中美科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭的博弈策略與共生邏輯

文/張杰

中美戰(zhàn)略競爭全面轉向科技創(chuàng)新領域

當前，從全球經濟發(fā)展的歷程和格局來看，中美之間的戰(zhàn)略競爭和貿易沖突，已經成為導致全球經濟發(fā)展不確定性和全球經濟下行壓力加大的主要因素。中美建交之后的幾十年來，在日益加深的經濟相互依賴關系基礎之上，所構建的善意和合作基礎正在面臨快速削弱甚至瀕臨崩潰的局面。

針對中美之間戰(zhàn)略競爭關系的核心特征和具體表現，當前容易導致認知模糊、誤區(qū)甚至誤判的是，一方面，中美之間的價值觀和政治制度體系的競爭，在很大程度上可能只是博弈的表象，背后掩蓋不了的仍然是雙方對全球經濟發(fā)展機會主導權以及經濟利益的激烈競爭。.另一方面，隨著全球經濟進入工業(yè)4.0主導的特定發(fā)展階段，科技創(chuàng)新競爭愈發(fā)成為各國經濟發(fā)展競爭謀求自身內生動力和產業(yè)國際競爭優(yōu)勢的關鍵條件。面對中國自主創(chuàng)新能力體系逐步構建和國家自主創(chuàng)新能力逐步提升的直面競爭和巨大壓力，美國針對中國發(fā)起的貿易戰(zhàn)背后的實質涵義，必然就是指向對中國自主創(chuàng)新能力體系的構建、關鍵核心技術創(chuàng)新的突破和高端產業(yè)的國際競爭力提升。因此，中美之間關于科技創(chuàng)新方面的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術兩個層面的持續(xù)競爭，就必然會成為中美戰(zhàn)略競爭中的主要方面，并不會隨著中美之間貿易戰(zhàn)的停戰(zhàn)或貿易協(xié)議的達成而緩和或停止。

當前，中美之間科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭的核心特征與主要表現，可以高度概括為以“不對稱”為主要特征競爭形態(tài)的博弈格局。必須正確認清的基本事實是，美國在眾多戰(zhàn)略性新興產業(yè)的基礎創(chuàng)新、原始創(chuàng)新以及顛覆性技術創(chuàng)新領域，均處于絕對的領先和前沿地位，而中國只是在某些戰(zhàn)略性新興產業(yè)的模仿創(chuàng)新、低成本化創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新方面以及部分關鍵核心技術創(chuàng)新領域，取得了一定程度的自主創(chuàng)新能力體系培育和提升。因此，當前階段中美之間的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭格局，就必然會呈現封鎖和反封鎖、壓制和反壓制、遏制和追趕的基本特征，這就必然導致美國始終處于科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭和博弈策略的主導方，而中國在一定程度上只能作為戰(zhàn)略競爭和博弈策略的被動接受方和防御方。

造成這種“不對稱”競爭特征的博弈格局的根本性原因在于：一方面，美國在與科技創(chuàng)新方面密切相關的高校科研機構研究積累實力、市場激勵機制、知識產權保護制度、政府對基礎研究和原始創(chuàng)新支持力度、產學研結合程度、全球高端人才吸引能力、金融市場發(fā)展程度和軍民融合體系等關鍵的基礎性條件方面，全面領先于其他國家，也遠遠領先于中國；另一方面，美國在科技創(chuàng)新方面構建了較為堅固的發(fā)達國家“盟國”體系，比如瓦森納協(xié)定和所謂的“五眼”聯盟，憑借為維護在全球處于科技創(chuàng)新領先地位的發(fā)達國家共同利益的借口，構建所謂全球的“共同價值觀”體系，試圖阻礙和遏制中國企業(yè)對外技術購買、對外投資兼并和科技創(chuàng)新合作的機會和空間，幫助維護發(fā)達國家高科技企業(yè)的創(chuàng)新壟斷利潤，最大限度地攫取中國的市場利益。

更為值得關注的一個重要現象是，當前，美國針對中美之間既有的經濟相互依賴關系，似乎正在推行“脫軌”和“脫鉤”戰(zhàn)術，對中國深度參與的全球價值鏈分工和貿易體系規(guī)則，似乎正在實施破壞和解體戰(zhàn)術。表面上來看，這是美國在試圖實施遏制中國經濟發(fā)展機會的戰(zhàn)略戰(zhàn)術，然而背后隱含的實質動機是，試圖遏制中國在全球創(chuàng)新鏈分工和協(xié)作體系中的推動力量甚至主導力量的崛起機會和發(fā)展空間。

