人工智能算法中的法律主體性危機

文/陳姿含

人工智能技術(shù)的發(fā)展豐富了人類的生存樣態(tài)，擴大了人類的社會活動范圍，也改變了人們的交往方式。它帶來便捷生活方式和多元生活體驗的同時，也產(chǎn)生了諸多問題：人工智能的廣泛應(yīng)用導(dǎo)致人與客觀世界的邊界逐漸模糊，算法決策可能沖擊人類秩序、公平和正義。算法的進步使得人工智能技術(shù)的開展可能從根本上動搖人在世界中的主體地位。這一主體地位不僅關(guān)乎于人生活的安全，也是人類文明開展的根源，其主體地位一旦動搖，政治、經(jīng)濟、文化、社會制度隨即分崩離析。

人工智能算法引發(fā)的法律治理困境

第一，依靠人工智能進行信息處理，將引入、擴大設(shè)計者的偏見并延續(xù)信息收集的偏差，有可能導(dǎo)致決策不公。較之于作出法律決策的責(zé)任者，設(shè)計者責(zé)任更具有隱蔽性。第二，由于算法不透明本身導(dǎo)致的侵權(quán)問題，可能引發(fā)治理主體不明和傳統(tǒng)民法規(guī)則的失效，即引發(fā)“誰是治理主體，誰又能夠成為被調(diào)整對象”的詰問。由于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和弱人工智能的設(shè)定者主觀因素的影響而產(chǎn)生的歧視是一種設(shè)定層面產(chǎn)生的歧視。除卻設(shè)定規(guī)則的歧視，在人工智能存在的算法相關(guān)的侵權(quán)問題還可能存在于數(shù)據(jù)的處理層面，這與人工智能算法的不透明相關(guān)。而人工智能在深度學(xué)習(xí)中所涉及的不透明性可以概括為：因國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私導(dǎo)致的算法不透明；因?qū)ο蟛煌瑢θ斯ぶ悄芗夹g(shù)理解不同而導(dǎo)致的算法不透明；因算法本身的復(fù)雜性而導(dǎo)致的不透明。第三，技術(shù)深度參與司法問題，以單純的人工算法推理代替法律推理可能有違司法公正的制度設(shè)計。法律論證的功能在于使人們確信某一法律決定是正確的。在形成使人們確信正當或者正確的法律決定的過程中，論證具有重要的影響，但是并不導(dǎo)致唯一正確的結(jié)論，抑或形成法律決定的過程本身即是在可接受的前提范圍內(nèi)，形成當事人得以接受的結(jié)論。除卻嚴謹?shù)恼撟C邏輯，遵循嚴格的法律程序，與人們確信的另外一個密切因素就是說服，而這并不是一個完全理性的過程。

直觀而言，人工智能算法的進步與應(yīng)用引發(fā)了新的法益紛爭，有待法律框架的完善。具體而言，人工智能算法治理的復(fù)雜性涉及一種人對自我的重新定位。我們對人工智能所作出的治理和決策應(yīng)當遵循的法律和倫理框架，與其說是法律對人工智能算法的規(guī)制，毋寧說是一個人對自我深度剖析的哲學(xué)命題。在人工智能時代，任何單一的模式都無法準確地定義人的自身以及人與人工智能的關(guān)系。以血緣和婚姻為紐帶的自然人和自然家庭倫理關(guān)系受到新技術(shù)的突破，以自然人為基礎(chǔ)的主體制度面臨著擴張到電子人格、人工智能人格的壓力。人創(chuàng)造了人工智能，但是人也可能會淪為人工智能世界的客體，并由此動搖以人為中心建立起的社會制度。這必然涉及對任何單一模式的自我定位的突破。

語言與算法的關(guān)聯(lián)模糊了法律主體的客觀屬性

人的主體性首先建立在人與客觀世界二分的基礎(chǔ)之上。由此確定了人與自然、人與社會的特殊性。法律主體的特殊性首先在物質(zhì)層面展開。

（一）算法和語言溝通了人與人工智能物理世界

如果以人工智能的發(fā)展對照人類物種的起源和文明的進步，人類歷史可以被還原成為數(shù)據(jù)處理的過程，那么算法無疑正在充當語言對于人類的巨大作用。人工智能與計算機網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合，就是語言支配下的科技創(chuàng)新。所以如果一個問題是可以計算的，就意味著通過一連串機械的運算，它能夠被計算機所解決。目前的人工智能所要解決的就是如何在增加節(jié)點但是不讓計算成指數(shù)增加進而達到計算極限的問題，現(xiàn)有人工智能技術(shù)已經(jīng)展現(xiàn)出極強的計算能力。人工智能如果一旦對不可解的數(shù)學(xué)問題給出答案，人工智能將邁上一個新臺階。目前計算機硬件、互聯(lián)網(wǎng)與類神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的深度結(jié)合，正在推動人工智能實現(xiàn)自主性。

