西部省市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革措施分析以及對昆明市的啟發(fā)研究

戴詩茜，史莉樺，陳光麗，謝季平，關(guān)成

西部省市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革措施分析以及對昆明市的啟發(fā)研究

戴詩茜，史莉樺，陳光麗，謝季平，關(guān)成

（昆明市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，云南 昆明 650000）

科技計(jì)劃管理改革是當(dāng)前中國深入推進(jìn)科技體制改革的重要環(huán)節(jié)。雖然科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的方式方法是共通的，但是各地區(qū)科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有不同的特點(diǎn)，造成科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織實(shí)施也具有不同的地方特色。通過對貴陽市、西安市以及昆明市等西部重點(diǎn)省市的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革方面的舉措進(jìn)行分析研究，從而為昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的改革措施提出對策和建議，研究成果可為政府決策提供參考。

科技計(jì)劃項(xiàng)目；專業(yè)管理機(jī)構(gòu)；管理體系；服務(wù)機(jī)構(gòu)

科技計(jì)劃管理改革是當(dāng)前中國深入推進(jìn)科技體制改革的重要環(huán)節(jié)。2016年，科技部印發(fā)《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》，對專業(yè)機(jī)構(gòu)管理做出了具體規(guī)定。依托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理科技計(jì)劃項(xiàng)目是改革完善科研組織方式和管理機(jī)制，簡政放權(quán)、優(yōu)化服務(wù)的重要途徑，也是此輪科技計(jì)劃管理改革的重點(diǎn)與難點(diǎn)[1-2]。專業(yè)機(jī)構(gòu)將具體承擔(dān)科研項(xiàng)目的受理、評審、立項(xiàng)、過程管理和驗(yàn)收工作，為科技計(jì)劃的組織實(shí)施提供管理支撐。本文通過對貴陽市、西安市以及昆明市等西部重點(diǎn)省市的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革方面的舉措進(jìn)行分析研究，從而提出昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革措施的建設(shè)性意見。

1 三市在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中的舉措

1.1 項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)

三市科技計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)及職能比較如表1所示。

1.2 項(xiàng)目管理監(jiān)督機(jī)制

項(xiàng)目監(jiān)管措施比較如表2所示。

1.3 項(xiàng)目承擔(dān)單位信用評價(jià)機(jī)制

信用評價(jià)管理措施比較如表3所示。

1.4 項(xiàng)目績效管理制度

項(xiàng)目績效管理措施比較如表4所示。

表1 三市科技計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)及職能比較

城市組織架構(gòu)職能特點(diǎn)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)是否屬地化管理 貴陽貴陽市科技局、貴陽生產(chǎn)力促進(jìn)中心、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)、科技專家系統(tǒng)、項(xiàng)目誠信管理服務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)工作貴陽生產(chǎn)力促進(jìn)中心采用政府采購形式、市場化管理否 西安西安市科技局、區(qū)縣科技局及開發(fā)區(qū)、高校、研究院所科研開發(fā)管理部門匹配項(xiàng)目約定的科技經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目抽查評估、成果登記、驗(yàn)收未設(shè)市場化管理是 昆明昆明市科技局、區(qū)縣科技局、昆明市項(xiàng)目管理中心進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)受理、項(xiàng)目評估評審、項(xiàng)目驗(yàn)收及績效管理等昆明市項(xiàng)目管理中心采用政府采購形式是

表2 項(xiàng)目監(jiān)管措施比較

城市項(xiàng)目監(jiān)管措施 貴陽①日常監(jiān)管；②中期檢查，制定《項(xiàng)目中期檢查方案》，提交局辦公會同意，組織專家開展項(xiàng)目中期檢查，出具《項(xiàng)目中期檢查報(bào)告》，形成整改意見后，由各業(yè)務(wù)處室進(jìn)行督促；③重大項(xiàng)目抽查，針對在研重大項(xiàng)目（資助金額100萬元以上），組織專家開展工作，形成《重大項(xiàng)目抽查報(bào)告》 西安①建立項(xiàng)目驗(yàn)收情況通報(bào)制度；②項(xiàng)目立項(xiàng)采用專家初審、相關(guān)處室組織實(shí)地考察調(diào)研并提出初選意見、專家組論證、局辦公會審定的基本決策程序；③計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行追蹤問效制和績效考評制；④計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行公開行政制度 昆明①實(shí)行立項(xiàng)評估與中期評估制度；②在研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和經(jīng)濟(jì)績效審計(jì)制度；③產(chǎn)出績效評價(jià)管理

