輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新分析模型構(gòu)建及創(chuàng)新機(jī)理解析

王兆君 車軒 郭清越

[摘 要]綜合資源觀與關(guān)系觀理論，引入吸收能力中間變量，構(gòu)建輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的資源-關(guān)系-吸收能力（Resource-Network-Absorption，RNA）分析模型，以山東省輪胎產(chǎn)業(yè)集群為例，通過(guò)因子分析法、回歸模型以及結(jié)構(gòu)方程（SEM）分析方法，對(duì)集群企業(yè)內(nèi)部資源、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系資源與吸收能力三維要素各因子之間，以及各因子與集群創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)內(nèi)部資源、社會(huì)資本與知識(shí)溢出有顯著相關(guān)關(guān)系，知識(shí)溢出與企業(yè)吸收能力具有顯著正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)吸收能力與集群創(chuàng)新績(jī)效之間具有正相關(guān)關(guān)系，特別是知識(shí)溢出在企業(yè)吸收能力作用下對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效的影響最顯著，這說(shuō)明了集群各主體資源和社會(huì)資本通過(guò)知識(shí)溢出，在企業(yè)吸收能力中介作用下對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的顯著作用。

[關(guān)鍵詞]輪胎產(chǎn)業(yè);集群創(chuàng)新;RNA模型

[中圖分類號(hào)]F426[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2019）03-0029-07

Abstract： By combining the concept of resources with the theory of relationship， and introducing the intermediate variables of absorptive capacity， the RNA analysis model of the tire industry cluster innovation of Resource-Network-Absorption is constructed. Taking the tire industry cluster in Shandong Province as an example， this study makes an empirical analysis of the relationship between the internal resources， network relationship resources and absorption capacity， and the relationship between each factor and cluster innovation performance through the methods of factor analysis， regression model and structural equation （SEM） analysis. The results show that there is a significant correlation between internal resources， corporate social capital and knowledge spillover， a significant positive correlation between knowledge spillover and corporate absorptive capacity， a positive correlation between corporate absorptive capacity and cluster innovation performance. In particular， knowledge spillovers have the most significant impact on cluster innovation performance under the action of enterprise absorption capacity， and this indicates that the resources and social capital of clusters play a significant role in the innovation performance of the enterprise under the intermediary role of enterprise absorption capacity through knowledge spillover.

Key words：tire industry; cluster innovation; RNA model

一、引言

在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的過(guò)程中，我國(guó)輪胎市場(chǎng)的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了變化，我國(guó)輪胎產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)和挑戰(zhàn)，其核心問(wèn)題集中體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不足。輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新是我國(guó)輪胎產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要途徑，輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新及其創(chuàng)新機(jī)理的研究對(duì)我國(guó)輪胎產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要的理論與實(shí)踐意義。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，創(chuàng)新能力成為決定集群核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素[1]，集群創(chuàng)新的研究成為國(guó)內(nèi)外研究的熱點(diǎn)。劉友金通過(guò)對(duì)中小型企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究發(fā)現(xiàn)，通過(guò)區(qū)域集聚優(yōu)勢(shì)來(lái)綜合各方資源和創(chuàng)新能力，可形成一種新型的綜合發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的組織形式 [2]。魏江認(rèn)為，在特定地理范圍的集群產(chǎn)業(yè)，其創(chuàng)新系統(tǒng)在各企業(yè)主體的聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)中實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素與知識(shí)的有機(jī)結(jié)合（創(chuàng)造、儲(chǔ)存、轉(zhuǎn)移和應(yīng)用）[3]。楊銳提出了產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的NRC（網(wǎng)絡(luò)-資源-能力）研究框架，并通過(guò)實(shí)例進(jìn)行了驗(yàn)證[4]。在產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新影響機(jī)制方面，姜江、陶良虎等認(rèn)為，加強(qiáng)企業(yè)協(xié)同、政府支持和產(chǎn)學(xué)研合作不僅可以為產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新提供基礎(chǔ)，還能作為促進(jìn)因素而產(chǎn)生作用[5]。路喜鋒提出我國(guó)裝備制造產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及其形成機(jī)理，認(rèn)為集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成有利于推動(dòng)裝備制造產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的發(fā)展[6]。周燦分析了集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性、功能位置和演化軌跡，通過(guò)實(shí)地調(diào)研訪談進(jìn)一步分析了集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的演化機(jī)理[7]。劉小燦和滕思構(gòu)建齒輪式三螺旋模型重點(diǎn)分析了區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈整合創(chuàng)新的機(jī)理[8]。