中美科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭的多維特征與博弈策略

（一）中美科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的多維特征

第一，在眾多戰(zhàn)略性新興產業(yè)和高技術產業(yè)體系的創(chuàng)新鏈中，美國在基礎研究、原始創(chuàng)新、顛覆性技術創(chuàng)新環(huán)節(jié)和領域、在全球擁有的全面領先和前沿優(yōu)勢以及“絕對性”的博弈占優(yōu)地位，是決定中美之間科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭中“不對稱”博弈格局產生的核心源泉。

第二，美國在眾多戰(zhàn)略性新興產業(yè)和高科技產業(yè)體系的應用基礎研究環(huán)節(jié)，特別是從基礎研究到應用基礎研究的銜接和轉化體系方面，擁有的以企業(yè)作為主要承擔者的有效激勵體系和產學研轉化機制體制，是導致中美之間科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭中“不對稱”博弈格局得以延續(xù)和固化的主導因素。

第三，美國以及其他的發(fā)達國家在眾多戰(zhàn)略性新興產業(yè)和高科技產業(yè)體系的工程化環(huán)節(jié)領域，包括高端生產設備、關鍵零配件、關鍵材料、關鍵生產工藝積累能力，所擁有的全球協(xié)同創(chuàng)新壟斷體系和所謂的盟國體系，也是決定中美之間科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭中“不對稱”博弈格局產生和得以維持的重要因素。

第四，中國利用自身快速擴張和升級的國內需求市場，在創(chuàng)新鏈的大規(guī)模產業(yè)化商業(yè)化環(huán)節(jié)擁有的獨特競爭優(yōu)勢，也是在一定程度上影響甚至決定中美之間科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭中“對稱性”博弈格局形成的主要因素。

（二）美國等發(fā)達國家采取的博弈策略

基于以上的創(chuàng)新鏈框架綜合分析，我們認為，在當前和今后一段時期內，面對中國逐步增長的科技創(chuàng)新自主能力體系及其所帶來的戰(zhàn)略競爭壓力和挑戰(zhàn)，以美國為首的發(fā)達國家可能采取的博弈策略和戰(zhàn)略戰(zhàn)術如下：

第一，持續(xù)實施強化技術封鎖策略。在今后相當長的一段時期內，美國為首的發(fā)達國家針對中國的技術封鎖策略，不僅不會弱化，相反會得到逐步強化，并不會受到中美當前貿易談判結果的影響。

第二，實施搶占潛在高端市場策略。美國針對中國提出的“對等貿易”，本質上是對中國本土高端需求市場的覬覦和搶占，是強迫要求中國對美國的創(chuàng)新競爭優(yōu)勢產品，單方面實施全面市場開放戰(zhàn)略，以維護美國跨國公司的全球市場優(yōu)勢和創(chuàng)新壟斷利益，進而掐斷中國本土企業(yè)利用自身高端市場空間來獲得自主創(chuàng)新能力提升的渠道和空間。

第三，繼續(xù)實施盟國伙伴體系圍堵策略。當然，這種盟國伙伴計劃必然也會隨著美國利益訴求的變化而發(fā)生動態(tài)調整變化。

第四，持續(xù)強化美國的價值觀，將之作為吸引全球高端科技創(chuàng)新人才的集聚能力的基礎。

中美科技創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭的三大焦點與優(yōu)劣勢分析

（一）愈發(fā)聚焦于政府和市場的合理關系和功能邊界的認知和博弈

從政府和市場關系的角度來看，美國在全球科技創(chuàng)新的前沿和領先優(yōu)勢，特別是在基礎研究、原始創(chuàng)新、顛覆性技術創(chuàng)新以及應用基礎研究等領域的領先優(yōu)勢，是與美國相對完善的市場公平競爭機制、有效運行的法治制度環(huán)境和創(chuàng)新要素資源的有效分配機制等因素密切相關的。相比而言，中國在支撐科技創(chuàng)新活動的市場制度體系和基礎條件等方面，存在著關鍵短板。

（二）愈發(fā)聚焦于跨國公司的全球競爭力

美國的強大，在相當程度上還體現在其擁有的數量和質量均處于世界第一的跨國公司。尤其是進入21世紀后，美國愈發(fā)重視跨國公司對本國經濟的內生支撐能力，為維持美國跨國公司的創(chuàng)新壟斷優(yōu)勢和占據新興國家高端市場謀求額外優(yōu)勢，也就必然會對新興國家興起的跨國公司實施全面市場壓制和技術封鎖策略。

（三）愈發(fā)聚焦于獨特的軍民融合創(chuàng)新發(fā)展模式

美國擁有世界領先和前沿的科技創(chuàng)新實力，也與其自身實施獨特的軍民融合發(fā)展模式密切相關。當前美國通過操弄地緣政治矛盾和制造不同國家地區(qū)間的領土領海沖突，以此來營造和擴張自身的軍事武器裝備銷售市場，進而通過強化其自身的獨特軍民融合創(chuàng)新發(fā)展模式，搶占全球戰(zhàn)略性新興產業(yè)和高技術產業(yè)的科技創(chuàng)新前沿和領先位置。