（二）算法模擬了人作為法律主體的物理性基礎(chǔ)

人工智能展現(xiàn)了比以往的科技更強大的自我創(chuàng)造系統(tǒng)（self-reinforcing），對于人工智能軟件，研究者不需要輸入數(shù)以萬計的指令，而是任由進化系統(tǒng)挑選最好的指令，這些被挑選的指令通過深度的自我學(xué)習(xí)得以不斷改進。如果計算機代碼能夠在人工智能系統(tǒng)中得以像生命系統(tǒng)中的DNA一樣自我復(fù)制、自我刪除、自我修復(fù)，甚至自我突變，這樣的進化至少讓以人工智能為代表的人造系統(tǒng)與以基因為代表的天生系統(tǒng)之間的鴻溝得以消除。

（三）算法復(fù)制了法律主體“擬制”的過程

成文法制定的重要任務(wù)之一，是將現(xiàn)實中的人轉(zhuǎn)化為法律上的人；由此使得生活中現(xiàn)實存在、各具特征的個人，在法律上以統(tǒng)一的標準人、制度人的方式出現(xiàn)。第一，法律根據(jù)自然的人的客觀情況進行主體分類；第二，法律根據(jù)自然的人的生活場景不同劃分法律主體場景；第三，法律根據(jù)自然的人“相同情況相同對待，不同情況不同對待”的樸素正義觀設(shè)立行為模式的評價標準。其本質(zhì)就是包括人類自身在內(nèi)的世界被測量、記錄和分析的可能。量化一切，是數(shù)據(jù)化為智能科技帶來的有力支撐，文字、方位、溝通乃至人的行為都被數(shù)據(jù)化，進而也就實現(xiàn)了從外部觀察以規(guī)范對主體的認定標準。

人在物理層面所表現(xiàn)出的特殊性，雖是關(guān)隘卻非阻隔，是人與人工智能之間區(qū)別的前提但非鴻溝。機器人是否會出現(xiàn)反叛，進而讓人處于被壓迫、奴役、殺戮的境地？人能否保有自身的生存和發(fā)展空間，維持其自主性？人的主體性是否會受到?jīng)_擊，人類中心的制度體系是否得以存續(xù)？這些問題事關(guān)兩個層面的問題，一是如何對人工智能算法相關(guān)的技術(shù)予以規(guī)制，二是如何從制度構(gòu)建的層面捍衛(wèi)人的主體地位。第一層面的技術(shù)問題并非憂慮的真實存在?？萍枷騺泶嬖陲L(fēng)險，而法律對于這一層面的安全問題的解決經(jīng)驗由來已久。第二層次關(guān)于人主體性的回應(yīng)才是人工智能能否進行法律規(guī)制的核心問題，這也引導(dǎo)人們在自形而上的層面思考法律主體的本原問題。

人工智能算法在思維層面對法律主體的迫近

算法的進步讓人工智能在客觀層面具有了其他人造物非同以往的自主系統(tǒng)。技術(shù)的精進對理論的發(fā)展提出更高的要求。一方面人們轉(zhuǎn)向?qū)λ季S層面的探究，迫于尋求除卻客觀層面特殊性以外，人得以自主的理論根源；另一方面，可以為人工智能的技術(shù)進步提供哲學(xué)的指引。

（一）從物理搜索到仿生網(wǎng)絡(luò)，人工智能算法在不斷靠近智能發(fā)展的“奇點”。人工智能算法的設(shè)置大致經(jīng)歷了兩個階段。第一個階段，人工智能的思維模式可以抽象為一種物理系統(tǒng)，對關(guān)鍵符號的搜索成為物理系統(tǒng)的關(guān)鍵。第二階段，物理搜索系統(tǒng)展現(xiàn)出的不足，使得仿生神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展得到重視。這一算法系統(tǒng)的進步不僅僅在物質(zhì)結(jié)構(gòu)上更接近于人腦，還具備了基本甚至深度學(xué)習(xí)的能力，能夠進行自身的模式分析，而不依賴于設(shè)計者輸入的程序。簡言之就是對現(xiàn)象進行描述、抽象、總結(jié)、分類、解釋等。與物理搜索的方式相比，仿生神經(jīng)系統(tǒng)可以通過后天的學(xué)習(xí)而不斷提升，這是人工智能不斷升級、越來越聰敏的重要體現(xiàn)。