綜合來(lái)看，國(guó)內(nèi)外對(duì)集群創(chuàng)新機(jī)理的研究相對(duì)較少，大多是從資源觀或關(guān)系觀的單一視角進(jìn)行探索，且對(duì)影響集群創(chuàng)新的關(guān)鍵要素之間的相互作用關(guān)系研究較少，對(duì)集群網(wǎng)絡(luò)不同層級(jí)間的關(guān)聯(lián)和交互作用的研究相對(duì)薄弱，關(guān)于創(chuàng)新內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)機(jī)制、外部環(huán)境的關(guān)聯(lián)機(jī)制研究不夠，而針對(duì)輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新資源之間的相互關(guān)系，其研究更加缺乏。因此，本文擬對(duì)此做深入研究，并進(jìn)一步揭示集群創(chuàng)新系統(tǒng)資源之間的相互關(guān)系。

二、輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新分析模型的構(gòu)建

資源觀可以用來(lái)解釋單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新行為，但不能用來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而關(guān)系觀在資源觀的基礎(chǔ)上進(jìn)行了擴(kuò)展和完善，提出特質(zhì)的關(guān)系資源是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源。集群內(nèi)企業(yè)的互動(dòng)關(guān)系構(gòu)成了集群網(wǎng)絡(luò)，資源通過(guò)集群網(wǎng)絡(luò)在不同主體之間轉(zhuǎn)移和吸收，從而對(duì)集群創(chuàng)新和績(jī)效產(chǎn)生積極影響。因此，產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)不僅要關(guān)注企業(yè)的內(nèi)部資源整合能力，還要重視企業(yè)與其他企業(yè)、機(jī)構(gòu)之間的社會(huì)資本聯(lián)結(jié)能力。產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的內(nèi)涵可概括為：通過(guò)“微觀過(guò)程+中觀結(jié)構(gòu)+宏觀支持”的層面聯(lián)結(jié)，集群系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)從資源獲取到創(chuàng)新增值的動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)過(guò)程?；诖?，本文構(gòu)建輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的資源-關(guān)系-吸收能力（Resource- Network - Absorption， RNA）分析模型（見圖1）。

三、基于RNA模型的我國(guó)輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新機(jī)理解析

（一）輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新要素的邏輯關(guān)系

輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新要素之間的邏輯關(guān)系是：集群內(nèi)部資源和社會(huì)資本影響知識(shí)溢出，知識(shí)溢出影響輪胎企業(yè)吸收能力，企業(yè)吸收能力影響輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效，輪胎企業(yè)吸收能力對(duì)知識(shí)溢出與輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系具有中介影響。本章將按照這種邏輯順序提出集群創(chuàng)新要素之間作用關(guān)系的假設(shè)（見圖2）。

（二）輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新機(jī)理分析

1.內(nèi)部資源、社會(huì)資本與知識(shí)溢出之間的關(guān)系

產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新過(guò)程中盡可能將各種資源，包括人力資源、財(cái)務(wù)資源、企業(yè)文化資源等加以充分利用。企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展需要在內(nèi)部資源、外部社會(huì)資本中尋求所需要的知識(shí)，而知識(shí)源在傳遞或轉(zhuǎn)移知識(shí)的過(guò)程中，一方面受到文化距離、空間距離、知識(shí)距離的影響，另一方面因企業(yè)在接受知識(shí)信息時(shí)，可能會(huì)根據(jù)自身吸收意識(shí)、能力等情況對(duì)獲取的知識(shí)進(jìn)行篩選、配置、融合，從而伴隨著新知識(shí)的創(chuàng)造，成為知識(shí)溢出源，因而產(chǎn)生知識(shí)溢出。盧福財(cái)?shù)葮?gòu)建了基于集群網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)共享的溢出模型，發(fā)現(xiàn)集群網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系可以促進(jìn)知識(shí)溢出效應(yīng)，而知識(shí)溢出效應(yīng)可以使得企業(yè)更好地認(rèn)識(shí)到自身的知識(shí)短板，從而對(duì)外部知識(shí)進(jìn)行篩選、吸收，提高知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力[9]。本文結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)者的成果，認(rèn)為輪胎產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)內(nèi)部資源與社會(huì)資本會(huì)直接影響知識(shí)溢出效應(yīng)（見圖3）。由此，提出如下假設(shè)：

