出口產(chǎn)品質(zhì)量、國內(nèi)市場規(guī)模與制度環(huán)境門檻

引言

近年來，我國的出口貿(mào)易額不斷實現(xiàn)突破和增長，出口深度和廣度持續(xù)深化和擴展。自2013年開始，我國連續(xù)三年成為全球第一大貨物貿(mào)易大國和第一大出口國，2016年雖被美國超越，但依舊保持了較大的貿(mào)易體量，成為名副其實的貿(mào)易“大”國。然而近兩年來，在國際經(jīng)濟下滑、國內(nèi)市場變革的背景下，我國出口貿(mào)易已無法僅僅依靠數(shù)量增長來維持。一方面，我國國內(nèi)勞動力資本、土地等要素成本不斷攀升，資源環(huán)境約束日益趨緊，出口貿(mào)易的比較優(yōu)勢下降；另一方面，國際市場需求持續(xù)低迷，全球經(jīng)濟進入結構性減速階段，各國之間的貿(mào)易保護加強。2018年3月以來，愈演愈烈的中美貿(mào)易摩擦使我國面臨的國際市場環(huán)境持續(xù)惡化。許多學者認為，通過促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級，可以緩解我國面臨的貿(mào)易摩擦。在外部國際市場不確定性持續(xù)增加的情況下，如何向我國內(nèi)部市場尋找發(fā)展動力，提升我國出口產(chǎn)品質(zhì)量，促進出口貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展，是一個值得深入探究的問題。我國國內(nèi)市場龐大，依托國內(nèi)市場的規(guī)模優(yōu)勢提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，掃除制約我國市場規(guī)模效應釋放和出口產(chǎn)品質(zhì)量提升的制度障礙，不僅有助于增強我國出口產(chǎn)品競爭力，緩解當前中美貿(mào)易摩擦帶來的負面影響，同時也對我國實現(xiàn)出口貿(mào)易由規(guī)模擴張向質(zhì)量效益提升的戰(zhàn)略轉變，促進出口貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展，由貿(mào)易“大”國邁向貿(mào)易“強”國具有重要意義。

事實上，從國內(nèi)市場的視角出發(fā)研究出口產(chǎn)品質(zhì)量，具有堅實的理論依據(jù)。根據(jù)新古典貿(mào)易理論，一國的國內(nèi)市場是產(chǎn)品出口的基礎。無論是新古典貿(mào)易理論中以分工及相互需求為基礎的林德爾模型，還是新貿(mào)易理論中以產(chǎn)品差異化和壟斷競爭為基礎的“本地市場效應”，他們的共同觀點是一國的國內(nèi)市場需求對出口貿(mào)易存在著重要的影響。根據(jù)Krugman（1980）的“本地市場效應”理論，可以知道一國國內(nèi)市場規(guī)模的擴大能夠促進出口產(chǎn)品種類多樣化，產(chǎn)品種類體現(xiàn)為產(chǎn)品之間的水平差異，而產(chǎn)品質(zhì)量衡量的是產(chǎn)品內(nèi)部的垂直差異，那么一國國內(nèi)市場規(guī)模是否也能對產(chǎn)品內(nèi)部的垂直差異（即質(zhì)量）產(chǎn)生一定的影響？對于這一問題，迄今尚未有學者進行過直接明確的回答和系統(tǒng)嚴謹?shù)恼撟C，但仍有一些文獻從不同的角度暗示了這一關系存在的可能性。

根據(jù)Hallak & Sivadasan（2009）基于企業(yè)異質(zhì)性框架得出的研究結論，出口產(chǎn)品質(zhì)量最終將決定于企業(yè)的生產(chǎn)效率和固定投入效率，而國內(nèi)外很多學者如Helpman &Krugman（1985）、Davis & Weinstein（2002）、陳豐龍和徐康寧（2012）等分別從不同角度證實了國內(nèi)市場規(guī)模對企業(yè)生產(chǎn)效率具有促進作用。這些現(xiàn)有的研究結論為國內(nèi)市場規(guī)模影響產(chǎn)品質(zhì)量提供了一定的理論依據(jù)和經(jīng)驗證明，因此我們有理由做出這樣的推斷，即國內(nèi)市場規(guī)模可能會對出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響。