中國的應對策略分析

（一）要正確判斷創(chuàng)新領域的對外開放和自主可控之間的復雜和平衡關系。以美國為首的西方發(fā)達國家一直憑借價值觀、意識形態(tài)的差異性和軍事安全的藉口，針對中國“組團抱團”實施了各種形式的技術封鎖政策，嚴格禁止中國企業(yè)從西方發(fā)達國家獲得先進技術以及各種關鍵高端裝備、關鍵零配件和先進材料等。因此，倘若中國無法在創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈的上游和前端環(huán)節(jié)掌握關鍵核心技術創(chuàng)新能力，也就必然無法在創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈的下游和后端的產業(yè)化環(huán)節(jié)獲取高附加值創(chuàng)造能力和獲得全球產業(yè)競爭力。中國要在全球的創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈體系中，努力與發(fā)達國家和發(fā)展中國家構建“你中有我、我中有你”“相互制約、相互威脅”的對等博弈策略，這就做到了“自主可控”和“對外開放”平衡關系的最高境界。

（二）如何面對和把握全球科技創(chuàng)新領域的“硬競爭”和“巧競爭”策略，對于中國而言，核心目標應該是謀求“共生互贏”策略，特別是要正確把握和謀劃中美科技創(chuàng)新之間的特殊競爭關系和共生關系邏輯。

面對美國在全球科技創(chuàng)新領域的“硬競爭”策略，中國必須采取“巧競爭”策略思維加以博弈和回應。也就是說中國應該始終堅持對外開放和市場化改革的戰(zhàn)略定力，在權衡自身作為最大發(fā)展中國家的特殊定位和發(fā)展利益訴求的前提下，不要被美國的競爭戰(zhàn)術輕易所干擾或蒙蔽，特別是要正確把握和謀劃中美之間在全球科技創(chuàng)新領域的特殊競爭關系和共生關系邏輯，前瞻性地謀劃和實施中美之間在創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈體系中的“共生互贏”戰(zhàn)略。即便美國針對中國采取一系列貌似咄咄逼人的“硬競爭”策略，也無法阻擋中國在部分戰(zhàn)略性新興產業(yè)和高技術產業(yè)領域的興起和全球競爭優(yōu)勢的獲取，也無法遏制中國在特定領域的基礎研究、原始創(chuàng)新、顛覆性技術創(chuàng)新和關鍵核心技術創(chuàng)新等方面的自主突破。因此，對于中美而言，長期內美國阻擋不了中國自主創(chuàng)新能力體系的提升和進步空間，短期內中國科技創(chuàng)新能力也無法全面追趕美國，實質上，這就形成誰也無法從根本上“遏制”誰或“滅掉”誰的“對等”博弈格局，而這種“對等”博弈基本格局就決定了中美之間在全球科技創(chuàng)新領域，必然營造“共生”格局的可能性，即在全球創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈的融合體系中，謀求“你中有我、我中有你”“相互制約、相互威脅”“共同發(fā)展、牽一發(fā)動全身”類型的對等博弈策略。有鑒于此，中國的最優(yōu)博弈策略是，要加快針對美國乃至全球高科技創(chuàng)新企業(yè)的開放戰(zhàn)略，鼓勵美國和歐盟的高科技創(chuàng)新企業(yè)進入和參與到中國產業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的各個環(huán)節(jié)。但是，要防止美國等國家全面控制中國產業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈情形的發(fā)生，通過逐步提升中美之間在高技術產業(yè)領域的相互依賴關系，來進一步穩(wěn)固和提升中美之間在科技創(chuàng)新領域的相互依賴關系，充分挖掘“互利共贏”的空間，盡可能擴大中美之間經濟利益的交集和產業(yè)體系的共生關系，營造好中美之間經濟相互依賴關系這個中美戰(zhàn)略關系的穩(wěn)定器。

（三）對于如何把握科技創(chuàng)新領域的全球多邊機制和單邊機制之間的復雜關系，要將強調發(fā)展科技創(chuàng)新領域的全球多邊主義，堅持發(fā)展中國家在全球科技創(chuàng)新治理機制中的“特殊和差別待遇”，作為中國對外戰(zhàn)略的基石。