H1：輪胎產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部資源與知識(shí)溢出效應(yīng)呈現(xiàn)正相關(guān)。

H2：輪胎產(chǎn)業(yè)集群社會(huì)資本與知識(shí)溢出效應(yīng)呈現(xiàn)正相關(guān)。

2.知識(shí)溢出與企業(yè)吸收能力之間的關(guān)系

企業(yè)吸收能力受到先驗(yàn)知識(shí)、集群學(xué)習(xí)、內(nèi)部組織機(jī)制、研發(fā)活動(dòng)等要素的影響。在知識(shí)輸入的過(guò)程中，企業(yè)會(huì)根據(jù)自身需要，依靠知識(shí)吸收能力篩選出對(duì)自身發(fā)展有益的知識(shí)信息，過(guò)濾掉冗余信息，提升企業(yè)自身的知識(shí)存量。知識(shí)溢出可以幫助企業(yè)低價(jià)或免費(fèi)從其他企業(yè)那里獲得所需的知識(shí)并產(chǎn)生創(chuàng)新思想，當(dāng)這一創(chuàng)新思想被其他企業(yè)采用而融合形成新的研發(fā)方向時(shí)，會(huì)使企業(yè)本身、行業(yè)乃至產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)水平都提升到一個(gè)新的高度。本文認(rèn)為，知識(shí)溢出會(huì)增加輪胎產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)存量，使輪胎企業(yè)獲得新知識(shí)、新技術(shù)，從而影響輪胎企業(yè)吸收能力（見圖4）。由此，提出如下假設(shè)：

H3：知識(shí)溢出與輪胎企業(yè)潛在吸收能力呈現(xiàn)正相關(guān)。

H4：知識(shí)溢出與輪胎企業(yè)實(shí)現(xiàn)吸收能力呈現(xiàn)正相關(guān)。

3.吸收能力與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新之間的關(guān)系

知識(shí)吸收不是簡(jiǎn)單模仿，吸收能力應(yīng)包括獲取外部知識(shí)、使外部知識(shí)內(nèi)部化、調(diào)整外部知識(shí)和技術(shù)使之與內(nèi)部特有的流程相適應(yīng)，并產(chǎn)生新知識(shí)的能力[10]。企業(yè)吸收能力被認(rèn)為是影響產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)一個(gè)重要因素[11]。企業(yè)吸收能力具有良好的自組織性，可以為產(chǎn)業(yè)集群提供持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力，有助于集群提高創(chuàng)新績(jī)效。本文認(rèn)為，輪胎企業(yè)的潛在吸收能力是企業(yè)獲取和消化進(jìn)入組織的外部知識(shí)的能力，即使得所評(píng)價(jià)的外部有價(jià)值的知識(shí)在獲取后而消化;實(shí)現(xiàn)吸收能力是指輪胎企業(yè)通過(guò)轉(zhuǎn)化和利用所消化知識(shí)，開發(fā)新的產(chǎn)品或流程來(lái)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力，它反映了企業(yè)擴(kuò)大知識(shí)運(yùn)用的能力（見圖5）。由此，提出如下假設(shè)：

H5：輪胎企業(yè)潛在吸收能力與輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

H6：輪胎企業(yè)實(shí)現(xiàn)吸收能力與輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

4.吸收能力的中間作用分析

很多學(xué)者對(duì)企業(yè)吸收能力的中間作用進(jìn)行了研究，普遍認(rèn)為企業(yè)的知識(shí)吸收能力可以促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)獲取和提升創(chuàng)新績(jī)效，還有一些學(xué)者認(rèn)為企業(yè)吸收能力對(duì)知識(shí)溢出和創(chuàng)新績(jī)效有著雙重影響。因此，他們將“吸收能力的中間作用”定義為：企業(yè)在相同存量知識(shí)溢出中獲取的知識(shí)價(jià)值隨著吸收能力的提高而不斷增加的效應(yīng)。Nieto & Quevedo發(fā)現(xiàn)吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響程度，要比技術(shù)機(jī)會(huì)和知識(shí)外溢兩個(gè)結(jié)構(gòu)變量更大，而實(shí)現(xiàn)吸收能力可以作為中間變量調(diào)節(jié)這兩個(gè)結(jié)構(gòu)變量的關(guān)系[13]。本文借鑒Simonin的理論[14]，提出企業(yè)知識(shí)吸收能力中間變量作用的假設(shè)，認(rèn)為輪胎企業(yè)吸收能力對(duì)社會(huì)資本、知識(shí)溢出和輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系有一定的干擾作用（見圖6）。由此，提出如下假設(shè)：

