生態(tài)經(jīng)濟研究的知識圖譜:基于近期國外文獻計量分析

張 俊,黃振東

(安徽財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院,安徽 蚌埠 233030)

一、引言

伴隨生態(tài)危機的全球性蔓延,生態(tài)系統(tǒng)退化已經(jīng)成為人類共同面臨的挑戰(zhàn)。在新時代“五位一體”總體布局要求下,如何推進生態(tài)文明建設(shè),實現(xiàn)人與自然和諧共生,是學(xué)術(shù)界和決策層迫切需要解決的重大課題。當前國際生態(tài)經(jīng)濟研究機構(gòu)和核心期刊如何分布?生態(tài)經(jīng)濟研究的知識基礎(chǔ)包含哪些內(nèi)容?生態(tài)研究熱點和研究前沿如何變化?他山之石可以攻玉?；卮疬@些問題不僅有助于研判生態(tài)經(jīng)濟研究的發(fā)展趨勢,促進生態(tài)經(jīng)濟研究有質(zhì)量的增長,而且對當前生態(tài)文明建設(shè)具有重要的政策參考價值。

從現(xiàn)有研究來看,學(xué)術(shù)界主要采用歸納分析和邏輯分析綜述生態(tài)經(jīng)濟研究現(xiàn)狀[1],但這一方法依賴于研究者對文獻的熟悉程度,文獻選擇難免掛一漏萬,數(shù)量有限,導(dǎo)致研究結(jié)論主觀性較大,未免失之偏頗。近年來,部分學(xué)者采用文獻計量和知識圖譜可視化方法考察國外生態(tài)經(jīng)濟研究前沿。例如:劉則淵和王賢文基于1975-2007年生態(tài)經(jīng)濟學(xué)研究文獻,分析了生態(tài)經(jīng)濟學(xué)論文的地區(qū)與機構(gòu)分布,發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟增長與環(huán)境脫鉤的庫茲涅茨曲線、生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性、生態(tài)足跡是生態(tài)經(jīng)濟研究熱點[2]；畢學(xué)成和蘇勤基于2006—2015 年生態(tài)經(jīng)濟學(xué)研究文獻,發(fā)現(xiàn)生態(tài)估值、生物多樣性與保護、生態(tài)經(jīng)濟政策是生態(tài)經(jīng)濟研究的熱點[3]。與現(xiàn)有研究相比,本文邊際貢獻在于兩方面:(1)不僅分析了生態(tài)經(jīng)濟研究的知識基礎(chǔ),而且考察了生態(tài)經(jīng)濟研究熱點的遷移,研判了生態(tài)經(jīng)濟研究的未來發(fā)展趨勢,研究內(nèi)容更為全面；(2)采用Silhouette指數(shù)值和最新施引文獻分析生態(tài)經(jīng)濟研究的發(fā)展趨勢,使研究結(jié)論更加穩(wěn)健。此外,選取2008—2019年的4434篇國外文獻,樣本量更大,時效性更強。

二、研究設(shè)計

(一)研究方法

本文采用信息可視化方法展現(xiàn)國外生態(tài)經(jīng)濟研究的知識圖譜,在文獻檢索上借鑒Chen的研究,以生態(tài)學(xué)為主題進行檢索,保證文獻數(shù)據(jù)的查全率,再從結(jié)果中進一步檢索出屬于生態(tài)經(jīng)濟的文獻[4]。所有文獻的計量分析結(jié)果來自于CiteSpace5.3軟件。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于Web of science數(shù)據(jù)庫中的核心合集數(shù)據(jù)庫,包含了科學(xué)、社會科學(xué)、藝術(shù)和人文科學(xué)領(lǐng)域的世界一流學(xué)術(shù)性期刊、書籍、會議錄和完整的引文網(wǎng)絡(luò)。文獻選擇開始時間為2008年1月1日,截止日期為2019年7月20日,文獻類型為期刊論文,檢索獲得4434篇文獻。從文獻的時間分布來看,2008年有354篇,2018年有501篇,表明生態(tài)經(jīng)濟研究整體上呈現(xiàn)出上升趨勢(見圖1)(1)2019年發(fā)文量為325篇,只是半年多的發(fā)文量,不具有觀察價值。,其原因一方面在于2008年以來《京都議定書》《巴黎協(xié)議》等一系列國際環(huán)境保護協(xié)議的生效與實施,各國政府對生態(tài)環(huán)境保護的重視程度不斷提高；另一方面全球厄爾尼諾現(xiàn)象頻發(fā),給各國人民造成了嚴重的經(jīng)濟損失,促使學(xué)術(shù)界對生態(tài)經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境的政策、稅收及治理的研究力度加大。

