臨退休群體角色調(diào)適的影響因素及應對策略
——基于角色理論視域的研究

朱盼玲，麥穎特

（佛山科學技術學院經(jīng)濟管理與法學院，廣東佛山528000）

截至2018年，我國65歲以上人口共16 658萬，占總人口的11%①。人口老齡化對中國社會發(fā)展帶來一系列挑戰(zhàn)。在經(jīng)濟層面，生育意愿降低、家庭養(yǎng)老功能式微、養(yǎng)老金缺口大，在結構上對養(yǎng)老事業(yè)施以重壓；在社會層面，科技發(fā)展引領下的社會變遷產(chǎn)生了后喻文化②，重構了長輩與晚輩的社會化互動方式，長輩只有在社會化中向晚輩學習社會新思潮和技能，利用他們接受新事物的能力幫助長輩適應社會生活的需要，才能更好地適應流變中的社會和文化環(huán)境。在我國的社會制度語境下，退休階段與老年階段重合，二者對個體產(chǎn)生的影響既為個體提供了重新選擇和規(guī)劃生活的機會，又為個體適應新角色帶來了挑戰(zhàn)。基于老齡化進程中的社會變遷，從臨退休群體對角色調(diào)適的認知和準備中，探討以臨退休群體為切入點提升老年生活質(zhì)量的有效路徑，是有意義的。

一、文獻綜述

（一）角色調(diào)適的理論研究

社會角色是角色調(diào)適的核心概念，鄭杭生將社會角色定義為與社會地位、身份相一致的一套權利和義務的規(guī)范和行為模式［1］。David Popenoe認為調(diào)適與沖突是角色扮演中的現(xiàn)象，角色沖突歸因于角色期待與扮演的差距［2］。喻安倫將角色調(diào)適定義為個體對社會角色領悟與實踐的動態(tài)過程，角色調(diào)適蘊含個體的自我動機與社會的客觀條件［3］。韋伯提出的三位一體社會分層模式揭示了臨退休群體在經(jīng)濟、聲譽、權力上面臨角色調(diào)適的現(xiàn)實因素［1］。角色調(diào)適理論在學界主要聚焦于以預期和發(fā)展社會化為社會化類型的個體和群體，尤其是生命歷程中介于角色過渡期的社會成員。角色調(diào)適的機制與過程為研究處于多角色承接階段中個體的社會化與角色扮演提供了動態(tài)歷時性的視角，同時在社會角色預設與實踐的角度構建了個體適應新角色的調(diào)適路徑。

（二）臨退休人員角色調(diào)適影響因素研究

個體在面臨退休時會受到自身的認知與期待為主的主觀因素以及環(huán)境的客觀因素的復合作用，而非線性單因果關系。影響臨退休群體的角色調(diào)適狀況的因素有經(jīng)濟狀況、心理適應條件、家庭關系、社會支持。有學者認為以個體的可支配資源為內(nèi)容的客觀資源積累如身體健康狀況、經(jīng)濟儲蓄、朋輩網(wǎng)絡為角色調(diào)適提供生理、物質(zhì)與人力支援［4-5］，而有的學者認為個體主觀能動性才是影響角色調(diào)適的關鍵因素［6］。

縱觀現(xiàn)有研究，從角色理論視域?qū)ν诵莺笕后w的角色調(diào)適狀況和機制研究已相對成熟，但研究思路局限于通過對退休群體退休后適應情況提出對策，即使是從退休前的角色調(diào)適情況作為研究切入點，但研究資料是依據(jù)退休后的長者對退休前的角色預設的回憶。因此，本文以臨退休群體的角色調(diào)適為研究內(nèi)容，以既有研究為基礎構建測量臨退休群體角色調(diào)適的模型，對臨退休群體的角色調(diào)適產(chǎn)生影響的條件、素質(zhì)、資源的擁有情況進行調(diào)查和描述，以調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎預測臨退休群體的角色調(diào)適整體趨勢。從預防的角度提出提升退休老年人生活質(zhì)量的理論和實踐指導。

二、概念界定與理論依據(jù)