H7：輪胎企業(yè)吸收能力與社會(huì)資本-知識(shí)溢出之間呈現(xiàn)正相關(guān)。

H8：輪胎企業(yè)吸收能力與內(nèi)部資源-知識(shí)溢出之間呈現(xiàn)正相關(guān)。

H9：輪胎企業(yè)吸收能力與知識(shí)溢出-產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新之間呈現(xiàn)正相關(guān)。

H10：輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效逆向促進(jìn)內(nèi)部資源的發(fā)展。

H11：輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效逆向促進(jìn)社會(huì)資本的發(fā)展。

四、山東省輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新要素與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系實(shí)證研究

（一）問(wèn)卷設(shè)計(jì)與變量指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

本文研究數(shù)據(jù)來(lái)自于對(duì)輪胎企業(yè)的調(diào)研。調(diào)查問(wèn)卷中關(guān)于企業(yè)內(nèi)部資源、社會(huì)資本、知識(shí)溢出、企業(yè)吸收能力和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效五個(gè)因素的測(cè)量是在文獻(xiàn)研究和專家調(diào)試的基礎(chǔ)上完成的。本次調(diào)查共發(fā)放問(wèn)卷200份，收回168份，回收率84%，有效問(wèn)卷152份，有效率90.5%，問(wèn)卷全部由企業(yè)管理人員和技術(shù)人員填寫。

1.企業(yè)內(nèi)部資源

企業(yè)內(nèi)部資源從維度上劃分為人力資源、財(cái)務(wù)資源、技術(shù)資源、企業(yè)文化資源、組織結(jié)構(gòu)等五類資源。與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，輪胎企業(yè)內(nèi)部資源越豐富，整合程度越高，企業(yè)更容易通過(guò)內(nèi)部資源產(chǎn)生知識(shí)溢出。本文采用“研發(fā)人員占企業(yè)職工比例的合理化程度”“員工參與企業(yè)管理的合理化程度”度量企業(yè)內(nèi)部資源中的人力資源水平，采用“研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占總收入比例的合理化程度”“培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)投入占總收入比例的合理化程度”度量企業(yè)內(nèi)部資源的財(cái)務(wù)資源水平，采用“擁有專利數(shù)量的合理化程度”“技術(shù)普及情況的合理化程度”度量企業(yè)內(nèi)部資源的技術(shù)資源水平，采用“創(chuàng)新文化的重視程度”“績(jī)效導(dǎo)向薪酬制度的合理化程度”度量企業(yè)內(nèi)部資源的企業(yè)文化程度及其導(dǎo)向，采用“組織結(jié)構(gòu)的適用性與靈活性的合理化程度”“管理制度的完善性”度量企業(yè)內(nèi)部資源的組織結(jié)構(gòu)水平。

2.社會(huì)資本

本文從企業(yè)內(nèi)外部聯(lián)系的角度將網(wǎng)絡(luò)關(guān)系維度的社會(huì)資本劃分為：縱向關(guān)系資本、橫向關(guān)系資本和社會(huì)關(guān)系資本。使用“群內(nèi)企業(yè)之間的合作強(qiáng)度的合理化程度”“企業(yè)網(wǎng)絡(luò)開放度的合理化程度”度量橫向關(guān)系資本水平，采用“客戶、供應(yīng)商等網(wǎng)絡(luò)的連接強(qiáng)度的合理化程度”“客戶、供應(yīng)商等網(wǎng)絡(luò)的滿意度”度量縱向關(guān)系資本，采用“企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等知識(shí)創(chuàng)造機(jī)構(gòu)的信任度”“企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等知識(shí)創(chuàng)造機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系的合理化程度”度量社會(huì)關(guān)系資本。