2 項(xiàng)目管理制度實(shí)施過程中存在的主要問題

2.1 項(xiàng)目管理流程有待完善

在指南發(fā)布、項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)評審、合同簽訂、項(xiàng)目驗(yàn)收、績效考核等管理環(huán)節(jié)中，存在體系碎片化、制度設(shè)置不完善、多頭管理、信息獲取不便捷、申報(bào)系統(tǒng)操作流程設(shè)置復(fù)雜不合理等現(xiàn)象。昆明市雖然一直以來致力打造“科技計(jì)劃項(xiàng)目一站式管理”，但仍有部分環(huán)節(jié)未能及時(shí)進(jìn)入科技計(jì)劃綜合管理平臺，導(dǎo)致系統(tǒng)數(shù)據(jù)與紙質(zhì)文件沒有有機(jī)結(jié)合，部分紙質(zhì)文件冗余，缺乏便捷的流轉(zhuǎn)渠道，造成紙質(zhì)文件流轉(zhuǎn)的時(shí)間過長、文件有可能遺失，對項(xiàng)目研究及時(shí)開展具有較大的阻礙。

表3 信用評價(jià)管理措施比較

城市信用評價(jià)管理措施 貴陽建立科技不誠信名單，面向社會公布 西安建立項(xiàng)目驗(yàn)收情況通報(bào)制度 昆明實(shí)行項(xiàng)目信用管理，對項(xiàng)目承擔(dān)單位、參加（合作）單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評估評審專家、項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)均實(shí)行信用記錄和評價(jià)，并按信用等級分類管理

表4 項(xiàng)目績效管理措施比較

城市項(xiàng)目績效管理措施 貴陽①績效評價(jià)工作由市科技局自行組織或委托有關(guān)科技中介機(jī)構(gòu)組織實(shí)施；②項(xiàng)目承擔(dān)單位需開展績效自評工作，按時(shí)提交自評報(bào)告；③績效評價(jià)工作采取書面評價(jià)與實(shí)地評價(jià)相結(jié)合的方式；④貴陽市科技局根據(jù)績效評價(jià)結(jié)果，調(diào)整完善科技計(jì)劃設(shè)置，改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施管理，提高項(xiàng)目管理水平和科技經(jīng)費(fèi)使用效益 西安實(shí)行追蹤問效制和績效考評制。在研項(xiàng)目責(zé)任人每年年底向市科技局書面報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展、經(jīng)費(fèi)使用和已達(dá)到的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等情況，市科技局每年組織抽查 昆明昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中心將對每年驗(yàn)收結(jié)題的項(xiàng)目開展績效評價(jià)，評價(jià)專項(xiàng)資金安排的科學(xué)性、合理性、規(guī)范性和資金使用成效，為確定以后年度項(xiàng)目的支出預(yù)算提供依據(jù)

2.2 監(jiān)督機(jī)制不健全

在項(xiàng)目實(shí)施效果評價(jià)方面，昆明市中期檢查（評估）對于項(xiàng)目的全過程管理略顯薄弱，造成項(xiàng)目驗(yàn)收率低、驗(yàn)收質(zhì)量不高。在項(xiàng)目管理評價(jià)方面，目前對違規(guī)違紀(jì)行為和信用問題缺乏科學(xué)的監(jiān)管機(jī)制，總體上存在重立項(xiàng)、輕管理、輕驗(yàn)收的現(xiàn)象。

2.3 科技項(xiàng)目績效評價(jià)相對薄弱

昆明市投入的科技項(xiàng)目種類與數(shù)量繁多，各類科技項(xiàng)目的管理體制沒有建立起來，績效評價(jià)的共性指標(biāo)與個性指標(biāo)含混不清；目前的績效管理“重立項(xiàng)、輕產(chǎn)出”，并沒有將績效運(yùn)用貫穿到項(xiàng)目管理的全過程；構(gòu)建科技項(xiàng)目績效考評數(shù)據(jù)庫工作滯后，為績效評價(jià)工作帶來了不便。