圖1 生態(tài)經(jīng)濟發(fā)文數(shù)量時間分布

三、文獻計量分析

(一)發(fā)文國家和研究機構(gòu)分布

從發(fā)文數(shù)量的國別分布來看,研究期內(nèi)發(fā)文數(shù)量最多的是美國,達到1215篇。表1報告了發(fā)文數(shù)量排名前十的國家,大多數(shù)屬于發(fā)達國家,表明生態(tài)經(jīng)濟研究重鎮(zhèn)仍然在發(fā)達國家。值得欣慰的是,中國發(fā)文數(shù)量排名第九(232篇),相比于1995—2007年的78篇,已經(jīng)取得了較大進步。

表1 生態(tài)經(jīng)濟研究發(fā)文數(shù)量的國別分布

從發(fā)文數(shù)量的機構(gòu)分布來看,排名前十的研究機構(gòu)分別是巴塞羅那大學(xué)、阿姆斯特丹維里耶大學(xué)、澳大利亞國立大學(xué)、瓦格寧根大學(xué)、劍橋大學(xué)、哥本哈根大學(xué)、烏夫茲赫爾姆霍茲環(huán)境研究中心、昆士蘭大學(xué)、利茲大學(xué)和牛津大學(xué)。其中西班牙的巴塞羅那大學(xué)發(fā)文量最多(72篇),牛津大學(xué)發(fā)文量排名第十(42篇)，中國科學(xué)院發(fā)文量排名第十二位(29篇)。限于篇幅,本文沒有報告研究機構(gòu)的合作圖譜。

(二)核心期刊和主要作者

根據(jù)文獻被引次數(shù),表2報告了排名前十的核心期刊,其中《生態(tài)經(jīng)濟學(xué)》(EcologicalEconomics)的刊文被引次數(shù)最高,比排名第二的《科學(xué)》(Science)要高出兩倍以上,足以說明《生態(tài)經(jīng)濟學(xué)》是生態(tài)經(jīng)濟研究領(lǐng)域最為核心的期刊。此外,《環(huán)境經(jīng)濟管理》(JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement)、《美國經(jīng)濟評論》(AmericanEconomicReview)、《美國科學(xué)院學(xué)報》(ProceedingsofTheNationalAcademyofSciencesofTheUnitedStatesofAmerica)和《資源環(huán)境經(jīng)濟學(xué)》(Environmental&ResourceEconomics)的刊文被引次數(shù)也均超過1000次。

表2 生態(tài)經(jīng)濟研究排名前十的期刊分布

根據(jù)發(fā)文數(shù)量,2008—2019年排名前十的作者分別是:Krausmann、Hanley、Pascual、Jackson、Costanza、Janssen、Horan、Barbier、Erb和Kallis。其中Krausmann對生態(tài)經(jīng)濟的研究成果最多,達到17篇,Kallis發(fā)文數(shù)量為7篇,排名第十。

(三)關(guān)鍵文獻和高頻關(guān)鍵詞分析

根據(jù)文獻被引頻次,表3列出了排名前十的關(guān)鍵文獻。

表3 生態(tài)經(jīng)濟研究的高被引文獻

表3中有6篇聚焦于生態(tài)環(huán)境服務(wù)補償問題研究,譬如:生態(tài)環(huán)境服務(wù)補償理論、環(huán)境服務(wù)補償機制、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值核算、生態(tài)環(huán)境服務(wù)補償項目等。關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻次反映了學(xué)術(shù)界對知識節(jié)點的關(guān)注程度,關(guān)鍵詞中心性衡量了知識節(jié)點在研究領(lǐng)域的樞紐作用,是構(gòu)建知識網(wǎng)絡(luò)的橋梁,中心性越高,意味著該節(jié)點對整個知識網(wǎng)絡(luò)的重要性越高。根據(jù)關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻次,10大關(guān)鍵詞的結(jié)果參見表4?？梢钥闯?資源環(huán)境管理(Management)出現(xiàn)頻次最高,其次為環(huán)境政策(Policy)和環(huán)境保護(Conservation)。盡管部分關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻次和中心性不一致,但環(huán)境政策(Policy)、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)(Ecosystem service)和可持續(xù)發(fā)展(Sustainability)的出現(xiàn)頻次和中心性排序都比較靠前,表明環(huán)境政策、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和可持續(xù)發(fā)展是生態(tài)經(jīng)濟研究的知識基礎(chǔ)。