然而縱觀全球各國出口貿(mào)易的現(xiàn)實，國內(nèi)市場規(guī)模與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的關系似乎并不明確。與具有巨大市場的印度、中國等發(fā)展中大國相比，那些國內(nèi)市場規(guī)模較小的國家如日本、韓國及歐洲國家出口產(chǎn)品質(zhì)量反而更高，而市場規(guī)模較大的國家中只有美國這樣的發(fā)達國家出口產(chǎn)品質(zhì)量較高。如果以上有關國內(nèi)市場規(guī)模與出口產(chǎn)品質(zhì)量的關系成立，那么部分發(fā)展中大國的經(jīng)驗與理論預期并不一致，由此引發(fā)的問題是，什么因素限制了國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用？

基于上述問題，本文利用60個國家2010—2016年間出口的700多種HS四分位編碼產(chǎn)品，對各個國家出口產(chǎn)品質(zhì)量進行了測算，從國家整體層面細致地研究了國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，對60個國家7年的數(shù)據(jù)進行面板門檻回歸，以驗證國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用，并分析一國制度環(huán)境對這種作用的制約效應。

本文的主要貢獻在于：第一，從宏觀視角研究了國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，并且揭示制度環(huán)境對這一作用的門檻效應。本文發(fā)現(xiàn)，類似于本地市場效應，國內(nèi)市場規(guī)模不僅能對出口多樣化具有促進作用，同樣能夠促進出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，而這一作用之所以在現(xiàn)實中沒有得到印證，是因為存在制度環(huán)境的門檻效應。這一觀點不僅為出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究提供了一個新的視角，同時也豐富了“本地市場效應”的理論內(nèi)涵。第二，本文在測算企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量時，為了剔除產(chǎn)品種類對數(shù)量的影響，對產(chǎn)品進行了細分，從而避免現(xiàn)有文獻中由于引入國內(nèi)市場規(guī)模變量而產(chǎn)生的內(nèi)生性問題。

理論框架與數(shù)理模型

自Melitz（2003）開創(chuàng)了“新新”貿(mào)易理論，從企業(yè)生產(chǎn)效率的異質(zhì)性研究國際貿(mào)易問題以來，越來越多的學者開始關注企業(yè)更多維度的異質(zhì)性，從產(chǎn)品質(zhì)量的角度解釋出口企業(yè)的生產(chǎn)率悖論（湯二子，孫振，2012）。本文將在Hallak & Sivadasan（2009）基于產(chǎn)品質(zhì)量的企業(yè)異質(zhì)性模型基礎上，從國內(nèi)市場規(guī)模和其他宏觀因素的角度解析出口產(chǎn)品質(zhì)量。

Hallak & Sivadasan（2009）在考慮了產(chǎn)品的垂直差異后，將產(chǎn)品質(zhì)量引入消費者效用函數(shù)，并根據(jù)消費者效用最大化得到進口國對企業(yè)產(chǎn)品的需求函數(shù)，該需求函數(shù)與價格和質(zhì)量有關，決定消費者選擇的不再只是產(chǎn)品價格，而是產(chǎn)品質(zhì)量與價格的比值，即產(chǎn)品的“性價比”。一種產(chǎn)品的性價比越高，消費量越大。在供給方面，Hallak &Sivadasan（2009）同時考慮了可變成本和固定成本的異質(zhì)性，即企業(yè)同時具有生產(chǎn)效率和固定投入效率的雙維度異質(zhì)性，企業(yè)的生產(chǎn)效率越高，意味著可變成本越低；固定投入效率越高，則表示固定成本越低。同時，企業(yè)的成本還與產(chǎn)品質(zhì)量有關，企業(yè)的可變成本和固定成本隨著產(chǎn)品質(zhì)量的提升而增加。