（一）相關概念界定

1.臨退休群體

本研究結合我國退休制度（關于我國職工退休的法律法規(guī)主要有《中華人民共和國社會保險法》，《中華人民共和國勞動合同法》和《國務院關于工人退休、退職的暫行辦法》）和國內(nèi)外研究經(jīng)驗，在時間維度上將臨退休群體定義為參加工作滿十五年且五年內(nèi)退休的在職群體。臨退休群體因面臨退休而在經(jīng)濟、權力、聲譽上面臨社會階層下滑壓力，同時社會規(guī)范要求臨退休群體通過預期社會化融入并扮演新角色，該群體在工作上有較大概率表現(xiàn)出疏離與退縮行為［7］，抗拒退休的心理投射在生活中表現(xiàn)為以焦慮、抑郁和緊張為表征“退休綜合征”。

2.角色調(diào)適

角色調(diào)適是發(fā)生在角色扮演過程中與角色沖突相對應的概念。角色調(diào)適是個體為扮演符合社會規(guī)范及期待的角色或縮小二者距離而帶有積極動機的行為，角色調(diào)適的程度是一段連續(xù)譜，即角色調(diào)適是衡量角色扮演與期待程度的量尺，用以揭示個體在當前條件和狀態(tài)下，與社會的角色期待之距離。臨退休群體正經(jīng)歷從在職演變?yōu)殡x職并對個體的社會角色叢剝奪、重構的動態(tài)歷時性過程，角色調(diào)適是協(xié)助該群體緩解角色緊張、角色沖突的有效方法。

（二）理論依據(jù)

社會角色理論由美國社會心理學家米德提出，角色理論將個體的社會地位與個體在社會互動中顯現(xiàn)態(tài)度、行為模式定義為社會角色，社會角色是社會互動中與社會地位、身份相對應的一套權利和義務的規(guī)范和行為方式。人在一生中將扮演不同的角色，在角色過渡期內(nèi)，個體需在社會化過程中通過對參照對象行為觀察、模仿并內(nèi)化社會規(guī)范賦予特定角色的期待與要求，通過調(diào)適履行社會賦予角色的義務，若調(diào)適不良則會產(chǎn)生角色不清、角色中斷、角色沖突等，進而影響個體社會互動質(zhì)量。因此，角色理論強調(diào)處于角色交替階段的個體做好充分的角色調(diào)適，適應并融入新角色。臨退休群體處在工作角色和退休角色的過渡階段，該群體需處理好新舊角色之間的關系，通過角色調(diào)適，提前適應新角色的生活習慣與方式，為退休生活做好準備。

三、臨退休群體的角色調(diào)適狀況

（一）樣本概況

本研究采用問卷調(diào)查法與半結構式訪談法，對廣州、佛山兩市的臨退休群體展開調(diào)查。調(diào)查問卷包括個體素質(zhì)與條件、工作與收入、家庭與社會支持、退休認知、退休計劃五個維度，問卷中的選項按問題所涉及情況的消極因素-積極因素或弱-強的遞進關系進行排列，對調(diào)查對象所滿足的條件的選項進行賦分累計并得出算術平均值，分數(shù)越高表示調(diào)查對象能實現(xiàn)順暢角色轉(zhuǎn)化、適應退休新生活的可能性越大，1.00-2.33為預期調(diào)適較差，得分2.34-3.66為預期角色調(diào)適一般，得分3.67-5.00為預期調(diào)適良好。

課題組共發(fā)出130份問卷，回收106份問卷，有效問卷105份，問卷有效率為99%。其中男性66人，女性39人，平均年齡分別為54.22和49.28；在被調(diào)查者中，57.14%距退休年限為4-5年，10.48%距退休年限為3-4年，15.24%距離退休年限為2-3年，12.38%距離退休年限為1-2年，4.76%距離退休年限為1年內(nèi)；61.90%被調(diào)查者學歷分布集中在大學專科或本科層次，樣本整體文化素質(zhì)較高；被調(diào)查者的工作單位性質(zhì)劃分較為合理，其中28.57%為事業(yè)單位、24.37%為國有企業(yè)、23.53%為民營企業(yè)等。