（二）人工智能思維模式的轉(zhuǎn)變，背后是從唯理論走向經(jīng)驗主義哲學(xué)基礎(chǔ)的指引。如果說物理搜索是一種唯理論，先設(shè)定一個理性的大腦，能夠抽象和假設(shè)，然后通過預(yù)先輸入的通用模式進行求解；那么仿生神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)背后的哲學(xué)基礎(chǔ)就是經(jīng)驗主義，通過不斷的物理刺激形成感官刺激，進而成為一種感覺認識。這一過程集中于算法的設(shè)計，主要是通過輸入信息比對，形成人們的知識和概念。從物理現(xiàn)象，到感覺刺激，形成感覺觀念，并隨著感覺觀念被不斷強化，形成習(xí)慣，從而指導(dǎo)行為，正是經(jīng)驗的路徑，也是人工智能不斷學(xué)習(xí)強化思維的過程。所以仿生系統(tǒng)的人工智能并不預(yù)先設(shè)定用來存儲信息或者程式化的算法，而是在感受的層面形成經(jīng)驗并建立聯(lián)系。這種自下而上、從實踐經(jīng)驗層面到形而上的知識和概念抽象的邏輯，至少解決了笛卡爾否定機器是人的實驗中“機器無法學(xué)習(xí)的問題”。

（三）人工智能算法的邏輯體現(xiàn)因果關(guān)系的必然性 無論是物理系統(tǒng)，還是仿生系統(tǒng)，人工智能算法的設(shè)計都是對必然性的確信。這種一元論發(fā)展的可以歸結(jié)為面對人工智能問題時：第一，將人的身體和心智還原為客觀物質(zhì)；第二，將人工智能視為生命的延續(xù)和必然；第三，接受科技的自我生命力，以及超人和超人類的存在。因此面對人工智能的發(fā)展和可能存在的風(fēng)險，這種思維邏輯的結(jié)果是任由發(fā)生，甚至是推波助瀾。

這種必然性的論證邏輯，除卻未來的風(fēng)險，還有一個現(xiàn)實的法律困境，即如果人工智能算法是對自然規(guī)律的總結(jié)是一個必然性的加速論證，那么因為人工智能所產(chǎn)生的任何問題，尤其是對人的傷害，就不應(yīng)當承擔(dān)責(zé)任。既不能追究機器的責(zé)任，也不能追求設(shè)計者的責(zé)任。因為出現(xiàn)傷害的具體原因無論為何，都是必然性的一種表現(xiàn)。在一元論的思維下，人們應(yīng)當遵從必然性。

人工智能算法引發(fā)法律主體性理論的轉(zhuǎn)變

（一）法律主體一元論基礎(chǔ)因治理風(fēng)險而動搖

如果人們依然沿著一元決定論的道路，只有兩個歸途：一種可能是因恐懼逃避科技進步而陷入發(fā)展的瓶頸，一種可能是徹底放棄人的主體性這一立足的根本陣營。當社會科學(xué)面對技術(shù)性進步，站在發(fā)展的十字路口，應(yīng)當有跳脫時代的警醒和深謀遠慮。如果將人完全置于自然之中，成為必然性和客觀規(guī)律的體系，則人是完全不需要實在法的存在，更無法根據(jù)法律規(guī)則承擔(dān)責(zé)任。科技的強勢發(fā)展導(dǎo)致一元論思維對后世的影響深遠，才是法律對諸如人工智能等新技術(shù)問題失靈的重要原因。我們并不是要證明“人類比算法做得好”，才能夠維持人的主體地位，否則這種人文主義與科技的競爭結(jié)果，就是期待人類心智的升級，科學(xué)家將之稱為駕駛一艘沒有地圖的船出海遠航。

（二）法律主體為自由意志留有空間

科技可能否認事實，但是無法否定倫理，這是自由意志存在的價值。現(xiàn)代法律的思維的起點，應(yīng)當是也必然是自由意志。只有在自由意志的關(guān)照下，承認人有選擇自由，才是架構(gòu)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任體系的基礎(chǔ)。笛卡爾在解決人自身的對立的時候，同時也解決人的統(tǒng)一問題。在笛卡爾的二元論中，心和物分屬于不同的世界，并遵循不同的規(guī)律。精神不僅是人與動物的分水嶺，也是人與機器的分水嶺。所以在笛卡爾看來無論機器設(shè)計的如何精妙——縱然機器與人能夠進行交流，或者展現(xiàn)出同樣的狀態(tài)——皆不代表機器具有人的意識，能夠具有意識的內(nèi)在狀態(tài)。面對這種啟發(fā)，從理論構(gòu)建層面，我們必須為人的意志尋求獨立空間，并將之作為制度構(gòu)建的基礎(chǔ)。