3.知識(shí)溢出

對(duì)知識(shí)溢出的度量，難度最大。通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出的度量大多都是間接實(shí)現(xiàn)的，這主要是由于知識(shí)溢出不能表象化或書面文字化，只能嵌入產(chǎn)品、技術(shù)或者相關(guān)人力資源當(dāng)中，而且難以理解和識(shí)別。本文基于Polanyi和Fallah & Ibrahim的研究成果[15-16]，從知識(shí)溢出應(yīng)用于企業(yè)實(shí)踐展現(xiàn)出來(lái)的各項(xiàng)技能的視角出發(fā)，使用“本企業(yè)從其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)能獲得市場(chǎng)開發(fā)技能”“本企業(yè)從其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)能獲得生產(chǎn)運(yùn)作技能”以及“本企業(yè)從其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)能獲得新產(chǎn)品及服務(wù)開發(fā)技能”三個(gè)指標(biāo)度量知識(shí)溢出的作用。

4.企業(yè)吸收能力

大多數(shù)學(xué)者并未對(duì)企業(yè)吸收能力的度量進(jìn)行為維度上的劃分，而將企業(yè)吸收能力劃分為潛在吸收能力與實(shí)現(xiàn)吸收能力已成為一種發(fā)展趨勢(shì)。本文綜合Ari和Justin的研究成果[17-18]，將潛在吸收能力細(xì)分為知識(shí)獲取、知識(shí)消化能力，將實(shí)現(xiàn)吸收能力細(xì)分為知識(shí)轉(zhuǎn)化能力與知識(shí)應(yīng)用能力，在此基礎(chǔ)上提出一系列度量指標(biāo)。對(duì)6家輪胎企業(yè)的技術(shù)人員、研發(fā)人員與管理人員進(jìn)行深入調(diào)研訪談，廣泛聽取一線工作人員的意見和建議，對(duì)企業(yè)吸收能力度量指標(biāo)進(jìn)行修改完善，最終確定5個(gè)度量指標(biāo)。使用“技術(shù)引進(jìn)、購(gòu)買金額占比的合理化程度”反映輪胎企業(yè)的知識(shí)獲取能力，使用“技術(shù)改造費(fèi)用占比的合理化程度”度量輪胎企業(yè)的知識(shí)消化能力，使用“新產(chǎn)品開發(fā)的有效性”度量知識(shí)轉(zhuǎn)化能力，使用“創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量的合理化程度”“創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率的合理化程度”度量知識(shí)應(yīng)用能力。

5.產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效

產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效是學(xué)者們?cè)谘芯慨a(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新時(shí)經(jīng)常關(guān)注的一個(gè)變量。Vincent使用產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)銷售額的貢獻(xiàn)這一指標(biāo)反映產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效[19]。而Alvaro，Andrea & Josep使用“企業(yè)是否引入新產(chǎn)品或進(jìn)行產(chǎn)品或工藝的改良”以及“新產(chǎn)品或產(chǎn)品改良對(duì)企業(yè)銷售額的貢獻(xiàn)”這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)度量產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效[20]。大部分學(xué)者認(rèn)可用“產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效的貢獻(xiàn)”來(lái)度量集群創(chuàng)新績(jī)效的水平。輪胎產(chǎn)業(yè)為典型的技術(shù)型、產(chǎn)品型創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，本文選取6個(gè)指標(biāo)來(lái)度量輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效，分別為“擁有較多數(shù)量的新產(chǎn)品”“申請(qǐng)的專利數(shù)量較多”“創(chuàng)新產(chǎn)品的成功率更高”“新產(chǎn)品產(chǎn)值占銷售總額的比重不斷增加”“經(jīng)常引進(jìn)或構(gòu)想出改善產(chǎn)品工藝或作業(yè)流程的新方法”“產(chǎn)品的工藝設(shè)計(jì)比同行開發(fā)地更快”。

（二）數(shù)據(jù)的采集與處理

1.效度與信度分析

在應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證變量之間相互關(guān)系之前，為了消除變量之間的多重共線性，本文首先運(yùn)用SPSS軟件對(duì)變量進(jìn)行因子分析，挖掘樣本數(shù)據(jù)的基本結(jié)構(gòu)，研究變量之間的內(nèi)部依賴關(guān)系，并進(jìn)一步對(duì)觀測(cè)變量進(jìn)行精簡(jiǎn)。本文對(duì)所有因素都使用了李克特5點(diǎn)計(jì)分法測(cè)量，“非常不相關(guān)”“不太相關(guān)”“一般相關(guān)”“比較相關(guān)”“完全相關(guān)”分別對(duì)應(yīng)1、2、3、4、5分。從因子分析結(jié)果（見表1）可以看出，測(cè)定變量的因子載荷均大于0.7，因而認(rèn)為本文使用的調(diào)查問(wèn)卷具有很高的內(nèi)容效度。