表4 生態(tài)經(jīng)濟研究的高頻關(guān)鍵詞

(四)研究熱點遷移:關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析

根據(jù)Chen的研究,通過分析不同時期的突現(xiàn)關(guān)鍵詞更適合考察研究熱點的變化趨勢。一般情況下,突現(xiàn)強度的數(shù)值要求在3以上,強度越大,說明這一時期對這個關(guān)鍵詞的研究越多[4]。表5報告了不同時間段突現(xiàn)強度較高的13個關(guān)鍵詞,突現(xiàn)強度的最大值為17.5,最小值為5.4,均值為12.1.根據(jù)表5的結(jié)果,生態(tài)經(jīng)濟研究熱點可以劃分為三個發(fā)展階段。

表5 生態(tài)經(jīng)濟研究的突現(xiàn)關(guān)鍵詞變化

第一階段為2008—2011年,突現(xiàn)關(guān)鍵詞主要有:污染(Pollution)、環(huán)境庫茲涅茨曲線(Environmental Kuznets curve)、可持續(xù)發(fā)展(Sustainable development)、生態(tài)足跡(Ecological footprint)和生態(tài)系統(tǒng)(Ecosystem)。其中2008—2010年環(huán)境庫茲涅茨曲線的突現(xiàn)強度最大,污染、生態(tài)系統(tǒng)和生態(tài)足跡的持續(xù)時間較長,表明這一階段研究熱點聚焦于生態(tài)環(huán)境與污染治理。(1)污染治理與環(huán)境庫茲涅茨曲線。Panayotou提出了環(huán)境質(zhì)量與人均收入之間關(guān)系的環(huán)境庫茲涅茨曲線假設(shè)(EKC),但EKC假說受到了理論和實證的挑戰(zhàn)。一方面是環(huán)境質(zhì)量與收入之間可能存在多種形態(tài),人均收入也不是外生變量,倒U型理論關(guān)系具有一定的局限性;另一方面是經(jīng)驗實證存在區(qū)域異質(zhì)性,如Pao和Cai的研究發(fā)現(xiàn)金磚四國經(jīng)濟增長與污染排放之間的關(guān)系符合環(huán)境庫茲涅茨假設(shè),但是土耳其的碳排放、能源消耗和經(jīng)濟增長之間關(guān)系并不支持環(huán)境庫茲涅茨曲線。由于污染治理具有強烈的外部性,污染避難所、污染鄰避效應(yīng)等理論和實證成為這一階段的研究熱點。(2)生態(tài)足跡和生態(tài)赤字問題。生態(tài)足跡揭示了人類可持續(xù)生存所需要的生態(tài)閾值,但高收入國家和地區(qū)的人均生態(tài)足跡持續(xù)上升,超過了地區(qū)生態(tài)承載力,造成生態(tài)赤字,加劇了生態(tài)環(huán)境惡化和生態(tài)危機轉(zhuǎn)移,因此,關(guān)注生態(tài)赤字問題應(yīng)該是人類共同面臨的挑戰(zhàn)。保護生態(tài)系統(tǒng)和生物多樣性收益,是人類福利的重要組成。

第二階段為2012—2015年,突現(xiàn)性關(guān)鍵詞包括:生態(tài)經(jīng)濟學(xué)(Ecological economics)、環(huán)境政策(Policy)、生態(tài)恢復(fù)力(Resilience)、生態(tài)服務(wù)補償(Payment for ecosystem service),態(tài)度(Attitude)和社區(qū)參與(Participation)。其中生態(tài)恢復(fù)力、社區(qū)參與、態(tài)度和生態(tài)服務(wù)補償?shù)耐滑F(xiàn)度較大,持續(xù)時間較長,表明該階段研究熱點聚焦在如何改良和重建退化的生態(tài)系統(tǒng),如何提高生態(tài)恢復(fù)力。一方面是通過環(huán)境政策、生態(tài)規(guī)劃推進生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù),激發(fā)社區(qū)參與,降低污染排放,保護生態(tài)資源可持續(xù)。另一方面開展生態(tài)服務(wù)補償,從陸地生態(tài)服務(wù)轉(zhuǎn)向水資源生態(tài)服務(wù)補償,相關(guān)案例研究較為常見。例如,Stearns和Heidi發(fā)現(xiàn)美國西部水資源生態(tài)服務(wù)補償項目對生態(tài)恢復(fù)和保護具有較大的提升效應(yīng)。此外,民眾對自然生態(tài)保護的態(tài)度也是達成生態(tài)恢復(fù)政策的重要因素。