2.4 計(jì)劃體系當(dāng)?shù)靥厣w現(xiàn)不足

雖然科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的方式方法是共通的，但是各地區(qū)科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有不同的特點(diǎn)，形成科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織實(shí)施應(yīng)具有地方特色。

近年來，貴陽市大力實(shí)施大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略行動，以建設(shè)“中國數(shù)谷”為目標(biāo)，推進(jìn)大數(shù)據(jù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，加強(qiáng)大數(shù)據(jù)創(chuàng)新能力體系建設(shè)，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，提升科技創(chuàng)新能力；西安市圍繞打造“硬科技之都”，推動先進(jìn)制造業(yè)邁向中高端，全力打造以電子信息、新能源汽車和航空制造、樞紐經(jīng)濟(jì)、文化旅游等為主的支柱性產(chǎn)業(yè)；人才方面，西安市大力發(fā)展“校友經(jīng)濟(jì)”，促使“西安+母校+校友”形成更加緊密發(fā)展共同體，實(shí)現(xiàn)共建共享共贏。

反觀云南省，近年來也積極推進(jìn)以市場機(jī)制配置科技資源、遴選科技項(xiàng)目，但是相關(guān)的管理機(jī)制設(shè)計(jì)和制度建設(shè)并不完善，科技計(jì)劃項(xiàng)目管理沒有充分考慮地方特色和優(yōu)勢，未能針對地區(qū)差異設(shè)置不同的專項(xiàng)，也未能面向發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)提出精細(xì)化、個性化的項(xiàng)目管理方案，不能滿足地區(qū)差異化發(fā)展的需求。

3 項(xiàng)目管理制度改進(jìn)對策與建議

按照“放管服”和“調(diào)增減”的目標(biāo)要求，借鑒其他省市科技項(xiàng)目管理的一些先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為了適應(yīng)新一輪科技計(jì)劃管理改革對制度建設(shè)的更高要求，完善昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理制度體系，不斷提高科技項(xiàng)目管理的科學(xué)性，提出以下對策與建議：①加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，做好2個跟蹤研究。加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理制度體系建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)，完善制度制訂的流程和方法，積極開展前期規(guī)劃和調(diào)研評估，提高制度制訂的嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性[4]。②做好管理流程優(yōu)化設(shè)計(jì)，完善管理鏈條。針對新一輪科技計(jì)劃管理改革，進(jìn)一步優(yōu)化科技計(jì)劃管理流程，建立競爭評審制、備案報(bào)告制，優(yōu)化合同書簽訂管理流程、項(xiàng)目驗(yàn)收管理機(jī)制，完善紙質(zhì)材料流轉(zhuǎn)、評審專家對口抽取、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理等環(huán)節(jié)的管理流程設(shè)計(jì)，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，進(jìn)一步完善管理鏈條。③加快推進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目績效評價(jià)管理體制機(jī)制建設(shè)。針對昆明市科技計(jì)劃項(xiàng)目績效評價(jià)管理模式的特點(diǎn)，建立項(xiàng)目全程績效評價(jià)管理模式。④加強(qiáng)建設(shè)監(jiān)管機(jī)制。實(shí)行公開公示制度，在專項(xiàng)管理全過程中，按規(guī)定公開公示科研項(xiàng)目評審流程和方法、評審規(guī)范、評分標(biāo)準(zhǔn)以及立項(xiàng)信息、資金安排、驗(yàn)收結(jié)果等，接受各方監(jiān)督（涉密項(xiàng)目除外）。

［1］國務(wù)院.國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知［EB/OL］.［2015-11- 02］. http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-01/12/content_ 9383.htm.

［2］科技部.科技部關(guān)于印發(fā)《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》的通知［EB/OL］.［2016-03-07］.http://www.most.gov.cn/ mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2016/201603/t20160310_124635.htm.

［3］趙捷.國家科技計(jì)劃體系管理改革回顧與分析［J］.創(chuàng)新科技，2009（2）：22-25.

［4］張星明，馮楚建.我國科技計(jì)劃項(xiàng)目管理創(chuàng)新與發(fā)展模式探討［J］.科技與法律，2009，78（2）：7-10.

F812

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.17.051

2095－6835（2019）17－0111－02

戴詩茜（1985—），女，貴州興義人，碩士研究生，助理研究員，研究方向?yàn)榭萍脊芾怼?/p>

〔編輯：張思楠〕