（二）臨退休群體的角色調(diào)適整體狀況

1.角色調(diào)適普遍處于適中水平

通過對調(diào)查數(shù)據(jù)分析得出：臨退休群體角色調(diào)適平均得分為3.19，表明樣本中的被調(diào)查對象順暢地實現(xiàn)角色轉(zhuǎn)換并適應退休生活的可能性為中等，男性與女性角色調(diào)適狀況得分中位數(shù)分別為3.22、3.06，標準偏差分別為0.44、0.37，男性在角色調(diào)適狀況比女性稍好，但其離散程度更大（見表1）。

表1 臨退休群體角色調(diào)適得分

2.非積累性可變因素有待強化

非積累性可變因素是個體及環(huán)境中相對不穩(wěn)定的，可在短時間內(nèi)通過積累發(fā)生質(zhì)變的因素，本文指臨退休群體的退休認知、計劃。與非積累性可變因素對應的是積累性長期穩(wěn)定因素，包括個體素質(zhì)與條件、工作與收入、家庭與社會支持，臨退休群體退休認知（3.78）狀況較好但退休計劃（2.64）得分較低（見表2），說明其在意識上有充分認知及了解，但同時也欠缺對長期退休計劃的具體深入貫徹實踐，非積累性可變因素可通過短期的專業(yè)訓練得到提升，以此進一步改善角色調(diào)適狀況，為研究提供了可供深入研究的重要切入點。

表2 類別得分

四、臨退休群體的角色調(diào)適機制影響因素分析

積累性長期穩(wěn)定因素包括性別與身體狀況、工作與收入、家庭與社會支持，非積累性可變因素包括退休認知、退休計劃，二者共同構建了臨退休群體角色調(diào)適的機制。

（一）性別與身體狀況

1.性別

通過對距離退休年限與性別進行交互分析得出，兩性的角色調(diào)適狀況隨著退休的接近而呈現(xiàn)改善趨勢（見圖1）。整體來看，男性角色調(diào)適狀況優(yōu)于女性。性別分布特征主要基于兩性生理和社會因素的差異，一方面，女性法定退休時間與更年期重合，女性在雌性激素減少的生理條件變化下增加了調(diào)適的生理和心理條件阻礙；另一方面，傳統(tǒng)性別分工的文化背景下，女性與家庭有更多的情感性互動和強紐帶羈絆，文化構建的情境假設和隱藏規(guī)則的結果是女性普遍比男性承擔更多的家務，退休后的女性從以利益性和工具性為互動取向的工作場合回歸至以情感性、歸屬性為互動取向的家庭，女性將在角色分工中承擔比以往更多的家務工作，以作為其退出職場對家庭造成經(jīng)濟損失的補償。角色分工為女性帶來潛在的角色扮演壓力，退休角色的任務和規(guī)范對實現(xiàn)自我發(fā)展的預期需求的滿足閾值有限，一定程度上降低了接納新角色和新生活的積極性。

2.健康狀況

圖1 臨退休群體角色調(diào)適狀況得分散點與趨勢圖

健康管理對于臨退休群體養(yǎng)成積極退休態(tài)度、保持正向積極的心態(tài)、改善身心健康狀況有正向促進作用，健康的身體狀況是保障退休生活質(zhì)量，決定退休生活方式的根本條件。個體所參加活動的內(nèi)容、性質(zhì)、頻次是檢驗健康狀況和健康管理實踐情況的指標，臨退休群體的活動內(nèi)容將成為其退休生活的重要內(nèi)容，活動既可以拓展人際網(wǎng)絡，又可以保持身心活力。因此，臨退休群體的健康狀況及所參與活動的向度、廣度和深度是個體實現(xiàn)角色調(diào)適的個體要素。

