chǎn)生了錯(cuò)誤聯(lián)想,做出了錯(cuò)誤判斷，某種程度上可看作原型范疇觀的一個(gè)反例。我們希望通過對該案例的分析進(jìn)一步幫助我們理解和把握原型范疇理論的基本思想。

二、“搶劫”行為的范疇化

（一）案例回放

2014年2月24日中央電視臺(tái) 《今日說法》欄目播出“見義勇為的‘兇手’”，講述了一宗由一個(gè)“搶劫”事件引發(fā)的案例：2011年9月19日早上8點(diǎn)左右，一市民開車到廣州某加油站加油(以下“司機(jī)”專指“該市民”)，突然看到兩個(gè)人在空蕩蕩的加油站里你追我跑，速度很快。追者又矮又瘦、身穿加油站工作服，跑在前面的則是個(gè)高大健壯穿便裝的胖子，手里還拿著個(gè)包。兩人從加油站的收費(fèi)大廳跑出來，后面一些工作人員在急促地呼喊“抓住他”。司機(jī)以為發(fā)生了搶劫，以為胖子是搶包的劫匪，于是開車擋住胖子去路。胖子一驚，然后掉頭又開始快速逃跑。這使司機(jī)更以為這個(gè)人就是劫匪了，于是也快速追了上去，沒想到把這個(gè)胖子撞倒碾在車輪底下。大家趕緊把他送往醫(yī)院搶救，然而由于傷勢過重，該男子搶救無效死亡。

讓這個(gè)司機(jī)感到意外的是，他遭遇的并不是一個(gè)真正的搶劫現(xiàn)場，被他撞倒身亡的更不是劫匪，而是剛來上班沒有來得及換上工作服的加油站經(jīng)理。追趕者是加油站的員工，患有精神分裂癥，事發(fā)時(shí)突然發(fā)病，追趕準(zhǔn)備上二樓辦公的經(jīng)理。由于經(jīng)理不知道該員工有病，面對對方突如其來的瘋狂追打，慌亂之下向外跑?！皳尳侔浮痹瓉硎蔷癫?fù)發(fā)。

（二）“搶劫”概念的形成

根據(jù)該案的敘述過程，可以清楚地看到這一特殊“搶劫”行為的認(rèn)知過程以及相應(yīng)概念的形成軌跡。

假如我們認(rèn)知的信息僅限于看到兩個(gè)人在追跑，則它和“搶劫”之間的聯(lián)系是非常薄弱、經(jīng)不起推敲的。且不說小孩經(jīng)常會(huì)把它作為一種游戲活動(dòng)，兩個(gè)成年人之間發(fā)生“追跑”也可能有各種各樣正當(dāng)?shù)睦碛啥汀皳尳佟睙o關(guān)。盡管如此，由于當(dāng)時(shí)前來加油的車不多，突然間在空蕩蕩的加油站里看到兩個(gè)人一前一后以很快的速度你追我跑，還是很容易讓人感到異常，引起警惕并產(chǎn)生“搶劫”的聯(lián)想。

從體型來看，逃跑者身材高大，追趕的人則又矮又瘦。瘦子顯然處于劣勢，面臨較大風(fēng)險(xiǎn)。正常情況下，如果不是很緊急或重大利益受到威脅，一個(gè)弱小者不大可能不自量力去追趕一個(gè)比自己強(qiáng)壯的人，以免自討苦吃、得不償失；而如果不是做了什么虧心或違法的事情，胖子也似乎沒有必要逃跑，他逃跑很可能說明他理虧或干了什么壞事。也就是說，兩人體型上的懸殊符合犯罪分子通常選擇對弱勢群體下手以增加勝算的推理?；谶@種邏輯也許還加上對弱者的同情，瘦子如此不避風(fēng)險(xiǎn)去追趕胖子給司機(jī)做出“搶劫”的推斷又增加了一個(gè)砝碼。

司機(jī)看到瘦子穿的是加油站的工作服，他急匆匆追趕的對象身穿便裝，手里還拿著包。此時(shí)司機(jī)本能的反應(yīng)是有人搶劫。鑒于追趕的人身穿加油站制服，那么著便裝者應(yīng)該就是企圖非法占有屬于油站財(cái)物的劫匪，而他手里拿著的包就是他采用強(qiáng)制手段要占有的對象?？梢姡瑑扇酥b上的明顯特征對于事件性質(zhì)的判定也起到一定影響。

進(jìn)一步強(qiáng)化了司機(jī)“搶劫”認(rèn)知的是這兩個(gè)人是從收費(fèi)大廳里跑出來的，這里是加油站進(jìn)行營利性商業(yè)活動(dòng)的核心場所。此時(shí)一個(gè)合理的推斷就是：胖子從收費(fèi)廳伺機(jī)奪取到了他手里拿著的包，得手后自然要想方設(shè)法盡快逃出人們的視線；而瘦子作為油站員工，發(fā)現(xiàn)公司或個(gè)人利益受到威脅必然要竭力加以維護(hù)。