假設市場結構為由很多差異化產(chǎn)品組成的壟斷競爭，通過消費者效用最大化決定的需求函數(shù)和生產(chǎn)者的利潤最大化可以求解出產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)生決定方程表達式。最終，Hallak & Sivadasan（2009）認為企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量主要由企業(yè)的生產(chǎn)效率和固定投入效率以及進口國市場的整體需求內(nèi)生決定，企業(yè)的生產(chǎn)效率和固定投入效率越高，出口產(chǎn)品質(zhì)量越高。

（一）國內(nèi)市場規(guī)模對產(chǎn)品質(zhì)量的作用機制

Hallak & Sivadasan（2009）刻畫的企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)生決定方程是基于企業(yè)的微觀個體特征的，而任何企業(yè)都是在一國特定的市場和制度環(huán)境下組織生產(chǎn)的，顯然微觀個體在生產(chǎn)中的表現(xiàn)與國家宏觀環(huán)境密切相關。為了從國家宏觀層面分析出口產(chǎn)品質(zhì)量，本文進一步對決定微觀企業(yè)生產(chǎn)效率和固定投入效率的宏觀因素進行分解，把國內(nèi)市場規(guī)模和其他變量分離出來。

首先，國內(nèi)市場規(guī)模的擴大可以通過兩條途徑促進企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。一種是通過促進分工的細化，使規(guī)模經(jīng)濟的作用充分發(fā)揮出來，從而有利于生產(chǎn)率的提高，同時，企業(yè)之間可以通過技術、管理經(jīng)驗等方面的互相學習與合作產(chǎn)生外溢效應，提高企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營效率。這兩種方式稱為外部規(guī)模經(jīng)濟效應。另一種是國內(nèi)市場規(guī)模的擴大使得更多企業(yè)進入，加劇市場競爭，為了提高市場競爭力，企業(yè)會通過各種途徑提升生產(chǎn)效率，而那些生產(chǎn)效率低下的企業(yè)在激烈的市場競爭中被淘汰，市場上企業(yè)的整體生產(chǎn)效率得到提高，這種途徑稱為市場選擇效應。通過外部規(guī)模經(jīng)濟效應和市場選擇效應，國內(nèi)市場規(guī)?？梢杂绊懫髽I(yè)生產(chǎn)率的提升，從而間接地影響出口產(chǎn)品質(zhì)量。

其次，較大的國內(nèi)市場規(guī)?？梢燥@著地提高企業(yè)的固定投入效率。從生產(chǎn)經(jīng)營的角度來說，一個企業(yè)最重要的固定投入就是研發(fā)和營銷。一方面，國內(nèi)市場的擴大增加了市場需求，當市場需求足夠大時，企業(yè)就更加傾向于通過增加研發(fā)費用等固定成本的開支來提高固定投入效率。另一方面，一個國家市場規(guī)模越大，消費者密度越高，企業(yè)在投放廣告進行市場營銷時，在客觀上效率自然也會更高，這種由于廣告受眾的集聚而導致的固定投入效率的提高不依賴于企業(yè)自身的主觀努力。

最終，將產(chǎn)品質(zhì)量內(nèi)生決定方程中的生產(chǎn)效率和固定投入效率替換為國內(nèi)市場規(guī)模（market size）和其他控制變量（X），這樣，出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素將最終被分解為國內(nèi)市場規(guī)模、影響本國企業(yè)生產(chǎn)效率和固定投入效率的其他因素，以及來自進口國的影響因素。

（二）制度環(huán)境的門檻機制

由以上分析可知，較大的國內(nèi)市場規(guī)模為企業(yè)改進產(chǎn)品質(zhì)量提升了盈利空間，促進了企業(yè)的研發(fā)等投入；同時競爭的壓力使得提升產(chǎn)品質(zhì)量成為企業(yè)生存的必要手段。因此，國內(nèi)市場規(guī)模的擴大可以促進產(chǎn)品質(zhì)量的提升。在這個過程中，開放自由的市場制度環(huán)境扮演了重要的保障角色。