（二）經(jīng)濟狀況

1.工作收入

工作收入和積蓄可用于抵御老年風險，既是臨退休群體安全感的物質(zhì)來源，又是臨退休群體選擇未來生活方式、質(zhì)量的先決因素，更是對未來生活賦予希望的物質(zhì)基礎。預期養(yǎng)老金替代率對臨退休群體角色調(diào)適的影響較為突出。養(yǎng)老金替代率是養(yǎng)老金對維持個體在現(xiàn)有收入基礎下的生活水平的支付能力與盈余情況，替代率可以反映退休福利水平，越低則表示養(yǎng)老金與現(xiàn)有收入差距越大，退休前后收入變化意味生活品質(zhì)、消費選擇受影響，預期與現(xiàn)實落差過大是臨退休群體抗拒退休的經(jīng)濟原因。此外，養(yǎng)老金雙軌制是基于籌集方式、支付渠道、標準差異而產(chǎn)生的兩種養(yǎng)老金福利標準并行的制度，表現(xiàn)為公務員養(yǎng)老福利普遍高于體制外職工的養(yǎng)老福利水平。雖然養(yǎng)老金雙軌制被“養(yǎng)老保險制度改革”解構，但公民對于“單位制高福利標準”的刻板印象仍然存在，無疑打擊了部分臨退休群體的積極性。

2.崗位層級

韋伯的三位一體社會分層理論認為經(jīng)濟地位、權力、聲譽是社會分層的三大標準，而工作是分層的顯著指標，工作崗位根據(jù)社會發(fā)展需求被賦予特定的社會地位，個體依據(jù)社會發(fā)展中所構建的價值體系和規(guī)則獲取資源，并為實現(xiàn)階級向上流動奠定基礎。臨退休群體從在職過渡到退休的過程伴隨角色的變化，退休使個體失去工作所賦予的權利、經(jīng)濟、聲譽地位，臨退休群體由獨立經(jīng)濟收入的創(chuàng)收者變成消費者，在家庭的支柱角色變?yōu)楸毁狆B(yǎng)角色，尤其對于那些在職業(yè)生涯有相對積累優(yōu)勢的臨退休群體，他們在面對角色轉(zhuǎn)化而產(chǎn)生的社會地位變動時表現(xiàn)得更抗拒，角色沖突協(xié)調(diào)不當易出現(xiàn)濫用職權、貪污腐敗等違法行為。

（三）社會支持網(wǎng)絡

1.家庭

家庭是個體退休后扮演角色最重要的場域，家庭結構和成員關系是構建社會支持網(wǎng)絡的重要因素。在以差序格局為特征的社會關系格局中，子女是承擔臨退休群體退休后贍養(yǎng)義務的主體。研究表明，子女就業(yè)情況與臨退休群體角色調(diào)適狀況有正相關關系，家庭收入增加和子女經(jīng)濟能力提高充分保障了父母退休后的生活質(zhì)量，以子女為主體的支持是退休者退休后的核心支持來源。另外，完整的家庭結構及家庭功能為臨退休群體提供了家庭贍養(yǎng)支持保障。

2.鄰里關系

鄰里之間通過地理空間和互動共處，構建了社區(qū)生活共同體。鄰里是除家庭外可在社區(qū)生活中向個體提供資源和支持的次級群體。相對其他主體而言，臨退休群體對鄰居的信任程度較低，鄰居在提供生活支持上僅起微弱作用，側面反映居住模式和陌生社會下鄰里關系的冷漠和人際關系間的不信任，同時體現(xiàn)了臨退休群體在整合社區(qū)凝聚力上的不足，社區(qū)賦予個體的地理距離意義強于社區(qū)文化、認同意義。鄰里關系是個體對社區(qū)歸屬感的表現(xiàn)，鄰里關系的親疏影響個體的社區(qū)參與意識和行動。

（四）角色認知與角色規(guī)劃

1.角色認知與期待

臨退休群體角色退休認知的得分最高（見表2），反映退休認知在角色調(diào)適中發(fā)揮關鍵作用。43.8%的被調(diào)查者對退休持“順其自然”的態(tài)度，一方面反映臨退休群體在步入退休的過程中壓力較小，對退休賦予了積極意義和期待感，持樂觀的退休態(tài)度；另一方面，反映臨退休者因缺乏對退休全面的了解，而過于樂觀、簡單地對待退休，認為退休是一件輕松的事件，忽略了角色轉(zhuǎn)變過程中可能引發(fā)的角色失調(diào)，51.43%被調(diào)查者認為能在退休2年內(nèi)找到新的人生方向，隨遇而安的態(tài)度說明了臨退休群體進入新角色存在一個漸進的過程。