面對美國等國家興起的“自身發(fā)展利益唯一”“國家利益第一”形態(tài)的單邊主義壓力和挑戰(zhàn)，中國的最優(yōu)博弈策略就是，在繼續(xù)深入推進和強化當前聯結發(fā)達國家、新興國家和發(fā)展中國家的全球價值鏈分工和貿易體系的基礎上，逐步推動依附于其中的全球創(chuàng)新鏈分工、合作和協(xié)同體系的構建和提升，繼續(xù)營造在全球價值鏈分工和貿易體系基礎上逐步形成的全球創(chuàng)新鏈分工、合作和協(xié)同體系，堅定做全球創(chuàng)新鏈分工、合作和協(xié)同體系的倡導者和捍衛(wèi)者。中國應引導和推進全球價值鏈分工貿易體系關系和全球經濟治理機制體制的調整和改革，并逐步將全球價值鏈體系向全球創(chuàng)新鏈和全球價值鏈的相互融合式的新型體系衍生和擴張，使之作為全球多邊機制和全球治理體系的調整和升級方向。需要額外關注的是，一方面，針對2019年3月美國和巴西達成聯合聲明中所謂的“巴西同意在WTO談判中放棄特殊和差別待遇”，中國要在未來形成的全球創(chuàng)新鏈分工和協(xié)作體系及其全球治理機制中，強調和捍衛(wèi)發(fā)展中國家的“特殊和差別待遇”；另一方面，中國推動的創(chuàng)新型國家建設、關鍵核心技術創(chuàng)新領域全面突破等方面的發(fā)展策略和政策舉措，要完全立足于符合WTO規(guī)則的基本立場，并及時把握WTO規(guī)則體系未來可能的變化方向，要充分借鑒發(fā)達國家的成熟經驗和智慧，避免政府過度干預，在堅持“競爭中性”原則和“所有制中立”原則的基礎上，前瞻性地布局和預防由于中國的自主創(chuàng)新能力體系崛起而可能引發(fā)的全球技術創(chuàng)新的新摩擦。

（四）對于如何認知和把握中國科技創(chuàng)新領域中政府和市場的功能定位和相互關系，要及早謀劃和營造科技創(chuàng)新領域的“新型舉國體制”。

美國等發(fā)達國家的經驗表明，構建一國科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展能力和全球競爭優(yōu)勢的主體應該落在微觀企業(yè)層面，因此有效激勵和激發(fā)微觀企業(yè)在基礎研究、應用基礎研究和關鍵應用技術方面的創(chuàng)新研發(fā)投入，是一國強化市場公平競爭機制和完善市場配置創(chuàng)新要素資源決定性作用及效率的根本所在。而政府的核心功能應該是，既要作為市場公平競爭機制和契約制度環(huán)境的監(jiān)管者和維護者，也要在強化知識產權保護制度的設計和執(zhí)行體系、提升各層次科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)和激勵體系設計等方面作為主導者和承擔者，更要在具有完全外部性和公共產品性質的基礎研究領域，實施政府持久的、高強度的有效財政資金投入激勵政策。依據我們的觀察和思考，部分產業(yè)、產品體系中的關鍵核心技術創(chuàng)新突破能力普遍不足和動力嚴重缺位現象，這在很大程度上是由于知識產權保護制度不完善不到位、人才支撐體系不足等外部制度性缺陷造成的，迫使微觀企業(yè)在基礎研究和應用基礎研究方面的長期創(chuàng)新研發(fā)投入動力缺位缺失。而不少地方政府卻將微觀企業(yè)自主創(chuàng)新能力體系不足的內因，簡單歸結為政府扶持政策的不到位，一味依靠政府優(yōu)惠政策刺激和政府補貼激勵的老辦法，完全忽略了營商環(huán)境的改善和市場制度的改革對激勵微觀企業(yè)自主創(chuàng)新能力和關鍵核心技術創(chuàng)新突破能力的基礎性激勵作用，進一步加劇了政府補貼和扶持政策對微觀企業(yè)創(chuàng)新活動的扭曲效應和阻礙作用。有鑒于此，針對中國建設創(chuàng)新型國家的既定戰(zhàn)略目標而言，迫切需要構建“新型舉國體制”，其核心邏輯應該體現在：一方面，政府這只“看得見的手”的核心功能，既要落在知識產權保護制度完善、科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)和激勵體系設計、市場公平競爭制度維護等加快改革方面，也要落在加大政府持續(xù)財政資金投入強度方面，深刻體現“聚小錢、辦大事”的社會主義體制優(yōu)勢；另一方面，市場這只“看不見的手”的主要功能，則要在全面堅持和實施“競爭中性”和“所有制中立”原則的基礎上，重點落在有效激勵激活微觀企業(yè)在應用基礎研究、應用技術開發(fā)、中間實驗、工程化以及產業(yè)化商業(yè)化等環(huán)節(jié)的創(chuàng)新研發(fā)投入動力方面，落在鼓勵國有企業(yè)和民營企業(yè)、中小微企業(yè)的創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈融合發(fā)展體系的加速形成上。