談?wù)J證與認(rèn)可的相互關(guān)系

李貽才

河北省質(zhì)監(jiān)局審查事務(wù)中心 河北石家莊 050051

1 對認(rèn)證與認(rèn)可的理解

1.1 認(rèn)證

（1）認(rèn)證機構(gòu)評價管理、流程工藝、產(chǎn)品服務(wù)、質(zhì)量安全、信用誠信等體系符合技術(shù)規(guī)范，通過標(biāo)準(zhǔn)的合格評審。（2）認(rèn)證分為強制性認(rèn)證和推薦性認(rèn)證，強制性認(rèn)證常見有CCC認(rèn)證、食品安全QS認(rèn)證和礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志MA認(rèn)證等；推薦性認(rèn)證通常有質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001）、環(huán)境管理體系認(rèn)證（ISO14001）、職業(yè)健康安全管理體系等。（3）認(rèn)證也有產(chǎn)品質(zhì)量和管理體系之分，產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證分為合格認(rèn)證和安全認(rèn)證，管理體系認(rèn)證一般為質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系和食品安全體系等[1]。

1.2 認(rèn)可

認(rèn)可機構(gòu)對認(rèn)證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室機構(gòu)等從業(yè)資質(zhì)進行合格評定。我國認(rèn)證認(rèn)可體制為國家市場監(jiān)管總局主管全國的認(rèn)證認(rèn)可工作，而國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管管理委員會是具體執(zhí)行管理部門，再下屬為中國合格評定國家認(rèn)可中心（簡稱CNAS），是在中國認(rèn)證機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（簡稱CNAB）和中國認(rèn)證認(rèn)可人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAT簡稱）的基礎(chǔ)上組建的，統(tǒng)一管理3個認(rèn)可機構(gòu)（即CNAB、CNAL和CNAT）。

2 認(rèn)證與認(rèn)可的關(guān)系

認(rèn)證與認(rèn)可是服務(wù)市場與質(zhì)量工作的兩種必然存在，厘清認(rèn)證與認(rèn)可的相互關(guān)系，從依據(jù)、對象、級別、性質(zhì)、服務(wù)、作用等“六不同”研究探討。

2.1 依據(jù)

（1）認(rèn)證的依據(jù)有相關(guān)技術(shù)規(guī)范，有強制性要求或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，如通常質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證和食品安全體系認(rèn)證，會用到ISO9001國際質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)、OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和ISO22000食品安全產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等。（2）認(rèn)可的依據(jù)是認(rèn)可準(zhǔn)則細(xì)則、程序環(huán)節(jié)和有關(guān)法律法規(guī)，國家授權(quán)認(rèn)可機構(gòu)對認(rèn)證市場進行宏觀管理和行政監(jiān)督。

2.2 對象

（1）認(rèn)證的對象包括管理、流程、產(chǎn)品、服務(wù)、質(zhì)量、安全、信用等多領(lǐng)域、多產(chǎn)業(yè)，需要進行認(rèn)證審核的各類組織，包括政府機關(guān)和企事業(yè)單位。（2）認(rèn)可的對象包括認(rèn)證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室機構(gòu)和認(rèn)證培訓(xùn)機構(gòu)及從事認(rèn)證活動的資格人員。

2.3 層級

（1）認(rèn)證與認(rèn)可是兩種不同層級的合格評定活動，認(rèn)證機構(gòu)獲得資質(zhì)需認(rèn)可機構(gòu)按照認(rèn)可準(zhǔn)則與認(rèn)可程序進行評審符合，方可從事認(rèn)證活動，否則，視同從事違法認(rèn)證活動處理。（2）認(rèn)可機構(gòu)則是國家認(rèn)監(jiān)委授權(quán)、代表國家認(rèn)證市場和宏觀調(diào)控的官方機構(gòu)，具有層級權(quán)威性，工作上是一項持續(xù)對機構(gòu)及人員進行監(jiān)督管理的技術(shù)活動，通過定期或不定期地對認(rèn)證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室機構(gòu)、培訓(xùn)機構(gòu)和認(rèn)證人員的跟蹤監(jiān)督檢查等系列活動，證明其程序和能力的符合，運行制度環(huán)境的符合。（3）認(rèn)可機構(gòu)對認(rèn)證機構(gòu)監(jiān)督檢查出的問題，對不符合、不滿足條件的，認(rèn)可機構(gòu)將其暫停甚至撤銷該認(rèn)證機構(gòu)資格。

2.4 性質(zhì)