2.角色規(guī)劃與準備

對退休的角色認知與期待屬于意識層面的主觀預設，在一定意義上指導了退休準備的實踐。提前進行退休準備普遍能按照既定計劃順暢地實現(xiàn)角色轉(zhuǎn)化。64.76%的臨退休群體對退休準備持可有可無的態(tài)度，說明臨退休群體對角色調(diào)適的認識存在偏差，沒有意識到退休準備在個體融入新角色過程中的必要性，分析結果反映出退休準備的態(tài)度和實踐情況影響角色調(diào)適狀況，主動積極地為退休做準備工作的臨退休群體有著更好的角色調(diào)適趨勢。

退休后計劃繼續(xù)發(fā)揮自身余熱奉獻社會、保持社交熱度、回歸家庭生活是積極老齡化視角下臨退休群體的理想退休計劃內(nèi)容。健康的作息計劃和健康管理為臨退休群體退休生活提供導向，以活動保持身心機能活力。積極的社會聯(lián)系與良好的社會互動有利于降低因退休而產(chǎn)生的社會斷裂風險，以發(fā)展為取向的退休計劃能夠促進臨退休者樹立積極的人生態(tài)度和理想。

五、提升臨退休群體角色調(diào)適水平的對策

相當一部分臨退休人員由于自我意識及環(huán)境資源缺乏而沒有做好角色調(diào)適，恰當?shù)慕巧{(diào)適是協(xié)助臨退休人員適應退休后生活的關鍵環(huán)節(jié)。因此，政府需要從宏觀層面出發(fā)，關注社會福利制度的建設；社會工作承擔輸送宏觀福利、整合中觀資源的責任，為臨退休群體鏈接角色調(diào)適的資源；臨退休群體需自覺主動地認識退休后角色特征和規(guī)范，做好自我角色調(diào)適工作。

（一）政府主導下臨退休群體福利制度的建設

政府部門在保障退休群體福利水平的進程中，可在制度層面關注公平與福利，填補養(yǎng)老金雙軌制的制度遺留影響和調(diào)整退休群體養(yǎng)老金水平。同時，以生產(chǎn)性老齡化的施政理念培育積極老齡化的社會氛圍，構建緩解臨退休群體面對退休角色轉(zhuǎn)變產(chǎn)生落差的焦慮、負面情緒的福利機制。

第一，維持公平原則。對養(yǎng)老金雙軌制所產(chǎn)生的制度性差距施以適當控制并維持至大眾普遍可接受的穩(wěn)定、公平區(qū)間。一方面，保障國家公職人員福利體系對社會高質(zhì)人才的吸引力，強化公務員隊伍建設，保持社會精英的循環(huán)通道暢通；另一方面，在退休金的分配體系中秉持按社會貢獻分配原則，減少因分配體系差距而引起心理落差。

第二，彈性取代剛性。對以單一的性別差異作為劃分退休年限的標準進行調(diào)整，在男女性別差異基礎上適當縮小兩性的退休年限差距，建設以能力為導向，以身心健康、崗位需求等綜合要素為參考系的彈性退休機制，取代以年齡為導向的剛性退休機制。

第三，整合社會資本。順應老齡化的社會發(fā)展趨勢，需加強適老化的軟硬件基礎設施建設。優(yōu)化機構、社區(qū)養(yǎng)老模式的資源質(zhì)量和環(huán)境，探索公建私營的資源合作養(yǎng)老模式，發(fā)揮政府資源和管理優(yōu)勢，刺激養(yǎng)老服務行業(yè)的發(fā)展。探索推進商業(yè)養(yǎng)老保險市場的合法化進程，發(fā)揮商業(yè)保險資金優(yōu)勢通過政府與社會資本合作模式嵌入，發(fā)揮造血功能，將商業(yè)養(yǎng)老保險嵌入我國養(yǎng)老保險體系并充當補充性角色，優(yōu)化養(yǎng)老福利體系結構，營造適宜的商業(yè)養(yǎng)老保險政策氣候和輿論環(huán)境，摸索政府+企業(yè)+商業(yè)+個人的四元養(yǎng)老金籌集渠道。