制度環(huán)境是市場機制發(fā)揮作用的基礎。任何貿(mào)易理論都是在國內(nèi)市場制度完善的隱含前提下得出的，制度環(huán)境是決定競爭效應和集聚作用能否得到充分發(fā)揮的前提和關鍵。這就意味著國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機制要受到制度環(huán)境的約束。首先，在不完善的制度環(huán)境下，政府管制限制了生產(chǎn)要素的自由流動，提高了要素流動的成本。資本和技術是提升產(chǎn)品質(zhì)量的關鍵要素，缺乏開放度和透明度的金融系統(tǒng)能扭曲資本的流動方向，增加企業(yè)的融資成本。其次，存在尋租和投機空間的市場制度會降低企業(yè)通過研發(fā)等有效的企業(yè)生產(chǎn)活動提升產(chǎn)品質(zhì)量的動力，破壞公平的競爭環(huán)境，扭曲資源的配置。最后，政府對企業(yè)的管制使得企業(yè)進入市場的成本較高，從而擠壓了企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量的空間，同時在市場上形成了一定的壟斷，這樣即使在較大的市場規(guī)模中，也不利于形成企業(yè)集聚與競爭，最終導致國內(nèi)市場對出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用失靈。

市場制度不健全是發(fā)展中國家向市場經(jīng)濟過渡中的常態(tài)（Hausmann & Rodrik，2003）。正是由于目前全球大多數(shù)市場規(guī)模較大的發(fā)展中國家國內(nèi)制度環(huán)境的不完善，制約了這種國內(nèi)市場效應，使得這一關系在一些發(fā)展中國家表現(xiàn)得并不明顯。這也正是各國市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量作用存在差異的可能原因。由此可見，市場規(guī)模效應只有在一定的制度環(huán)境中才能體現(xiàn)在出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升上。也就是說，一國的制度環(huán)境制約著國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升效應，只有當制度環(huán)境達到一定的門檻值，這種效應才能發(fā)揮出來。

實證檢驗

（一）出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算

關于出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算，Gervais（2011）以及施炳展（2014）等人通過產(chǎn)品的需求方程構建計量模型，并將產(chǎn)品的質(zhì)量信息包含在擾動項中，從而根據(jù)產(chǎn)品需求反推出產(chǎn)品質(zhì)量。該方法可以克服使用單位價格作為出口產(chǎn)品質(zhì)量代理變量的缺陷，避免成本波動和需求沖擊的影響，從而能較好地刻畫出口產(chǎn)品質(zhì)量。因此本文使用該方法對出口產(chǎn)品質(zhì)量在產(chǎn)品層面進行了測算，并加總到行業(yè)和國家層面，得到各年整體質(zhì)量指標。

（二）國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響

為了初步檢驗國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用方向，本文在進行計量模型的設定時，把國內(nèi)市場規(guī)模作為關鍵解釋變量，根據(jù)現(xiàn)有對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素及生產(chǎn)率的研究，納入要素稟賦、制度環(huán)境、宏觀政策以及貿(mào)易成本等控制變量，參考Opler et al.（1999）和易先忠等（2014）在研究國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品結構的影響時的做法，首先分別對每個國家的出口產(chǎn)品質(zhì)量對國內(nèi)市場規(guī)模進行回歸。通過每個國家時間序列的回歸，得到每個國家國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量的回歸系數(shù)，其中有31.7%的國家的回歸系數(shù)為負，40%的國家回歸系數(shù)為正，還有一部分國家回歸系數(shù)并不顯著。這表明一部分國家國內(nèi)市場規(guī)模的擴大對出口產(chǎn)品質(zhì)量起到了提升作用，而另外一部分國家國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響并不顯著甚至具有負面效應。