第三階段為2016—2019年,突現(xiàn)性關(guān)鍵詞包括:健康(Health)和森林濫伐(Deforestation)。表明生態(tài)環(huán)境對健康收益的影響,以及森林濫伐受到了學(xué)術(shù)界的重視。LiuLei分析了中國交通運輸業(yè)能源利用效率對居民健康的影響,發(fā)現(xiàn)能源效率可以降低對居民健康的危害。ZhangXin分析了空氣污染與居民幸福感的關(guān)系,發(fā)現(xiàn)空氣污染可以降低幸福感,并增加抑郁癥的發(fā)生率。森林濫伐是當前全球關(guān)注的議題,尤其是南美各國的雨林開發(fā)計劃造成森林濫伐,破壞了全球生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng),因為原始森林對保護地球生態(tài)系統(tǒng),減緩氣候變化和維持人類健康具有重要的環(huán)境價值[5]。Gallice和Geoffrey分析了熱帶雨林中新建大型基礎(chǔ)設(shè)施對生態(tài)系統(tǒng)健康造成的危害[6],但當前減少森林濫伐的環(huán)保政策收效甚微,原因在于監(jiān)督懲罰力度不大以及執(zhí)行水平較低[7]。

(五)未來研究趨勢辨識:共被引文獻聚類分析

根據(jù)生態(tài)經(jīng)濟研究文獻共引網(wǎng)絡(luò)的聚類分析，獲得生態(tài)經(jīng)濟文獻共被引聚類時區(qū)圖譜(2)限于篇幅，本文并沒有展示聚類分析的高被引文獻和生態(tài)經(jīng)濟文獻共被引聚類時區(qū)圖譜，感興趣的讀者可以向作者索取。。從共被引文獻的網(wǎng)絡(luò)連接看出，被引出文獻數(shù)量較多并且研究時間較早的聚類主題包括：生態(tài)足跡(Energy footprint)、環(huán)境服務(wù)(Environmental service)、審議范式(Deliberative paradigm)、生態(tài)服務(wù)評價(Ecosystem service assessment)、交易成本(Transaction cost)、健康收益(Health benefit)等。例如：生態(tài)足跡的被引文獻數(shù)量達到58篇，聚類指數(shù)值為0.933，研究文獻從2001年持續(xù)到2015年。

表6同時報告了生態(tài)經(jīng)濟研究共引文獻聚類結(jié)果,總共獲得16個聚類主題。節(jié)點表示聚類主題的被引文獻數(shù)量,Silhouette指數(shù)是反映聚類緊密性(聚類平均距離)，以及可分性(最小類間距離)的指標,介于[-1,1]之間,數(shù)值大于0.7說明聚類主題非常有效[8]。起始時間和終止時間表示該聚類主題第一篇和最后一篇文獻的發(fā)表時間?？梢钥闯?Silhouette指數(shù)均大于0.7。其中綠色增長(Green growth)和綠色財政政策(Green fiscal policies)一直持續(xù)到2018年,屬于依然活躍的研究主題,對此考察可以研判未來生態(tài)經(jīng)濟的研究趨勢[4]。

表6 生態(tài)經(jīng)濟研究主題聚類結(jié)果

1.綠色增長

綠色增長是在確保自然資產(chǎn)可持續(xù)供給條件下促進經(jīng)濟增長和發(fā)展。在經(jīng)濟增長和自然資源使用方面,發(fā)達國家傾向于向發(fā)展中國家進口自然資源,從而減少對本國自然資源和土地資源的使用,將經(jīng)濟增長對生態(tài)環(huán)境的壓力轉(zhuǎn)移給發(fā)展中國家[9]。發(fā)展中國家的工業(yè)化進程加快了對自然資源的消耗,Schaffartzik發(fā)現(xiàn)2000年以來亞洲國家在全球資源使用中的份額已超過西方工業(yè)集團,Hoekstra和Arjen認為人類目前的環(huán)境足跡是不可持續(xù)的。Ward和James研究表明現(xiàn)有經(jīng)濟增長模式難以與自然資源使用脫鉤,推動綠色經(jīng)濟的發(fā)展刻不容緩。