（二）社會工作引領下臨退休群體福利的輸送

1.企業(yè)社會工作的介入

首先，加強對退休的合理認識。從預防角度，企業(yè)社會工作者聯(lián)合企業(yè)人力資源部門對全體員工開展退休教育，樹立正確退休觀念，將退休準備教育盡可能覆蓋至每一位員工，從入職起便為退休做計劃和準備；從介入角度，企業(yè)社工針對臨退休群體開展周期性的退休準備教育［8-9］，為臨退休群體建檔并進行基線監(jiān)測，防控退休綜合征具體癥狀的泛化，為存在調(diào)適困難員工及時提供心理疏導援助［10］。

其次，加強心理輔導和退休關懷［11］。臨退休職工在家庭和社會支持上遇到的挫折會影響其在職場的工作狀態(tài)并對角色調(diào)適狀態(tài)造成沖擊，因此對工作外的個體環(huán)境中事件關注是可行的介入途徑。員工援助計劃EAP（Employee Assiatance Programs）是企業(yè)社會工作主要服務手法之一，從員工生活事件入手，通過關注并幫助員工認識生活問題，借助專業(yè)治療手段改善職工問題狀況，體現(xiàn)企業(yè)關懷的同時，協(xié)助企業(yè)臨退休員工以健康的心態(tài)面對退休，提升身心健康水平并對退休準備起促進作用［12］。

2.社區(qū)工作的介入

資源和經(jīng)驗是臨退休群體成為有力的社區(qū)參與主體的保障，同時他們的退休適應問題使之成為社區(qū)工作的服務對象。建構理想的社區(qū)居民關系、培育社區(qū)責任感與歸屬感、提升社區(qū)自愈和自育的發(fā)展能力、營造社區(qū)效能感，最終提升社區(qū)居民生活質(zhì)量［13］。首先，重視社區(qū)關系的改善。臨退休群體是社區(qū)中同時具備知識經(jīng)驗和經(jīng)濟收入條件的居民，工作角色向家庭角色的過渡增加了社區(qū)在日常生活中的權重，通過調(diào)適而融入社區(qū)生活是社區(qū)工作者與社區(qū)共同面臨的問題。社區(qū)工作者充分利用地區(qū)發(fā)展模式的方法，以社區(qū)臨退休群體中的“代表人物”作為撬動社區(qū)參與的支點，結合團結鄰里策略，鼓勵臨退休群體在整合社區(qū)資源、服務社區(qū)居民等社區(qū)參與中找到自我價值。同時，社會工作者可以充分挖掘社區(qū)資源，為臨退休群體構建支持性的人際網(wǎng)絡，鏈接社區(qū)中成功的退休人員和職業(yè)規(guī)劃專家為臨退休群體開展退休準備教育指導，從而為其角色調(diào)適提供支持。

（三）臨退休群體參與下對自身能動性的喚醒

臨退休群體的自我角色調(diào)適是個體對社會角色期待的主動回應，個體能動性在角色調(diào)適過程中的作用不容忽視。個體的角色調(diào)適主要涉及價值意識與生活兩個層面，價值意識層面的調(diào)適指臨退休群體需了解退休對于個體生命歷程的意義，正確認識到退休是維持社會活力的社會流動機制，自覺地接受退休角色的社會規(guī)范與期待；生活層面指臨退休群體需做好生活層面的調(diào)適，從工作角色到家庭角色的轉(zhuǎn)變意味著生活和作息習慣發(fā)生變化，提前意識這種變化并據(jù)此做出適應性調(diào)整，充分利用退休的時間發(fā)展個人興趣，為角色轉(zhuǎn)變做好準備，為社會做出應有貢獻。

注釋：

①數(shù)據(jù)引用自中華人民共和國國家統(tǒng)計局2018年人口統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

②由瑪格麗特·米德提出，指由年輕一代將知識文化傳遞給他們在世的前輩的過程。