（三）社會契約彰顯法律主體的安全地位

現(xiàn)代法律制度構(gòu)建的一個重要基礎(chǔ)是社會契約。社會契約盡管復(fù)雜，締結(jié)條約的個體從始而終也鮮有脫離，卻可以高度概括：人類放棄宏偉的宇宙計劃，選擇在人類社會中獲得力量。法治社會中，實體法通過對人權(quán)的保障和人的主體地位的確立，肯定了這種力量，也彰顯了自由意志的獨特價值。所以法治社會中的人最安全，法治中的自由意志最能彰顯力量。

人工智能算法主體性的法律治理路徑

法律主體并非主體性問題的全部，卻是一切法律領(lǐng)域共同關(guān)注的話題，法律主體是權(quán)利的來源，是法律關(guān)系的邏輯起點，也是整個法律制度保護的基礎(chǔ)。

（一）法律主體概念同生物學(xué)上的人相互區(qū)別

法律人的概念是一種身份，而生物人的概念是一種事實，更是一種倫理?，F(xiàn)代法律制度的進步，將法律主體擴大至全體生物人，在于對自然人的保護。但這并不意味著法律人和生物人可以混為一談，也不意味著身份與人格是同樣的概念。隨著近代資產(chǎn)階級革命，和現(xiàn)代人權(quán)保障的要求，法律的主體地位被賦予所有的普遍的無差別的自然人，法律的主體也就逐步剝離了身份的差異，而變?yōu)橐环N不具有價值判斷的中性的法律技術(shù)。在這一層面，縱然人工智能算法不斷靠近智能的“奇點”，并不必然得出其主體地位得以確立的正當性。換言之，人工智能模擬或者仿真的只能是生物學(xué)意義上而非法學(xué)意義上作為主體的人。

（二）立法技術(shù)中立不否認人格高貴

被法律確立為主體地位的是否都是人呢？答案顯然是否定的。法律主體不僅僅包括自然人，也包括法人。這代表著主體地位的授予是為了法律關(guān)系的開展，當然其終極目的也是為了保護個人。法律能夠?qū)θ诉M行擬制。具備展開聯(lián)系、對法律關(guān)系產(chǎn)生影響、能夠承擔(dān)責(zé)任，構(gòu)成賦予主體資格的重要參考標準。法律主體資格可以賦予那些不具備自然生命的事物。因此，國家、社團、法人和其他組織，皆可稱為主體，但是不能享有法律對人格特有的保障，不能侵害法律賦予人格的特殊恩惠。沿著法律對人格的特殊恩惠，實在法可能會實現(xiàn)對強人工智能等類人類事務(wù)的擬制過程，但不能否認人在法律上的特殊地位。

（三）康德“以人為中心”模式的可能與反思

表面上，從經(jīng)驗主義到唯理論指引的人工智能算法發(fā)展，以一元論哲學(xué)為基礎(chǔ)，肯定了技術(shù)的理性，否認了人的自由價值，塑造了法律的契約，也瓦解了人格的神圣。事實上本著從事實到理論再到模式制度的探尋不難發(fā)現(xiàn)，法律主體制度的構(gòu)建，無論是以價值傾向還是規(guī)范傾向的構(gòu)建，不應(yīng)也不能拋棄人的中心地位。

在康德模式中，人是自由意志和自然存在的統(tǒng)一，是先驗和經(jīng)驗的統(tǒng)一。正向的關(guān)系應(yīng)當是人在規(guī)范自身的過程中規(guī)范自然，人在理知的過程中統(tǒng)覺經(jīng)驗，人在制定實體法的過程中預(yù)設(shè)前提。反向的過程可以推導(dǎo)出，人的他律不違背自律，經(jīng)驗不否認自由意志，價值中立不違背倫理。所以康德的倫理模型在今天仍然具有極其重要的意義，不僅僅指引人工智能無限接近于人的思維，更重要的是將“尊重人作為目的”作為絕對律令。這種絕對律令通過算法植入人工智能的個體，更重要的是在執(zhí)行目的和手段的模式中，對外在的狀態(tài)進行一種反思。這種反思為人工智能的問責(zé)提供了基礎(chǔ)。

人選擇服從法律的規(guī)范意味著人在政治世界中必須獲得安全和尊重。徹底中立的法律規(guī)范也是危險的。以人為中心構(gòu)建的制度體系在任何時候無法擺脫因差異而產(chǎn)生的主流意見。所以法律就人與人工智能所作出的分配問題具有理所當然的合法性。它避免了一種因為不斷探知真理而試圖改造政治世界的癲狂。法律宣揚的個體無差別不代表人沒有個性的差異。法律的主體地位確立不代表人格的授予或者人性的否定。法律的判斷不是倫理和價值的判斷。