所有的指標(biāo)信度均滿足信度檢驗(yàn)的要求，說(shuō)明本文對(duì)變量的測(cè)量具有較高的信度。

2.擬合檢驗(yàn)分析

本文采用絕對(duì)擬合指數(shù)與相對(duì)擬合指數(shù)的相關(guān)指標(biāo)評(píng)價(jià)模型的擬合效果。其中，擬合優(yōu)度、擬合優(yōu)度指數(shù)、調(diào)整的擬合優(yōu)度指數(shù)、近似誤差均方根屬于絕對(duì)擬合指數(shù)，而標(biāo)準(zhǔn)擬合指數(shù)屬于相對(duì)擬合指數(shù)。從表2可以看出，該模型擬合效果較好。

3.假設(shè)檢驗(yàn)

本文采用AMOS軟件通過(guò)多層路徑分析，對(duì)變量之間的直接、間接是否合理的相互關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證。結(jié)構(gòu)方程模型擬合結(jié)果見表3。通過(guò)擬合結(jié)果可知，前文提出的11個(gè)假設(shè)均獲得通過(guò)。正如所預(yù)測(cè)的一樣，輪胎企業(yè)內(nèi)部資源、社會(huì)資本與知識(shí)溢出之間存在顯著正相關(guān)，知識(shí)溢出與輪胎企業(yè)吸收能力之間存在顯著正相關(guān)，輪胎企業(yè)吸收能力與輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效之間存在顯著正相關(guān)，且輪胎企業(yè)吸收能力作為中介變量，作用于知識(shí)溢出與輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效，且最為顯著，這說(shuō)明了輪胎企業(yè)的內(nèi)部資源和社會(huì)資本通過(guò)知識(shí)溢出，在企業(yè)吸收能力的中介作用下對(duì)輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著的影響。

（三） 結(jié)果分析

1.企業(yè)內(nèi)部資源對(duì)知識(shí)溢出具有顯著性影響

在輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)中，輪胎企業(yè)通過(guò)部門間的交流與合作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源整合。人力資源為知識(shí)溢出的重要來(lái)源，輪胎企業(yè)可以通過(guò)構(gòu)建人才激勵(lì)機(jī)制提高內(nèi)部員工技能與管理水平，吸引外部人才流動(dòng)，從而產(chǎn)生內(nèi)部知識(shí)溢出，同時(shí)構(gòu)建良好的知識(shí)傳導(dǎo)途徑，加速及擴(kuò)散內(nèi)部知識(shí)溢出效應(yīng)的影響。

2.社會(huì)資本對(duì)知識(shí)溢出存在正相關(guān)

社會(huì)資本可以幫助輪胎企業(yè)在輪胎產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)快速尋找具有相似規(guī)范準(zhǔn)則的主體，并同這些主體建立信任和共享的關(guān)系，這就使得知識(shí)和信息的轉(zhuǎn)移更為方便，更容易產(chǎn)生外部知識(shí)溢出。這說(shuō)明輪胎產(chǎn)業(yè)集群的外部聯(lián)系對(duì)新技術(shù)、新專利的獲取具有重要意義，可以有效解決集群技術(shù)能力升級(jí)的問(wèn)題，有效避免集群中的低技術(shù)循環(huán)，從而易于形成長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。我國(guó)大多數(shù)輪胎產(chǎn)業(yè)集群外向聯(lián)系比較薄弱，集群中的企業(yè)，尤其是中小企業(yè)與外部聯(lián)系的渠道較少。在這種情況下，政府的引導(dǎo)可以加強(qiáng)集群的外向聯(lián)系需求。

3.知識(shí)溢出與企業(yè)吸收能力之間存在顯著正相關(guān)