表7給出了綠色增長領(lǐng)域覆蓋面較大的最新文獻,可以看出學(xué)術(shù)界開始關(guān)注綠色增長的可能性、綠色發(fā)展模式、綠色發(fā)展目標和政策及綠色增長核算。Hickel認為已有的資源使用和碳排放經(jīng)驗數(shù)據(jù)并不支持綠色增長理論,綠色增長可能難以實現(xiàn)。近年來歐盟出臺了一系列促進經(jīng)濟綠色增長的政策與規(guī)劃,Schanes基于不同的治理模式、世界觀和行為主體,分析了歐洲未來可能的三種資源高效低碳的經(jīng)濟增長模式,認為實現(xiàn)資源效率目標,需要通過自上而下的協(xié)議、自下而上的行為變化和注重效率的社區(qū)倡議[10]。Domenech實地調(diào)查了歐盟的資源節(jié)約型循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展情況,并對歐盟的綠色發(fā)展政策框架進行了全面審查,發(fā)現(xiàn)歐盟的資源節(jié)約型循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展政策是復(fù)雜和分散的,認為這會降低綠色發(fā)展措施的有效性[11]。在綠色增長核算層面,建立資源消耗和流動統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫及核算工具,Wiedenhofer擴展了材料流動賬戶,以處理全球資源流動、制造資本和廢物存量,能夠?qū)Y源利用、庫存和所有廢物進行動態(tài)和全面的評估,從而分析各國的資源消耗與綠色經(jīng)濟增長[12]。

表7 綠色增長領(lǐng)域的最新施引文獻

2.綠色財政政策

綠色財政作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的政策工具,是當前及未來生態(tài)經(jīng)濟的研究前沿。從高被引文獻看,生態(tài)服務(wù)價值、綠色財政政策與綠色主權(quán)債券、積極的環(huán)境政策、綠色金融是當前綠色財政的研究主題。表8列出了綠色財政領(lǐng)域覆蓋面較大的最新文獻,Monasterolo模擬綠色財政政策和綠色主權(quán)債券對投資、就業(yè)和金融市場的影響,結(jié)果表明綠色財政通過影響企業(yè)預(yù)期和信貸市場來促進綠色增長[13]。Dafermos建立股票流動資金生態(tài)宏觀經(jīng)濟模型,分析了不同類型的綠色金融政策對環(huán)境、宏觀經(jīng)濟和金融市場的影響[14]。此外,綠色財政也體現(xiàn)政府對氣候變化的有效干預(yù),抵消氣候引致的經(jīng)濟增長波動[15],氣候政策會直接影響到金融業(yè)并波及實體經(jīng)濟。

表8 綠色財政政策領(lǐng)域的最新施引文獻

四、結(jié)論與啟示

本文基于2008—2019 年國外文獻,采用文獻計量法實證考察生態(tài)經(jīng)濟研究的知識圖譜。研究發(fā)現(xiàn):(1)生態(tài)經(jīng)濟研究數(shù)量呈現(xiàn)整體波動上升趨勢,發(fā)文數(shù)量和研究機構(gòu)主要集中在發(fā)達國家,我國在生態(tài)經(jīng)濟領(lǐng)域的研究也取得了較大進步?！渡鷳B(tài)經(jīng)濟學(xué)》《科學(xué)》《環(huán)境經(jīng)濟管理》等是生態(tài)經(jīng)濟研究的核心期刊,其中《生態(tài)經(jīng)濟學(xué)》刊文被引次數(shù)最高。(2)生態(tài)環(huán)境服務(wù)補償、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值、環(huán)境政策和可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成了生態(tài)經(jīng)濟研究的知識基礎(chǔ)。(3)生態(tài)經(jīng)濟研究可以劃分為三個階段:第一階段為2008—2011年,研究熱點聚焦于污染治理、環(huán)境庫茲涅茨曲線、生態(tài)足跡和生態(tài)系統(tǒng)。第二階段為2012—2015年,研究熱點聚焦于生態(tài)恢復(fù)力、生態(tài)服務(wù)補償、社區(qū)參與、環(huán)境政策和公眾態(tài)度。第三階段為2016—2019年,研究熱點聚焦于健康和森林濫伐。(4)共引文獻聚類分析表明綠色增長和綠色財政是生態(tài)經(jīng)濟研究的未來趨勢。

本文研究為推進我國生態(tài)經(jīng)濟研究國際化和本土化提供了理論借鑒和經(jīng)驗參考。尤其是在新時代生態(tài)文明建設(shè)的政策背景下,生態(tài)經(jīng)濟研究一方面要在“兩山”思想的指導(dǎo)下,把握“山水林田湖草是生命共同體”的理念,在生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)、生態(tài)環(huán)境服務(wù)補償、環(huán)境政策，以及生態(tài)系統(tǒng)治理方面貢獻中國智慧和中國方案。另一方面要在當前推進高質(zhì)量綠色發(fā)展的宏觀經(jīng)濟背景下,加大綠色發(fā)展和綠色財政的理論創(chuàng)新和經(jīng)驗創(chuàng)新力度,在國際生態(tài)經(jīng)濟研究領(lǐng)域占有主導(dǎo)地位。