更讓人難以排除“搶劫”判斷的是后面還有工作人員在急促呼喊：“抓住他！”真相大白之前，這個(gè)“他”最自然的指稱對象似乎只能是穿便裝的胖子。因?yàn)榇┯驼局品氖葑优c其他工作人員明顯屬于一個(gè)利益共同體，他們的共同目標(biāo)無疑就是寄希望于制服胖子，挽回?fù)p失。司機(jī)后來也回憶說：正是這些呼喊聲使他更加確定有人遭遇搶劫了，而且確定跑在前面的胖子就是劫匪，所以他開車攔住了胖子的去路。

如果此時(shí)胖子停了下來，很有可能事情的真相就能得以及時(shí)揭開，他的結(jié)局也就不會(huì)那么悲慘不幸，遺憾的是沒有“如果”。他受到阻擋后掉頭又快速逃跑，這一來使司機(jī)完全堅(jiān)信了自己的判斷：這個(gè)人就是真正的劫匪，整個(gè)事件是個(gè)不折不扣的搶劫行為。至此，一個(gè)豐滿的“搶劫”概念得以成形，見圖1。

圖1 “搶劫”行為的認(rèn)知發(fā)展過程

三、原型范疇觀的解釋

上述根據(jù)節(jié)目對事件的呈現(xiàn)基本還原了 “搶劫”行為的認(rèn)知過程?，F(xiàn)在從原型范疇理論的視角審視這一過程。

（一）原型和家族相似性

關(guān)于原型，認(rèn)知語言學(xué)界主要有三種解釋。本文傾向于把這一概念理解為一種概括性的心理意象或抽象圖式。Rosch&Mervis將維特根斯坦的家族相似性引入原型理論，用它來指原型與范疇成員之間重疊交錯(cuò)的相似性，并以此作為事物范疇化的標(biāo)準(zhǔn)［8］。原型是范疇成員的認(rèn)知參照點(diǎn)，即事物是按其與原型的相似性程度確定是否歸入該范疇，并且范疇成員因相似性或典型性程度的不同會(huì)存在地位上的差別，從而又有核心與邊緣成員之分。

圖1中的每個(gè)節(jié)點(diǎn)都具有一個(gè)或以上的典型特征，都可能發(fā)生了實(shí)際的“搶劫”，因此每個(gè)節(jié)點(diǎn)都可看成是“搶劫”范疇的成員。但不同節(jié)點(diǎn)的可能性是不同的，即每個(gè)節(jié)點(diǎn)與原型的相似性程度不一樣。每發(fā)展到下一節(jié)點(diǎn)、增加一個(gè)典型特征，相似性程度就越高，與原型就越接近，構(gòu)成“搶劫”的可能性也就越大，人們自然就越有可能形成“搶劫”的概念并做出相應(yīng)界定。當(dāng)發(fā)展到第五、第六節(jié)點(diǎn)時(shí)，其中的特征幾乎與人們頭腦中的“搶劫”原型重疊，這導(dǎo)致案例中的司機(jī)將事件與真實(shí)的搶劫完全等同起來。

（二）連續(xù)性和界限

在原型理論看來，很多范疇難以用必要充分條件來界定，范疇成員資格通常不是一個(gè)非此即彼、黑白分明的問題。相反，范疇內(nèi)部成員根據(jù)家族相似性而連續(xù)擴(kuò)展，事物是否歸屬某范疇只是一個(gè)多少程度上的問題。據(jù)此，可以把以上認(rèn)知發(fā)展過程中的“搶劫”范疇成員表示成一個(gè)連續(xù)體，見圖2。

圖2 非搶劫-搶劫連續(xù)體

隨著從第一節(jié)點(diǎn)逐漸右移直到第六節(jié)點(diǎn)幾乎與原型重疊，其相似性和典型性呈遞增趨勢，反之則遞減。但無論哪個(gè)節(jié)點(diǎn)都不能確定絕對是或不是“搶劫”。有時(shí)候，也許具備節(jié)點(diǎn)的特征就已經(jīng)發(fā)生事實(shí)上的搶劫了；而本案例中即使具備如此充分的典型特征，結(jié)果僅僅因?yàn)椤熬癫“l(fā)作”這個(gè)因素的介入，也依然不構(gòu)成搶劫，從而歸入連續(xù)體的另一端。范疇的模糊性還體現(xiàn)在典型特征及其組合和范疇成員數(shù)目的不確定性。再有，從相似性程度而言，我們既不能說第一節(jié)點(diǎn)典型性和相似性程度最低，也不能說第六節(jié)點(diǎn)已經(jīng)達(dá)到最大。