知識(shí)的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移和使用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新而言是不可或缺的。知識(shí)溢出也是企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的重要組成部分，但知識(shí)溢出效果的好壞主要取決于企業(yè)吸收能力水平的高低，本文從實(shí)證角度進(jìn)一步證實(shí)了知識(shí)溢出與企業(yè)吸收能力的關(guān)系。由于知識(shí)溢出途徑眾多，各種各樣的知識(shí)源對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)是復(fù)雜的，這就需要企業(yè)對(duì)知識(shí)予以篩選、吸收、融合。企業(yè)吸收能力越強(qiáng)，越利于獲取有益的知識(shí)，從而提升企業(yè)知識(shí)存量和知識(shí)篩選效率，降低交易成本。因此，本文認(rèn)為輪胎產(chǎn)業(yè)集群只有解決兩方面問(wèn)題，知識(shí)溢出才能更好地服務(wù)于集群創(chuàng)新，一是具備暢通的溢出渠道，另一個(gè)是企業(yè)能有效地吸收和管理獲得的知識(shí)。

4.企業(yè)的實(shí)現(xiàn)吸收能力、潛在吸收能力對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效有影響

這一結(jié)論的理論意義在于，本文關(guān)于企業(yè)吸收能力與集群創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究，是對(duì)吸收能力研究文獻(xiàn)的有效補(bǔ)充。事實(shí)上，雖然許多學(xué)者認(rèn)同吸收能力對(duì)集群創(chuàng)新的重要作用，但有關(guān)吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響的實(shí)證研究不是很多，而在集群框架下的實(shí)證研究更加少見。學(xué)者們對(duì)于吸收能力的度量很難達(dá)成共識(shí)，尤其是對(duì)于潛在吸收能力與實(shí)現(xiàn)吸收能力的界線很難把握。隨著對(duì)吸收能力內(nèi)涵的進(jìn)一步深入挖掘，會(huì)產(chǎn)生更加合理的方法來(lái)度量，企業(yè)吸收能力對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效影響的實(shí)證研究也會(huì)持續(xù)下去。

5.企業(yè)吸收能力對(duì)知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效之間有影響

吸收能力對(duì)知識(shí)溢出與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的研究還處于初級(jí)階段，在輪胎產(chǎn)業(yè)集群中，知識(shí)溢出、企業(yè)吸收能力與集群創(chuàng)新三者之間關(guān)系的研究還很少見。因此，本文的實(shí)證研究結(jié)論對(duì)于這一主題的進(jìn)一步深入研究，具有重要的理論意義。本文引入輪胎企業(yè)吸收能力作為中間變量，研究其對(duì)知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效的作用。一方面，從企業(yè)內(nèi)部來(lái)看，企業(yè)吸收能力有助于提升企業(yè)自身知識(shí)存量，另一方面，從企業(yè)外部來(lái)看，也可以幫助企業(yè)在輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)中建立與其他主體間的聯(lián)系與學(xué)習(xí)機(jī)制，更好地實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)。

五、結(jié)論

本文構(gòu)建了輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新RNA分析模型，通過(guò)對(duì)RNA分析模型基本原理的分析，解析輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新機(jī)理。從輪胎企業(yè)吸收能力視角出發(fā)，拓展了輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新要素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制研究，分別對(duì)社會(huì)資本與知識(shí)溢出之間的關(guān)系、知識(shí)溢出與企業(yè)吸收能力之間的關(guān)系、吸收能力與產(chǎn)業(yè)集群之間的關(guān)系、企業(yè)吸收能力的中間作用進(jìn)行解析。以山東省輪胎產(chǎn)業(yè)集群為例，采用調(diào)查問(wèn)卷與結(jié)構(gòu)方程法，對(duì)山東省輪胎產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新要素與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。通過(guò)分析得出以下結(jié)論：企業(yè)內(nèi)部資源、企業(yè)社會(huì)資本與知識(shí)溢出有顯著相關(guān)關(guān)系，知識(shí)溢出與企業(yè)吸收能力具有顯著正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)吸收能力與集群創(chuàng)新績(jī)效具有正相關(guān)關(guān)系，特別是知識(shí)溢出在企業(yè)吸收能力作用下對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效的影響最顯著，這說(shuō)明了集群各主體資源和社會(huì)資本通過(guò)知識(shí)溢出，在企業(yè)吸收能力中介作用下對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的顯著作用。

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[責(zé)任編輯 張桂霞]