進一步將這些國家按照系數(shù)的符號正負分為兩組，A組回歸系數(shù)為正，B組回歸系數(shù)為負或不顯著，對比兩組國家的其他控制變量的均值，可以看到A、B組的控制變量中只有經(jīng)濟自由度指數(shù)的均值存在顯著差異，國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量效應為正的一組具有較高的經(jīng)濟自由度指數(shù)，而其他控制變量的均值差異并不明顯。這說明兩組國家之所以效應不同，很可能是受到經(jīng)濟自由度指數(shù)的影響和制約，因此可以初步確定是制度環(huán)境因素造成了國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量效應的差異。

（三）制度環(huán)境的門檻檢驗

為進一步檢驗制度環(huán)境對國內(nèi)市場效應的制約作用，本文用60個國家2010—2016年的面板數(shù)據(jù)進一步建立門檻模型。首先對制度環(huán)境進行門檻效應檢驗，由檢驗結果可知以經(jīng)濟自由度指數(shù)衡量的制度環(huán)境存在門檻效應，其單一門檻值為55.374，并在5%的顯著性水平下通過了檢驗。

得到制度環(huán)境的門檻值以后，對面板門檻模型進行參數(shù)估計。為保證門檻模型的穩(wěn)健性，對60個國家按照經(jīng)濟自由度指數(shù)的25%、50%和75%分位數(shù)進行分組估計，并對比兩種方法估計的結果。門檻模型的估計結果表明，當經(jīng)濟自由度指數(shù)高于55.374時，國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量具有顯著的促進作用，而當經(jīng)濟自由度指數(shù)低于55.374時，國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量具有不顯著的負向效應，這與我們的理論預期是一致的。對比門檻模型和分組估計的結果，發(fā)現(xiàn)兩者的結論具有較強的一致性。分組估計的結果進一步表明了經(jīng)濟自由度指數(shù)越高，國內(nèi)市場規(guī)模對提升出口產(chǎn)品質(zhì)量的效應越強。同時，從結果中還可以看出經(jīng)濟自由度指數(shù)本身也對出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升起到了顯著的促進作用。

結論

本文考察了國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升效應和作用機制，并實證檢驗了制度環(huán)境在這個過程中所起到的關鍵作用。這一結論不僅為提升我國出口產(chǎn)品質(zhì)量，促進我國對外貿(mào)易轉型升級提供了新的研究視角，同時也進一步豐富和拓展了“本地市場效應”的理論內(nèi)涵，即國內(nèi)市場規(guī)模的作用不僅在于促進出口產(chǎn)品多樣化，同時也能夠在一定程度上影響出口產(chǎn)品質(zhì)量，而發(fā)揮國內(nèi)市場規(guī)模效應的一個重要前提和基礎，是國內(nèi)制度環(huán)境的完善。

本文的政策啟示在于：為發(fā)展中大國提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，優(yōu)化出口結構提供了一條參考途徑，即依托國內(nèi)市場，深化制度改革，通過國內(nèi)市場制度環(huán)境的改革和完善，充分發(fā)揮國內(nèi)市場的規(guī)模優(yōu)勢，促進外貿(mào)發(fā)展實現(xiàn)由量向質(zhì)的轉變。我國近幾年來經(jīng)濟自由度指數(shù)一直維持在52左右，這與國內(nèi)市場規(guī)模對出口產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)揮作用的制度環(huán)境門檻值55.374還有一段距離，因此現(xiàn)階段促進我國海外貿(mào)易的進一步發(fā)展，不能僅僅著眼于海外，還應意識到我國巨大的經(jīng)濟體量所帶來的規(guī)模優(yōu)勢，而發(fā)揮這一優(yōu)勢的關鍵就在于，營造一個公正、透明、高效的法制環(huán)境、自由開放的要素市場，降低政府對企業(yè)的管制成本，建立公平競爭的市場秩序，在更加自由完善的制度環(huán)境下，最大限度地激發(fā)企業(yè)的活力，使市場規(guī)模的集聚效應和競爭效應充分釋放出來。