比如，我們還可以充分發(fā)揮想象。假設(shè)其它特征保持不變，但在胖子和瘦子跑出收費(fèi)廳之前，我們還千真萬確看到胖子奪過放在收費(fèi)前臺(tái)上的挎包就瘋狂往外跑，瘦子發(fā)現(xiàn)后才急匆匆追趕。此時(shí)我們最有可能對事件的性質(zhì)做何判斷呢？保守點(diǎn)說，恐怕在絕大多數(shù)人眼里，“搶劫”已成定論。因?yàn)樵黾恿恕翱吹脚肿訆Z包”的細(xì)節(jié)特征，事件和“搶劫”原型之間的相似性又更進(jìn)了一步，更可能構(gòu)成一個(gè)典型的搶劫行為。但也許我們又錯(cuò)了，事情的真相或許是：胖子是前來加油的司機(jī)，有精神病史，當(dāng)時(shí)他加完油去交費(fèi)時(shí)突然精神錯(cuò)亂，隨手奪過臺(tái)上的挎包(允許包是他自己的)就向外跑，剛好在近處的瘦子看到后以為有人搶劫，所以拼命追趕。

可見，“搶劫”范疇無疑構(gòu)成了一個(gè)模糊集合，其典型特征、成員數(shù)及其邊界都是模糊的、不明確的。其成員只是在不同程度上可能歸屬于該范疇，并非整齊劃一，所以范疇成員資格不是二分的。

（三）本質(zhì)特征和典型特征

本文對以上真實(shí)案例的描述清楚說明：“搶劫”概念的形成確實(shí)是依賴更為直觀具體的典型特征而非本質(zhì)特征。不可否認(rèn)，某個(gè)事件是否構(gòu)成“搶劫”，最終還需看它是否和體現(xiàn)為法律條文的本質(zhì)特征相吻合。盡管如此，我們認(rèn)識事物的本質(zhì)必然是透過其表面現(xiàn)象。況且在很多情況下，我們需要在事件塵埃落定之前對其性質(zhì)做出初步判斷以及時(shí)采取有利行動(dòng)，阻止惡性發(fā)展。此時(shí)人們往往無從了解或獲知全部本質(zhì)特征，事物的典型體現(xiàn)也許就是我們做出界定的唯一依據(jù)。一旦這一依據(jù)缺失，就根本談不上獲知本質(zhì)特征。顯然，認(rèn)識事物的本質(zhì)特征是有賴于其典型特征的。

無疑，本案“搶劫”的范疇化過程具有普遍性，所以也是合理和可以接受的，這可以從現(xiàn)場辦案警察、目擊者、街頭受訪者、主持人、嘉賓以至法官的分析和評論獲得支持。正是由于掌握并采信了司機(jī)是依據(jù)典型特征做出了“搶劫”的典型判斷這一事實(shí)，法庭才得以做出公正的裁決。如果拒絕承認(rèn)原型、相似性及其程度差異就不會(huì)有典型特征；而如果沒有了典型特征，本案中固然不影響我們最后獲知并非發(fā)生了搶劫，但我們又何以得知司機(jī)是否有致人于死地的故意以及過失程度大小等本質(zhì)特征呢？

四、結(jié)語

該案例中的司機(jī)依據(jù)“家族相似性”程度將“追跑”與“搶劫”等同起來并試圖攔截“劫匪”以控制住局面再正常不過且毫無不妥，即他依據(jù)當(dāng)時(shí)的情境做出“搶劫”的判斷并積極主動(dòng)希望加以阻止不僅無可指責(zé)，反而值得肯定和鼓勵(lì)，在那種情況下甚至可以說“搶劫”是唯一站得住腳的判斷。所以，即使結(jié)果完全出乎意料證明這一認(rèn)知是錯(cuò)誤的，都不影響該理解的可接受性，無法掩蓋司機(jī)見義勇為的初衷。他之所以有罪、被處以刑罰和他將事件歸入“搶劫”范疇無關(guān)，而是他采取了過激措施造成了嚴(yán)重?fù)p害的結(jié)果。

本案事件作為以“家族相似性”為依據(jù)判斷事物性質(zhì)和范疇歸屬的反例無可厚非，說明人的認(rèn)知有可能受到表面相似性的干擾和誤導(dǎo)，以致產(chǎn)生錯(cuò)誤聯(lián)想、做出錯(cuò)誤判斷，但這并不足以否認(rèn)“家族相似性”及原型觀的客觀性、合理性及解釋力，否則我們是不是應(yīng)該對“追跑”與“搶劫”之間的聯(lián)系不以為然、無動(dòng)于衷？今后如碰到類似情形是不是應(yīng)該視而不見或袖手旁觀呢？而且，此情此景“家族相似性”固然與真相背道而馳，傳統(tǒng)語義觀的“充分必要條件”更是無可奈何。應(yīng)該說，此案例較完整地揭示了“家族相似性”、“原型”、“層級性”等現(xiàn)象在實(shí)際范疇化過程中的重要影響、體現(xiàn)和作用機(jī)制。換言之，這些反例只能說明以“家族相似性”(尤其是表面的相似性)為依據(jù)無法確保我們總能將事物正確區(qū)分開來，卻并不能否認(rèn)這一依據(jù)本身。這和我們不能因?yàn)榭吹絻蓚€(gè)人長得非常相似卻沒有血緣關(guān)系、或者兩個(gè)人有血緣關(guān)系長得卻不像，從而否認(rèn)家庭成員之間存在相似性是一樣的道理，因此不能否認(rèn)原型理論對此類認(rèn)知活動(dòng)亦具普適性。