（1）認(rèn)可機構(gòu)是政府部門授權(quán)，工作活動受政府部門直接的監(jiān)督管理，關(guān)鍵是認(rèn)可結(jié)果得到政府和社會的普遍承認(rèn)，認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)明確了國家認(rèn)監(jiān)委監(jiān)督檢查認(rèn)可機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動，其他任何單位不得直接或變相從事認(rèn)可活動[2]。認(rèn)可機構(gòu)所開展的認(rèn)可活動是按照國際通行和國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的認(rèn)可準(zhǔn)則與認(rèn)可程序進行的，認(rèn)可工作程序應(yīng)遵循公正、客觀、公開、透明、獨立、規(guī)范的基本原則，并對做出的認(rèn)可結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。（2）認(rèn)證機構(gòu)是完全合法、獨立、公正的第三方運行機構(gòu)，按照市場運作機制模式，履行法定責(zé)任和義務(wù)，具有市場營利特征，對認(rèn)證需求的組織按認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)建立一套符合國際國內(nèi)通行規(guī)則的管理體系，以滿足認(rèn)證審核和市場運行的要求。

2.5 服務(wù)

（1）認(rèn)證與認(rèn)可皆為市場監(jiān)管與質(zhì)量安全滿意服務(wù)，認(rèn)證服務(wù)可以為“零起點”質(zhì)量管理體系需求的政府機構(gòu)及企事業(yè)單位和組織“量身定制”改進方案，一視同仁地通過認(rèn)證服務(wù)輸出，實現(xiàn)政府和社會標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量管理的擬定目標(biāo)。（2）認(rèn)可是服務(wù)于具備一定質(zhì)量管理專業(yè)基礎(chǔ)和資質(zhì)能力的專業(yè)化機構(gòu)及團隊組織和專業(yè)審核評審技術(shù)隊伍，是更高層級的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)管服務(wù)，使其認(rèn)證機構(gòu)具備合格資質(zhì)，具有服務(wù)專業(yè)化、職業(yè)化人才資源的選拔培養(yǎng)和監(jiān)管工作的能力。

2.6 作用

（1）認(rèn)可監(jiān)督是認(rèn)證市場監(jiān)管體系的重要組成部分，認(rèn)可機構(gòu)作為政府部門與認(rèn)證機構(gòu)及企業(yè)之間的搭建通道，認(rèn)可準(zhǔn)則指出通過評定考核和監(jiān)督管理輸出掌握認(rèn)證機構(gòu)、實驗室機構(gòu)、檢查機構(gòu)、人員注冊機構(gòu)的能力素質(zhì)，履行好政府授權(quán)職責(zé)，發(fā)揮認(rèn)可機構(gòu)技術(shù)保障和管理輔助服務(wù)作用，保證對獲得認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)、實驗室機構(gòu)、檢查機構(gòu)、培訓(xùn)機構(gòu)的監(jiān)管工作提供技術(shù)支撐，為政府管理市場提供科學(xué)依據(jù)[3]。（2）通過認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)，在認(rèn)可機構(gòu)的技術(shù)評定標(biāo)準(zhǔn)范疇之內(nèi)實施運行，獲得認(rèn)可服務(wù)的認(rèn)證機構(gòu)公正、公開和公平開展業(yè)務(wù)活動，使政府機構(gòu)、企事業(yè)單位選擇認(rèn)證機構(gòu)得到了信用保障，從使用認(rèn)證的產(chǎn)品過程、工藝流程、品質(zhì)品牌、質(zhì)量安全、服務(wù)管理等項目中受益。（3）認(rèn)證證書的全球化承認(rèn)制度建立是各國認(rèn)證機構(gòu)能力信任的橋梁，各國的認(rèn)可機構(gòu)為認(rèn)證機構(gòu)提供能力檢驗功不可沒，而認(rèn)證機構(gòu)作為客觀、公正、獨立的第三方機構(gòu)，為政府、企事業(yè)機構(gòu)等管理體系需求客戶在有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行方面作出了書面保證，參與市場供需活動的企事業(yè)機構(gòu)組織提供誠信保證，減少供需雙方重復(fù)信用評定的資源消費，降低市場運行成本，利于市場需方選擇滿意供方，順應(yīng)國際市場發(fā)展通行規(guī)則。

3 結(jié)語

綜上所述，認(rèn)證與認(rèn)可皆服務(wù)于市場與質(zhì)量管理活動的兩種不同形態(tài)，服務(wù)于機構(gòu)管理、社會管理、經(jīng)濟管理、市場管理、質(zhì)量管理、企業(yè)管理和風(fēng)險管理等專業(yè)技術(shù)規(guī)范活動，不妥之處，望各位同仁斧正！